合同与采购管理制度

1、合同与采购管理制度 版本：A PAGE 第 PAGE 29 页 共 NUMPAGES 29 页XXX有限公司投资管理制度 版本：A XXX有有限公司司XXX Tecchnoologgy CCo., Lttd.编码：XXXX适适用范围围：内部部使用合同与采采购管理理制度版本编写审核会签审定批准生效日期期A发布之日日主办单位位综合管理理部审查查发送单位位此文件产产权属XXXX有有限公司司所有，未经书书面许可可，不得得以任何何方式复复制和外外传。TThiss doocummentt iss thhe pproppertty oof TTechhnollogyy Coo. LLtd DOCVARIAB

2、LE OWNERNAMEENG * MERGEFORMAT ; noo paart of thiis ddocuumennt mmay be repprodduceed bby aany meaans, noor ttrannsmiitteed wwithhoutt thhe wwritttenn peermiissiion of thee XXXXXXX.修订记录录版次作者文件修改改原因日期修改页A黄诗琪初版20122-6-5全部目 录录TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc327285179 第一章总总则 PAGEREF _Toc327285179 h 4 HYP

3、ERLINK l _Toc327285180 第二章职职责 PAGEREF _Toc327285180 h 4 HYPERLINK l _Toc327285181 第三章采采购临时时组织管管理 PAGEREF _Toc327285181 h 6 HYPERLINK l _Toc327285182 第四章采采购管理理的基本本原则 PAGEREF _Toc327285182 h 77 HYPERLINK l _Toc327285183 第五章采采购流程程管理 PAGEREF _Toc327285183 h 88 HYPERLINK l _Toc327285184 第六章合合同履行行与执行行管理 P

4、AGEREF _Toc327285184 h 114 HYPERLINK l _Toc327285185 第七章供供应商管管理 PAGEREF _Toc327285185 h 166 HYPERLINK l _Toc327285186 第八章合合同文档档管理 PAGEREF _Toc327285186 h 118 HYPERLINK l _Toc327285187 第九章附附则 PAGEREF _Toc327285187 h 188 HYPERLINK l _Toc327285188 第十章参参考文件件 PAGEREF _Toc327285188 h 19 HYPERLINK l _Toc32

5、7285189 附件 PAGEREF _Toc327285189 h 199第一章 总则1.1 目的为了明确确公司各各部门在在合同与与采购活动动过程中中的职责责，加强强对采购购活动的的管理和和监督，保证采采购质量量、有效效控制成成本、降降低采购购风险，并为采采购活动动提供操操作依据据，特制制定本程程序。1.2 适用范范围除国家法法律、法法规和公公司政策策有特殊殊规定，以及有有关借贷贷、人事事招聘、投融资资项目本本身和收收购、并并购项目目本身外外，本程程序适用用于公司司业务相相关的所所有采购购及合同同管理活活动。第二章 职责2.1总总经理部部按照公司司XXXX有限公公司授权权管理暂暂行规定定，负

6、责批批准或授授权总经经理部授授权范围围内的采购事项项及合同同签订、变更等等。对超过过总经理理部授权权的采购购项目及及合同签签订，审核后后应出具具是否同同意报送送董事会会批准的的意见。2.2投投资经营营部2.2.1 负负责合同同商务谈谈判策略略和商务务文件的的准备。2.2.2 负负责合同同的商务务评标标标准的制制定及评评价工作作中商务务部分的的评审及及商务评评标报告告的编写写。2.2.3 组组织合同同商务谈谈判工作作。2.2.4 提提出合同同推荐申申请，并并负责其其审批手手续。2.2.5 控控制所推推荐合同同的商务务风险。2.2.6 安安排合同同签订。2.2.7 对对公司作作为付款款方的合合同，

7、负负责审核核合同支支付申请请并确定定支付条条件的满满足性。2.2.8 负负责建立立与管理理合格供供应商库库。2.3 归口/使用部部门2.3.1 根根据业务务需求提提出采购购立项申申请，跟跟踪立项项审批。2.3.2 负负责提供供询价所所需的技技术规范范书，编编写招标标文件的的技术标标书。2.3.3 参加加供应商商资格评评审，负负责对供供应商技技术能力力的审查查，并出出具技术术方面的的资格审审查评价价。2.3.4参与采购购/销售售合同谈谈判，负负责合同同的技术术条款（包括工工作范围围、技术术规范、质量要要求、进进度计划划、验收收标准、保修条条款等技技术内容容）的起起草和审审核，对合同同技术条条款负

8、责责，控制制合同技技术方面面的风险险。2.3.5 负责责采购合同同的履行，包括合合同履行行过程中中有关问问题的处处理、项项目进度度管理及及验收等等，出具具书面验验收报告告，确认认支付条条件的满满足性，并及时时对供应应商履约约能力做做出反馈馈。2.4 综合管管理部2.4.1 负负责车辆辆、房屋屋、捐赠赠、办公公设备、办公用用品、行行政后勤勤物资、车辆租租赁、办办公室装装修维修修与改造造、通讯讯设备、办公礼礼品、宣宣传品、会议、计算机机与网络络设备及及其安装装、调试试、信息息化建设设与维护护、文印印、书报报信息、资料等等事项的的归口管管理。2.4.2 负负责上述述采购项项目履行行过程中中有关问问题

