技术改造管理制度

1、PAGE PAGE - 43 -Xxxxxx责任公司司技术改造造管理制制度1目的为加强xxxx公公司技术术改造工工程管理理，提高高技术改改造工程程项目管管理水平平，促进进项目管管理的科科学化、规范化化和制度度化，适适应经济济发展的的需要，提高技术术装备水水平，保保证发电电设备的的安全、稳定、经济运运行，制制定本制制度。2适用范范围适用于xxxx公公司技术术改造工工程管理理工作，主主要包括括项目计计划、可可研、立立项、实实施、监监督、验验收、后后评估和和资料归归档等过过程管理理。3定义和和缩略语语3.1定定义技术改造造工程是是指xxxx公司司更新技技术工程程项目、技术改改造工程程项目、零星购购置

2、项目目和小型型基建项项目。3.2缩缩略语4遵循原原则4.1以以安全生生产为基基础，以以经济效效益为中中心，以以节能降降耗、环环境保护护为重点点，以国国家产业业政策、集团公公司、xx公司司和公司司有关要要求为依依据，有有重点、有计划划、有步步骤地进进行。4.2技技术改造造工程资资金必须须纳入预预算管理理，在资资本性收收支预算算中安排排，分级级管理，分项计计算，分分科目入入账。4.3加加强技术术改造工工程全过过程管理理，在保保证安全全、质量量的基础础上，努努力缩短短工期，降低工工程造价价。4.4特特大和重重大技术术改造工工程项目目要实行行从可研研、立项项、项目目负责人人、招投投标、工工程监理理、合

3、同同管理、竣工验验收、后后评估到到决算等等全过程程管理。4.5重重大项目目实行科科学决策策、民主主决策的的原则。4.6工工程项目目实行全全过程监监督的原原则，通通过全过过程监督督达到项项目经济济社会效效益最大大、科学学合理、技术先先进。5组织机机构5.1公公司成立立生产工工程领导导小组，负责公公司技术术改造工工程事项项的集体体决策（生产工工程是指指利用生生产资金金对发电电设备和和设施，以及相相应配套套的辅助助性设施施进行的的维修、大修、技术进进步与技技术改造造工程）。5.2生生产工程程领导小小组组成成：组长：总总经理副组长：副总经经理及财财务总监监成员：总总经理助助理、副副总工程程师、各各部门

4、负负责人6职责6.1 公司生生产工程程领导小小组6.1.1贯彻彻落实国国家、行行业有关关技术改改造工程程管理的的法律、法规、标准和和集团公公司、xx公司司有关技技术改造造工程管管理的规规章制度度。6.1.2负责公司司年度技技术改造造工程项目目计划、公司三三年技术术改造计计划、五五年技术术改造规规划的审审查。6.1.3负责组组织特、重大技技术改造造工程项项目立项项可研的的评审。6.2 生产产技术部部6.2.1生产产技术部部是公司司技术改改造项目目的主管管职能部部门，牵牵头组织织公司技技术改造造项目计计划和零星购购置计划划立项编编制、初初审、汇汇总报批批等工作作。6.2.2根据据上级五五年技术术改

5、造纲纲要，牵牵头组织织编制公公司五年年技术改改造规划划、三年年技术改改造计划划并上报报。6.2.3牵头头制定、修订技技术改造造工程管理理制度。6.2.4负责责控制和和监督年年度公司司技术改改造项目目费用。6.2.5负责推推广先进进、成熟熟、实用用的新技术、新工艺、新设备、新材料。6.2.6协调调公司其其他部门门技术改改造项目目的过程程管理。6.2.7参加公公司年度度技术改改造项目目的监查查审计工作。6.2.8对未按按本制度度执行的的部门提提出通报报及考评评建议。6.3辅辅助生产产部6.3.1负责责推广先先进、成成熟、实实用的新新技术、新工艺、新设备、新材料。6.3.2负责生产产小型基基建项目目

6、全过程程管理。6.3.3配合协协调公司司其他部部门技术术改造项项目的过过程管理理。6.3.4参加公公司年度度技术改改造项目目的监查审计工作。6.4商商务运营营部6.4.1配合合项目主管管部门完完成技术术改造项项目立项项经济文文件的编编制。6.4.2负责责组织公公司权限限范围内内及上级级委托的的技术改改造和零零星购置置项目所所需物资资设备（材料）购买、工程施工工和为本本项目服服务的可可研、勘勘察、设设计、试试验和后后评估等等外委单单位合同同的签订订。6.4.3及时时办理物物资设备备入库出出库手续续。6.4.4负责责组织公公司或上上级委托托招投标标项目工工作，并并每季度度履行集集中审批批或报备手手