9、的处处理、项项目进度度管理及及验收。2.5财财务部2.5.1 负负责所有有采购立项项、合同同推荐、合同变变更等的的审核，审查成成本费用用预算、支付、税务等等条款，负责控控制合同同文本中的的成本、支付、税务、汇率和和资金风风险。2.5.2参与供供应商资资格评审审，负责责对供应应商财务务能力及及相关财财务事项项进行评评价。2.5.3参与合合同支付付的审核核，负责责交叉审审核支付付条件的的满足性性及支付付支持文文件的完完整性和和有效性性，规划划和安排排资金，及时办办理合同同支付。 2.6法法律2.6.1负责责与公司司常年法法律顾问问的接口口沟通工工作。根据采购购项目的的需要，参与合合同谈判判，提供供

10、法律方方面的专专业支持持。 2.6.2 审审查合同同结构和和法律条条款，负负责控制制合同活活动中的的法律风风险。参与合合同推荐荐、合同同变更的的审核。2.6.3 参与与供应商商资格评评审，负负责对供供应商主主体资质质合法性性及相关关法律事事项进行行评价。2.6.4 当合合同活动动涉及重重大法律律问题，发生索索赔或争争议事项项时，负负责组织织法律应应对措施施工作。2.7审审计2.7.1 负负责对合合同与采采购活动动的过程程和内容容进行监监督和审审计，视视需要监监督供应应商资审审、招评评标和商商务谈判判。视需要要对采购购项目的的招评标标及合同同管理的的重要流流程进行行不定期期的审查查和评价价。2.

11、7.2 根据据公司管管理需要要，有权权对存在在重大风风险的采采购活动动加强实实施监督督措施。2.7.3 有权权对合同同活动中中严重违违法违规规、严重重损失浪浪费行为为，做出出制止决决定。2.8 安全质质保2.8.1 负负责牵头头组织供供应商资资格评审审，负责责对供应应商的质质保能力力进行审审查。2.8.2对采采购活动动和供应应商合同同履行情情况进行行质保监监查和监监督。2.8.3 参参与涉及及核安全全和质保保要求的的采购立立项的审审核、项项目评审审，负责责安全和和质保相相关内容容的评价价。2.8.4对于于涉及核核安全和和质保要要求的采采购，根根据项目目需要参参与合同同谈判，提供核核安全及及质保

12、方方面的专专业支持持，参与合合同推荐荐的审核核，负责责对合同同中质保保条款的的审查。 第三章 采购临临时组织织管理3.1采采购小组组3.1.1 对对于立项项金额为为50,0000元人民民币以上上的采购购项目，实行“技商分分立”的采购管理理模式。归口/使用部部门负责责办理立立项并提供技术术规范书书的内容容，投资资经营部部行使商商务采购购职能牵头头成立采采购小组组，归口口/使用用部门、法律事事务、财财务部、安全质质保、审审计，分分别从法法律、财财务、质质保、审审计角度度，参与与合同谈谈判或审审核工作作。3.1.2 对对于立项项金额为为50,0000元人民民币以下下的采购购项目，实行“用用户自办办”

13、的采购管理理模式，由归口口/使用用部门负负责自行行采购。保证至至少两名名或以上上人员参参与并见见证采购购过程，形成有有效的询询价报价价文件、商务谈谈判书面面记录（必要时时）、谈谈判结果果请示报报告以及及审批结结果。投投资经营营部、法律事事务、财财务部、安全质质保、审审计，分分别从商商务、法法律、财财务、质质保、审审计角度度，对采采购过程程进行监监督。3.2供供应商资资格评审审小组供应商资资格评审审，应由由安全质质保牵头头，归口/使用部部门、投资经经营部、财务部部、法律律事务（必要时时）参加加，组成成供应商商资格评评审小组组，负责责对潜在在供应商商的安全全质保能能力、技术、资质状状况、财财务、法

14、法律关系系进行评评审，形形成记录录文件。3.3 索赔小小组由投资经经营部牵牵头，联联合归口口/使用用部门、财务部部、法律律事务组组成索赔赔小组，必要时时邀请常常年法务务顾问参参加，负负责实施施索赔行行动。第四章 采购管管理的基基本原则则4.1 基本原则则4.1.1 合合法合规规、公平平、公正正、诚实实信用原原则：合合同与采采购活动动应严格格遵守国国家的相相关法律律、法规规、安全全环保要要求，以以及集团团公司及及公司有有关政策策、制度度和程序序，并遵遵循公平平、公正正、诚实实信用的的原则。4.1.2竞争争性优先先原则：合同与与采购活活动遵循循竞争性性程度高高的采购购方式优优先的原原则，并并应尽可

15、可能做到到从源头头采购，充分引引入竞争争，以降降低成本本。4.1.3 分分级授权权原则：合同与与采购活活动的相相应环节节应按照照公司各各级人员员财务管管理权限限的规定定取得相相应授权权人的批批准。4.1.4相互互制约原原则：采采购立项项、合同同推荐与与支付的的批准不不得为同同一授权权人，除除非上述述授权批批准人均均为公司司总经理理。任何何采购项项目不得得由一个个人单独独完成采采购全过过程；商商务或技技术谈判判时，公公司应至至少二人人以上（原则上上应是不不同部门门）参加加。4.1.5“预算立项承诺支付”顺序不不可逆原原则：没没有预算算不得立立项，没没有立项项不得承承诺，没没有承诺诺不得支支付。4

16、.1.6 内内部控制制原则：采购和和合同管管理工作作应做到到有章可可循、有有人负责责、有人人监督、有据可可查。视视需要制制定合同同与采购购过程各各个环节节所涉及及的程序序和制度度供遵循循；每项项采购和和合同管管理过程程均需有有完整的的文件记记录，并并有经办办人或/和负责责人签字字；审计计人员对对合同与与采购活活动实行行监督，提出纠纠正意见见或改进进要求。4.1.7 资资源优化化配置原原则：频频繁发生生的采购购项目及及办公后后勤、劳劳保物资资采购，尽可能能采取长长期定点点合同或或协议的的方式，简化采采购过程程，建立立优质、稳定的的采购渠渠道，达达到合理理优化公公司管理理资源的的目的。4.2 一般

17、性性规定4.2.1 任任何项目目的合同同谈判应应有二名名以上人人员参加加。4.2.2 所所有参加加合同活活动的人人员要遵遵守商业业和职业业道德，保守商商业秘密密，避免免利益冲冲突，并并遵守中国广广东核电电集团商商务人员员廉洁从从业行为为指南。4.2.3 已明明确为重重复的采采购项目目，优先先向已签签订框架架合同的的供应商商进行采采购。通通常情况况下，采采购框架架合同签签订期限限不得超超过四年年。框架架合同到到期后，应重新新进行合合同采购购的商务务流程。4.2.4 合同同采购的的付款方方式原则则上采用用项目完完成后付付款或按按进度分分期付款款，除单单一采购购渠道或或稀缺资资源产品品的项目目外，一

18、一般不接接受先付付款后实实施或托托收承付付方式，原则上上预付款款比例不不应超过过采购金金额的330%。4.2.5 归口口/使用用部门应应按规定定进行市市场调研研和技术术调研，但不得得对供应应商做出出任何承承诺，亦亦不得以以任何方方式提示示供应商商，以导导致不公公平竞争争。4.2.6 合同同采购实实施过程程中，应应形成有有效的询询价报价价文件、市场比比价分析析、商务务谈判书书面记录录或谈判判过程报报告。商商务谈判判书面记记录或谈谈判过程程汇报书书面文件件是合同同推荐表表的必要要附件。4.2.7 合同同承诺金金额不得得超过立立项金额额，否则则须提交交补充立立项申请请，报原原授权人人或上一一级授权权

19、人批准准。4.2.8 采购购立项、合同推推荐、合合同变更更和索赔赔、违约约处理等等审批过过程中，各审核核环节应应在3个个工作日日内完成成审核工工作，特特殊原因因不能完完成应进进行备注注；有问问题应主主动沟通通和澄清清，不得得擅自拖拖延时间间，影响响工作进进度。第五章采采购流程程管理5.1 预算5.1.1 归归口/使使用部门门应根据据实际采采购需求求制定采采购预算算。5.1.2 财财务部进进行预算算审核。5.2 立项5.2.1 立立项申请请5.2.1.11 归口口/使用用部门为为立项申申请的发发起部门门，负责责完整、准确地地填写采采购立项项申请单单信息，并根据据要求提提供相应应附件；负责答答复各

20、审审批环节节提出的的疑问，并视需需要修改改、补充充采购立立项信息息。5.2.1.22 立项项申请项项目须在在预算范范围内，价格合合理。5.2.1.33 一个个采购立立项只能能对单一一项目的的采购事事项进行行申请。5.2.1.44 凡超超出原采采购立项项批准金金额，需需要对超超出部分分做补充充立项。补充立立项的项项目类型型、立项项规则及及附件明明细要与与主采购购立项保保持一致致，并添添加已批批准的主主采购立立项作为为附件。5.2.1.55 采购购立项自自批准之之内起至至当年112月31日内内有效，原则上上不跨年年使用，当年未未使用应应做作废废处理。5.2.2 立立项审批批审批环节节审批部门门审批

21、内容容归口环节节归口/使用部门门1. 申申请采购购项目费费用的归归属管理理是否在在本部门门2. 申申请采购购项目是是否确属属工作或或工程需需要3. 应应对项目目市场情情况进行行必要的的分析，建议合合理的采采购方式式、采购购策略及及实施计计划。4. 若若开展采采购方式式为以非非竞争性性方式的的，需在“采采购立项项申请表表”中附附上详细细的说明明报告充充分说明明理由，并对如如何有效效确定和和控制项项目成本本提出明明确措施施或方案案，经公公司总经经理部分分管领导导授权人人批准批准环节节财务部采购立项项金额是是否超预预算、项项目是否否超概算算采购立项项与财务务相关内内容是否否正确审计人员员采购立项项是