7、续。6.5 财务资资产部6.5.1负责责预算内内技术改改造项目目资金的的落实和和支付。6.5.2负责责已完成成技术改改造项目目的转固固工作。6.6其其他部门门6.6.1总经经理工作作部负责责办理办办公用品品、车辆辆等设备备的申请请、报批批、领用用和资料料移交等等全过程程管理。6.6.2 检检修各部部配合项项目负责责人进行行外委项项目实施施过程中中安全、质量、验收等等过程管管理，负负责施工工项目的的安全、质量、工期等等过程管管理。6.6.3安全全监察部部负责项项目开工工前安全全协议签签订，并并全程跟跟踪监督督项目安安全实施施，参与与项目验验收工作作。6.6.4运行行部：负责项项目安全全措施执执行

8、，参参加项目目验收工工作；配合项项目主管管部门完完成项目目后评估估工作；严格执执行设备备异动报报告中各各要求或或措施及及操作规规程。6.6.5监察察专责监察察技术改改造项目目从立项项计划、组织实实施、项项目验收收、后评评估、资资料归档档等全过过程。监监督审计计报告有有待改进进问题的的闭环。6.7内内控与审审计部6.7.1负责责检查各各部门是是否按本本制度要要求执行行，每季季度或半半年组织织对技术术改造项项目进行行审计，并将审审计报告告提交公公司生产产工程领领导小组组。6.7.2每半半年组织织生产技技术部（辅助生生产部）、商务务运营部部、财务务资产部部、监察察专责对技技术改造造后剩余物物资的清清

9、理核查查工作。6.7.3监督督审计报报告有待待改进问问题的闭闭环。6.8公公司各部部门负责责本部门门范围内内零星购购置设备备的报审审、领用用等工作作。7 计划划与编制制7.1原原则及要要求7.1.1年度度技术改改造计划划应以三三年滚动动计划、技术改改造规划划为依据据，结合合安全隐隐患、节节能降耗耗、达标标排放、设备状状况等进行编编制。7.1.2优先先安排影影响安全全生产的的反措、安全措措施项目目及环保保项目；其次安安排影响响机组经经济指标标的节能能减排项项目；第第三安排排技术监监督要求求必须的的项目；第四安安排其他他项目；按轻重重缓急进进行排序序。7.1.3各专业对较较复杂的的技术改改造项目目

10、或资金金在20万元元及以上上的项目目，必须须提交可可研报告告，格式参照照xx公司司公司生生产工程程管理办办法（试试行）附录66，其中：“项目背背景及概概述”必须包包含设备备设计情情况（布布置情况况）、设设备（系系统）运运行状况况、存在在的主要要问题（以具体体数据阐阐述）、市场前前景预测测分析（以项目目性质做做安全分分析、经经济分析析、市场场分析，经济效效益分析析侧重具具体数据据量化分分析）、更换（改造）资产处处置方式式等；“改造方方案”一般制制定2到到3个方方案，明明确推荐荐1个方方案；“工程规规模和主主要内容容”明确；“项目实实施进度度计划”合理；“项目投投资估算算/概算算”准确；“项目总总

11、体预期期效果分分析”准确、全面。7.1.4技术术改造项项目可研研报告是是项目投投资决策策的重要要依据，可研报报告要做做到投资资理由充充分、改改造方案案最优、投资效效益最大大。7.1.5项目目描述做做到项目目范围明明晰、内内容清楚楚、工程程量准确确、投资资估算合合理、经经济评价价和社会会评价方方法正确确。7.1.6凡需需进行设设计审查查的重大大项目，待设计计批复后后上报。公司按按审批权权限组织织进行论论证。7.1.7商务务运营部部根据主主管部门门提供的的项目情情况、技技术文件件（设备备型号、参数、技术要要求、施施工单位位资质等等具体要要求），工程预预算费用用，配合合项目主主管部门门核定项项目费用

12、用。7.1.8技术术改造项项目及其其名称的的确定必必须按照照设备或或系统进进行，具具有可管管理性和和可实施施性，项项目名称称要简明明科学，与其固固定资产产账目名名称相对对应。7.1.9上报格式式及要求求由生产产技术部部每年根根据上级级要求提提供。7.2年年度计划划编制流流程序号流程实施对象象工作内容容1计划各部门、专业负负责人及及其团队队每年6月月30日日前提出出技术改改造项目目名称、立项原原因、主主要建设设内容、预期效效果、工工程起止止时间、预算总总投资、分年投投资计划划及建设设内容、项目性性质等。2初审生产技术术部每年7月月15日日前组织织各专业业及其团团队初审审项目。3编制可研研各专业负

13、负责人总投资220万元元及以上上初审通通过的项项目在77月255日前完完成可研研报告编编制4复审生产副总经理理8月100日前组组织相关关人员复复审项目目及可研研报告5审查生产工程程领导小小组8月200日前组织织相关人人员审查查项目及及可研报报告，形形成会议议纪要6完善计划各专业负责人8月255日前根根据审查查意见完完善项目目内容和和可研报报告编制制7汇总上报生产技术部1、8月月30日日前汇总总编制好好上报文文件2、9月月15日日前完成成上报文文件审核核签发工工作7.3每每月工作作汇报流流程序号流程实施对象象工作内容容1每月完成成情况统统计分析析及下月月计划各部门1、项目目负责人人每月225日前