22、否符符合程序序全过程中中是否存存在异常常情况授权人批准立项项及其采采购方式式财务部确定项目目费用承承担单位位、预算算编码和和申请表表编号，并分发发归档5.2.3 续续签合同同按照新新项目重重新办理理采购立立项，归口/使用部部门提出出立项申申请的同同时应附附上履约约情况报报告和评评价意见见，供相相关部门门审核。立项申申请表模模板见表表2-11。5.3 采购方方式及其其实施采购方式式由归口口/使用用部门在在采购立立项中提提出，经经批准后后按已批批准的采采购方式式执行。采购方方式包括括竞争性性采购和和非竞争争性采购购。竞争争性采购购包括公公开招标标、邀请请招标、询价、竞争性性谈判；非竞争争性采购购包

23、括议议标、无无合同采采购。采购方式定义适用范围围实施过程程公开招标标以招标公公告的方方式邀请请3家或或以上不不特定的的法人或或者其他他组织投投标。1. 适适用于所所有采购购。2. 立立项金额额大于550万元元的服务务类采购购，立项项金额大大于1000万元元的设备备、材料料的采购购，立项项金额大大于2000万元元的工程程施工项项目，原原则上按按国家招招投标相相关法律律法规和和集团公公司招投投标管理理规定，委托有有资质的的招标代代理机构构进行公公开招标标。1.确定定招标方方案、编编制招标标文件。2.召开开标前会会对潜在投投标人资资质和名名单、技技术要求求、报价价要求和和评标标标准（或或评标因因素）

24、、关键合合同条款款等所有有实质性性要求和和条件以以及招标标进度计计划进行行审核。会议纪纪要模版版见表22-2。3发起起招标请请示投资经营营部发起起请示，附上标标前会会会议纪要要作为附附件，报报总经理理部审批批。招标标请示模模版见表表2-33。4发招招标公告告投资经营营部负责责协调招招标代理理机构在在国家指指定媒体体上发布布。5开标标开标时间间应当为为提交投投标文件件截止时时间的同同一时间间。由投投资经营营部负责责协调招招标代理理机构组组织，审审计人员员现场监监督。6评标标归口/使使用部门门选派符符合相关关资质的的人员作作为招标标人代表表，担任任依法组组建的评评标委员员会成员员，参与与评标。任何

25、单单位和个个人不得得非法干干预和影影响评标标的过程程和结果果。7定标标(1) 投资经经营部根根据评标标委员会会的书面面报告和和推荐的的中标候候选人名名单通过过推荐预预中标人人请示方方式报归归口/使使用、财财务等部部门及审审计人员员会签，并报总总经理部部审批。(2)投投资经营营部须推推荐排名名第一的的中标候候选人为为预中标标人，如如出现按按法律规规定第一一中标候候选人不不能签订订合同的的，应根根据评标标报告推推荐顺序序递补。(3) 投资经经营部可可视需要要在发起起推荐预预中标人人请示前前组织招招标小组组召开标标后会，先对评评标报告告进行审审查。询价邀请3家家或以上上特定对对象一次次性报价价采购标

26、的的的规格格、标准准统一，货源充充足，价价格变化化幅度小小，且不不在招投投标法规规定必须须招标的的范围内内1. 编编制询价价文件由投资经经营部牵牵头，归口/使用部部门、财财务部按按分工参参与编制制和审核核。询价函模模版见附附件4。2. 发发询价文文件投资经营营部向询询价启动动会上确确定的潜潜在供应应商发询询价文件件。询价价模板见见表2-4。受理报价价文件报价截至至时间前前收到的的密封报报价文件件的拆封封纪录工工作由采采购小组组中两个个以上部部门共同同协作完完成。审审计人员员视情况况监督过过程。询价比选选询价小组组根据询询价启动动会上确确定的比比选标准准进行比比选。在在满足技技术要求求的前提提下

27、，原原则上采采取最低低价者中标法法。审计人人员视情情况监督督过程、结果。询价比选选表模版版见表22-5。定标投资经营营部根据据比选结结果通过过推荐预预中标人人请示方方式报归归口/使使用、财财务部门门及审计计人员会会签，并并报总经经理部审审批。竞争性谈谈判邀请3家家或以上上特定对对象谈判判，并允允许谈判判对象二二次报价价1.招标标后没有有供应商商投标、没有合合格标的的或者重重新招标标未能成成立的。2.技术术复杂或或性质特特殊，不不能规定定详细规规格或者者具体要要求的。3.采用用招标所所需时间间不能满满足用户户紧急需需要的。4.不能能事先计计算出价价格总额额的。1. 编编制谈判判文件投资经营营部牵

28、头头，采购购小组负负责。2. 召召开竞争争性谈判判启动会会竞争性谈谈判小组组对潜在在供应商商名单、谈判程程序、谈谈判内容容、合同同草案的的条款、评定成成交的标标准以及及询价进进度计划划等进行行审核。发谈判文文件投资经营营部联系系竞争性性启动会会上确定定的潜在在供应商商，向有有意向的的潜在供供应商发发谈判文文件。4. 受受理谈判判申请文文件申请截至至时间前前收到的的密封谈谈判申请请文件的的拆封纪纪录工作作由竞争争性谈判判小组中中两个以以上部门门共同协协作完成成。审计计人员视视情况监监督过程程。5谈判判由谈判小小组和相相关专家家逐一与与供应商商谈判。在谈判过过程中，不得透透露与谈谈判有关关的其他他

29、供应商商的技术术资料、价格和和其他信信息。6受理理最终报报价规定截至至时间前前收到的的密封最最终报价价文件的的拆封纪纪录工作作由竞争争性谈判判小组中中两个以以上部门门共同协协作完成成。审计计人员视视情况监监督过程程。7编写写评估报报告投资经营营部牵头头，竞争争性谈判判小组负负责。8定标标投资经营营部根据据评估报报告通过过推荐预预中标人人请示方方式报归归口/使使用、财财务部门门及审计计人员会会签，并并报总经经理部审审批。议标直接与11至2家特定定对象进进行谈判判1. 无无法形成成竞争的的项目。已经采采用竞争争性采购购方式，但邀请请投标后后无投标商商应标或或者提供供有效报报价的供供应商不不足三家家

30、，且再再重新进进行竞争争性采购购也不能能构成竞竞争的项项目。2. 向向优先级级供应商商采购。指已经经从该供供应商处处采购了了物资、工程或或服务，出于统统一性考考虑需要要与现有有的物资资、工程程或服务务配套，并且前前次从该该供应商商处的采采购能够够有效满满足要求求，目前前可以证证明该供供应商报报价合理理。3. 垄垄断行业业或特殊殊服务项项目。指指只有独独家供应应商，或或技术复复杂，性性质特殊殊，不能能完全确确定技术术要求而而无法进进行竞争争性采购购的项目目。4. 110个工工作日内内必须完完成的紧紧急采购购项目。紧急采采购项目目指按正正常采购购程序，时间上上不能满满足进度度要求的的采购。5. 续

31、续签合同同项目（需附上上履约情情况报告告和评价价意见）6.因政政府机构构或主管管部门建建议所形形成的采采购行为为。7.集团团公司或或集团成成员企业业可提供供相关服服务的。1受理理报价文文件投资经营营部接受受并纪录录议标对对象的书书面报价价文件。如2家议议标单位位，且要要求议标标单位密密封报价价，则报报价文件件的拆封封纪录工工作由议议标小组组中两个个以上部部门共同同协作完完成。审审计人员员视情况况监督过过程。2定标标投资经营营部根据据采购小小组评估估结果通通过推荐荐预中标标人请示示方式报报归口/使用、财务部部门及审审计人员员会签，并报总总经理部部审批。招标/询询价转议议标若属于招招标/询询价转议

32、议标的项项目，需经审审计确认认后，采采购小组组以书面面形式报报主管副副总经理理（包括括总会计计师、总总经理助助理、总总工程师师）审批批后，才才可按议议标方式式进行采采购。紧急采购购若属于紧紧急采购购项目，应事前前办理书书面申请请报告或或口头报报告（在在特别紧紧急情况况时），说明紧紧急情况况，按财财务管理理权限报报授权人人批准后后实施，在采购购完成应应补办相相应的手手续。无合同采采购不签订书书面合同同进行采采购1. 单单次采购购交易风风险较低低且金额额较低、费用分分散，不不需签订订合同的的。2. 其其他无法法签订合合同的、临时性性（无库库存、又又急需）的采购购，如名名片印制制、紧急急、零星星办公

33、设设施的维维护、维维修；员员工福利利物品购购买、临临时性的的会务服服务、个个别聘请请专家、涉及行行政或事事业性收收费项目目。由归口/使用部部门参照照议标采采购程序序自行采采购。5.4 合同谈判判、推荐荐与签订订5.4.1合同同在签订订之前，采购小小组与预预中标人人进行合合同谈判判。合同同谈判至至少有采采购临时时组织中中两个以以上部门门参与。5.4.2 公公司推行行标准化化合同文文本，特特别是通通用条款款。对于于有标准准化合同同文本的的业务，采购小小组应使使用公司司标准化化合同文文本与对对方商谈谈。特殊殊情况下下，经与与商务采采购沟通通后，可可以使用用对方提提供的版版本或其其他版本本。5.4.3

34、 除除本程序序3.11.2条条所规定定的“用用户自办办”类采采购外，由投资资经营部部发起合合同推荐荐，经归归口/使使用部门门、财务务部、审审计人员员会签后后，由授授权人根根据XXXX有有限公司司授权管管理暂行行规定进行合合同签署署授权。5.4.4合同推推荐应附附上必要要的附件件，包括括相应的的采购报报告、合合同谈判判会议纪纪要以及及其他能能够记录录采购过过程重要要事项和和说明的的报告等等。签订订合同/订单推推荐表见见表2-6。5.4.5合同、协议或或者订单单需由相相应授权权人签署署，加盖盖公司印印章或合合同专用用章，并并由投资资经营部部办理登登记归档档。第六章 合同履履行与执执行管理理6.1

35、验收6.1.1 归归口/使使用部门门负责按按合同规规定对采采购项目目的质量量和技术术要求进进行验收收，填写写完整的的验收记记录。6.1.2 如如归口/使用部部门验收收中发现现存在质质量缺陷陷或不符符合合同同技术要要求的情情况，应及时时通知安安全质保保。对于于有保证证期的采采购项目目，由归归口/使使用部门门牵头，安全质质保、商商务采购购配合，按合同同索赔的的处理程程序，向向供应商商提出索索赔。6.1.3若合同同规定保保证期满满后须签签发最终终验收证证书，应应确保全全部技术术/商务问问题均已已按合同同解决，并获得得授权人人员批准准，才能能最终验验收。6.2 支付6.2.1 合合同支付付由归口口/使

36、用用部门填填写合同同支付申申请单（见表2-9）报投资资经营部部、财务务部会签签，经授授权人批批准后方方可进行行支付。6.2.2财务部部经审核核支付申申请单、供应商商提交的的有效发发票正本本以及验验收支持持性文件件，并与与合同核核对无误误后，根根据授权权人批准准的支付付申请中中要求的的支付时时间完成成支付。6.3 合同变变更6.3.1 变变更的提提出6.3.1.11 合同同签订前前，应充充分预计计到各种种可能的的变更，并纳入入合同条条款，以以免合同同执行中中产生纠纠纷，减减少合同同变更情情况的发发生。除除非涉及及重大质质量安全全问题或或可以为为公司争争取到明明显的效效益，一一般不应应进行设设计和

37、技技术要求求的变更更。6.3.1.22 若变变更建议议由供应应商提出出，供应应商应提提交书面面申请及及相关材材料，详详细说明明变更的的理由、变更的的范围、变更的的条件及及变更的的价格（若变更更涉及价价格的话话）。6.3.1.33 若变变更建议议由我司司提出，申请人人应事前前与投资资经营部部一起研研究该变变更对合合同价格格、进度度及对其其它合同同执行的的直接或或间接影影响，设设法使这这些影响响降低到到最低限限度。6.3.1.44 由投投资经营营部牵头头，相关关部门参参与谈判判，共同同起草合合同变更更文件。6.3.2 变变更的审审批6.3.2.11 合同同变更由由归口/技术填填写合同同变更申申请表

38、（见表22-7），附上上相关支支持性文文件，有有关部门门会签，最后报报授权人人审批。6.3.2.22 不涉涉及合同同价的变变更审批批：如合合同主体体发生变变更，视视为合同同金额1100%变更，由原合合同推荐荐批准授授权人审审批；如如果合同同进度或或质量要要求及技技术要求求发生变变更，由由投资经经营部和和归口/使用部部门授权权人审批批；如支支付方式式发生变变更，由由投资经经营部及及财务部部授权人人联合审审批；其其他变更更由投资资经营部部授权人人审批。6.3.2.33凡涉及及合同价价的变更更依照授授权管理理制度，由批准准授权人人审批。6.3.2.44如合同同出现主主体、金金额、支支付方式式、合同同

39、进度、质量要要求及技技术要求求等多项项变更，则由上上述相应应变更授授权批准准部门联联合审批批并签署署合同变变更申请请表。6.3.2.55针对竣竣工结算算的变更更情况，工程竣竣工结算算审批即即可视为为合同变变更审批批。6.3.2.66 当变变更后合合同累积积金额超超出预算算时，立立项申请请部门应应补充立立项，财财务部视视需要相相应办理理预算调调整手续续。6.3.3 变变更的发发出、记记录及跟跟踪6.3.3.11 所有有合同变变更通知知（见表表2-88）均应应在变更更实施前前通过投投资经营营部发出出，并保保存一份份完整的的变更记记录，定定期更新新汇总。6.3.3.22 归口口/使用用部门负负责对变

40、变更项目目的执行行情况进进行监督督，应做做好有关关记录，即时送送交投资资经营部部。6.4 合同暂暂停与终终止6.4.1合同对对方一旦旦提出暂暂停或终终止合同同，投资资经营部部应负责责召集公公司相关关部门会会商，共共同研究究处理因因合同暂暂停或终终止而可可能发生生的金额额补偿或或损失等等问题，并按公公司授权权管理规规定，报报授权人人批准。6.4.2 在紧紧急情况况下(如如国家法法令的规规定、公公司政策策的变化化等)，可由投投资经营营部负责责，立即即要求及及通知供供应商暂暂停或终终止合同同。6.5 合同索索赔6.5.1 合合同索赔赔由索赔赔小组负负责实施施。6.5.2 供供应商提提出索赔赔或违约约

41、罚金要要求以及及公司根根据合同同向供应应商收取取违约金金时，必必须由索索赔小组组进行评评审，按按公司授授权规定定报授权人人批准。6.6 仲裁与与诉讼出现仲裁裁或争议议事件时时，应及及时处理理和解决决。投资资经营部部或归口口/使用用部门在在收到合合同对方方提出仲仲裁或诉诉讼的书书面通知知后，或或认为应应对合同同对方采采取仲裁裁或诉讼讼行为时时，应立立即通知知法律事事务，由由其牵头头组织处处理。第七章供供应商管管理7.1供供应商的的选择7.1.1 提提供的产产品与服服务应与与公司的的采购目目的相一一致.7.1.2 具具有良好好的技术术能力和和质保体体系，商商业信誉誉和财务务状况良良好，有有能力以以

42、最佳成成本来满满足采购购需求。7.1.3采购购小组应应尽力选选择足够够数量、能力相相当的供供应商参参与竞争争。7.1.4采购购小组应应主动了了解项目目需求、供应商商的技术术能力等等情况，推荐合合适的供供应商。7.1.5 被被XXXX范围内内任一成成员公司司列入黑黑名单的的供应商商，自行行列入公公司供应应商不良良表现记记录。7.2供供应商的的管理7.2.1 引引入新的的供应商商，必须须进行供供应商评评审。7.2.2 对对技术服服务类供供应商，鼓励与与有实力力、有信信誉、有有能力并并有良好好合作经经历的供供应商建建立战略略合作伙伙伴关系系。7.2.3 应应全面收收集与公公司有合合作记录录的供应应商

43、的履履约情况况。7.3 供应商商资格评评审7.3.1合格格供应商商评价准准则7.3.1.11 经营营资质从事放射射性同位位素产品品销售的的国内供供应商必必须具备备辐射安安全许可可证,从从事放射射性药品品生产和和经营的的企业有有放射射性药品品生产许许可证或放放射性药药品经营营许可证证，从从事医疗疗器械生生产和经经营的企企业有医疗器器械生产产许可证证或医疗器器械经营营许可证证。从从事报关关和和放放射性物物品运输输的企业业应有国国家批准准的相应应的资质质。 其他他产品及及服务类类供应商商应提供供有效期期内的企业法法人营业业执照、组组织机构构代码证证、税务登登记证以及行行业从业业许可证证等资质质文件。

44、7.3.1.22 质量量管理能能力供应商通通过ISSO90001：20000 质质量管理理体系认认证；(2)放放射性药药品企业业通过GGMP认认证且产产品有相相应的注注册文号号；(3)医医疗器械械产品有有相应的的注册文文号；(4)提提供的产产品通过过产品认认证或其其他规定定的认证证；(5)产产品质量量良好稳稳定、经经营业绩绩良好且且供货及及时且资资信度可可靠；(6)对对放射性性药品和和医疗器器械产品品的销售售,若该该产品的的品名为为该公司司首次经经营,应应按公司司相关规规定经审审核并得得到批准准。7.3.2 评评价及确确定供应商资资格评审审小组根根据供应应商提供供的资料料,按77.3.1条评评

45、价准则则对供应应商进行行评价，并形成成评审文文件。7.3.3 批批准7.3.3.11 评审审文件经经公司主主管经理理批准后后，该供供应商纳纳入合合格供应应商名单单。7.3.3.22 XXXX成员员公司、国际著著名厂商商、国家家机关、国家事事业单位位、中央央企业，根据其其以往产产品质量量情况可可直接列列入合合格供应应商名单单。7.3.4 再再评价7.3.4.11 每两年依据据“与供应应商合作作期间，其供应应的产品品/服务务质量、产品性性能、供供货周期期（及时时性）、价格评评价”的的准则，对对合格供供应商进进行评价价确定其其是否合合格，形成评评审文件件。7.3.4.22 同一一供应商商同一产产品连

46、续续二次出出现不合合格时，对其再再评价确确认，并并记录。合格供应应商有重重大变化化时，再再评价确确认，并并记录。第八章 合同文文档管理理8.1 合同文文档管理理综合管理理部为公公司文档档管理的的归口部部门，负负责立项项单、合合同、协协议的编编号管理理，对采采购过程程文件的的收集、整理，各部门门采购的的合同、协议文文本的分分发，以以及采购购过程文文件的台台帐管理理。8.2 归档投资经营营部或归归口/使使用部门门在合同同履行完完毕后，将所有有过程文文件的原原件及时时移交综综合管理理部，包包括启动动会议纪纪要、招招标请示示、询价价函、报报价函、询价比比选表、评估报报告、合合同推荐荐、合同同文本、支付

47、申申请函、验收文文件、变变更审批批表等。第九章附附则9.1 所有立立项过程程、合同同实施过过程、合合同执行行过程中中形成的的文件及及信息均均属于公公司秘密密，相关关工作人人员须遵遵守公司司有关的的保密政政策，严严格保密密，不得得透露给给公司内内部其他他无关人人员及公公司外部部人员或或单位。9.2 公司纪纪律守则则等其它它规定，廉洁自自律，维维护公司司的利益益，并接接受审计计、监察察部门的的监督和和检查。9.3 参与公公司合同同活动的的工作人人员因玩玩忽职守守、滥用用职权、徇私舞舞弊、索索贿受贿贿、泄露露合同机机密、越越权审批批、提供供虚假工工作或考考勤记录录以及其其它违反反本政策策的规定定，给

48、公公司利益益造成损损失的行行为，应应依照公公司纪律律守则办办理。9.4本本制度自自发布之之日起执执行，原原版本制制度同时时作废。第十章参参考文件件本制度参参考文件件包括：中华人人民共和和国招标标投标法法中华人人民共和和国合同同法集团合合同与采采购管理理制度XXXX有限公公司授权权管理暂暂行规定定附件附件1 流程图图图1-11：采购购立项申申请流程程图图1-22：合同同谈判、推荐、签订及及履行流流程图（立项金金额500,0000元人人民币以以上）图1-33：合同同谈判、推荐、签订及及履行流流程图（立项金金额500,0000元人人民币以以下）图1-44采购购总图流流程附件2 表格表2-11 采购购

49、立项申申请表模模板表2-22 招标标小组标标前会会会议纪要要模版表2-33 招标标请示模模版表2-44 询价价函模版版表2-55 询价价比选表表模版表2-66 签订订合同/订单推推荐表模模版表2-77 合同同变更表表模版表2-88 合同同变更通通知模版版表2-99 合同同支付申申请表模模版附件1：流程图图图1-11：采购购立项申申请流程程图授权人批准归口/使用部门归口/使用部门确定采购需求财务部归口/使用部门提出合同立项申请合同立项审核投资经营部审核预算50,000元以上50,000元以下图1-22：合同谈判判、推荐荐、签订订及履行行流程图图（立项项金额550,0000元元人民币币以上）控制法

50、律风险审核安全和质保条款编写技术规范书见证开标过程审计投资经营部负责确定采购方式、商务谈判、拟定合同文本经审批的合同立项审核支付条款、税务安排等法律事务安全质保审核技术条款财务部投资经营部负责办理合同推荐归口/使用部门归口/使用部门负责合同履行投资经营部负责合同签订授权人批准图1-33：合同谈谈判、推推荐、签签订及履履行流程程图（立立项金额额50,0000元人民民币以下下）经审批的合同立项归口/使用部门负责确定采购方式、谈判、拟定合同文本审核商务条款投资经营部控制法律风险审核安全和质保条款安全质保见证开标过程审计审核支付条款、税务安排等法律事务财务部归口/使用部门负责办理合同推荐归口/使用部门

51、负责合同履行归口/使用部门负责合同签订授权人批准合同采购管理制度 版本：A图1-44：采购总总图流程程附件2：表格表2-11 采购购立项申申请表模模板XXXXXX采购购立项申申请表采购项目目名称：申请表编编号：申请部门门: 申请人:日期:项目预计计开始时时间: 项目预计计完成日日期:采购方式式：竞争争性采购购： 公开招招标 询价价采购 竞竞争性谈谈判非竞争性性采购： 议标标采购 无无合同采采购申请理由由:若为非竞竞争性采采购，承承包商名名称和理理由估计金额额：核准金额额（财务务负责人人填写）审核环节节审核意见见审核日期期归口/使使用部门门经理审审核投资经营营部经理理审核财务部预预算人员员审核财

52、务部经经理审核核审计人员员审核授权人审审批表2-22招标小小组标前前会会议议纪要模模版XXXXXX招标标小组标标前会会会议纪要要起草审核批准起草日期期： 年 月 日签发日期期： 年 月 日地点： 时间： 年年 月 日 时时主题：参加部门门：主持：与会者：正文页数数： 页附件：分发：正文为了启动动 项目的的招标工工作，由由投资经经营部牵牵头组织织 部门门召开了了标前会会议，经经与会者者充分讨讨论，达达成如下下共识：一、招标标项目名名称二、招标标方式三、是否否划分标标段及划划分方式式四、潜在在投标人人须达到到的资质质、业绩绩要求（含资格格审查标标准和方方法）五、供应应商库内内合格潜潜在投标标人名单

53、单及其资资质六、评标标标准和和方法1. 综综合评标标法/最最低价中中标法2. 评评标标准准中价格格、技术术与商务务的权重重比例 3. 定价方方式及基基准价（固定单单价/总总包价/其他）4. 是是否设置置标底七、采购购进度计计划（发标、开标、评标、定标、签约、开工时时间）第 页页 备注表2-33 招标标请示模模版XXXXXX招标标请示招标名称称：招标金额额：采购项目目类型：服务务 设设备 施工立项编号号: 立项名称称:立项金额额:招标公告告计划发发布日期期: 计划开标标日期:附件：立项申请请单标前会会会议纪要要电子版招招标文件件（OAA HYPERLINK javascript:void(null) 密级文文件传递递单发送送时间：）审核环节节审核意见见审核日期期归口/使使用部门门经理审审核投资经营营部经理理审核财务部预预算人员员审核财务部经经理审核核审计人员员审核授权人审审批表