14、前将项目目完成情情况统计计分析及及下月工工作计划划、项目目需求资资金情况况报部门门负责人人审查。2、部门门负责人人或其指指定人员员汇总后后于每月月28日日前报生生产技术术部。生产技术部每月300日前将将项目资资金需求求计划汇汇总报财财务资产产部。商务运营部每月最后后一个工工作日前前将项目目完成情情况及开开展情况况报生产产技术部部。财务资产部每月最后后一个工工作日前前将项目目费用发生生情况报报生产技技术部。2月度计划划下达商务运营部每月根据据上级计计划和公公司实际际情况及及时下达达公司月月度计划划。生产技术术部1、根据据公司计计划及时时下达项项目月度度安排计计划。2、根据据项目计计划需停停机安排

15、排的项目目提前报报运行部部、商务务运营部部，做好好与调度度的联系系工作。3上报生产技术部1、汇总总项目完完成情况况，形成成报表报报财务资资产部、商务运运营部初初审，报报生产副副总复审审，总经经理审定定。2、每月月5日前前将审定定后的报报表报xxx公司司、生产产工程领领导小组组相关人人员。4经济活动动分析商务运营部每月100日前组组织财务务、生产产等相关关人员对对上月完完成情况况进行总总结分析析，安排排下月工工作计划划。8 审批批权限8.1技技术改造造项目，由xxx公司审审查或审审批。8.2预预算总投投资10000万万元及以以上项目目，由集集团公司司组织可可研评审审、方案案技术评评审通过过后，集

16、集团公司司单项审审批实施施。8.3预预算总投投资5000万元元（含）至10000万万元的项项目，由由xx公司司组织、集团公公司有关关部门参参加可研研评审、方案技技术评审审通过后后，集团团公司审审批实施施。8.4自自行安排排和零星星购置项项目由公公司审批批执行，费用总总额控制制在xxxx公司司下达费费用限额额内，特特殊情况况下不得得超过下下达费用用总额的的10%。8.5自自行安排排和零星星购置单单项费用用总额控控制在330万元元以内，投资总总额预算算超过300万元（含）的的项目，报xxxx公司审审批。9 技术术改造项项目的招招标严格执行行xxxx公司生产产工程招招投标管管理办法法。10工程程项目

17、的的实施管管理10.11原则及及要求10.11.1年年度所有有工程项目目的实施施，均应应采取项项目负责责人制。项目负负责人除除由公司司生产工工程领导导小组专专门指定定外其余余均由各各其专业主主管担任任，项目目负责人人应按照照国家和和上级公公司有关关规定实实施对项项目的全全过程跟跟踪管理理。10.11.2各部部门负责责其主管项项目的全全过程管管理。10.11.3技技术改造造项目在在xxxx公司未未正式批批复前原原则上不不准许实实施，但但根据生生产需要要对安全全生产、环境保保护影响响重大必必须及时时实施的的项目，须经公公司审查查报xxxx公司司同意后后才能进进行预安安排或提提前实施施。10.11.

18、4凡凡外包项项目必须须杜绝转转包或再再分包情情况，保保证工程程质量。10.11.5公公司各级级人员在在工程组组织、施施工、验验收中严严格把关关，不得得随意降降低标准准、扩大大规模。10.22工程项项目实施施流程10.22.1安安全管理理流程序号流程实施对象象工作内容容1安全协议项目负责人1、根据据项目实实施时间间安排，签定施施工合同同前通知知确定好好的施工工单位与与安全监监察部签签定安全全协议。2、审查查或编制制施工安安全措施施，经相相关人员员会审通通过。安全监察部1、审查查施工单单位（安安全）资资质文件件，复印印备查。2、根据据项目工工程量大大小、施施工难度度、安全全风险，结合行行规、安安规

19、等法法律法规规，拟定定好安全全协议，经双方方认可后后签章，做为合合同附件件。3、协调调施工方方及时缴缴纳和项项目验收收合格后后退还安安全保证证金。4、施工工全过程程安全监监督，提提出安全全考评建建议。2安全保证证金及罚罚款商务运营部1、协助助安全监监察部审审查施工工单位资资质文件件。2、协助助安全监监察部做做好施工工安全考考核工作作。财务资产部1、负责责安全保保证金的的保管和和退还工工作。2、做好好安全罚罚款的帐帐务处理理。3安全施工工及监督督检修部1、负责责维护范范围内设设备系统统技术改改造项目目外委施施工单位位的安全全监督工工作。2、负责责自行施施工项目目的安全全管理。3、编制制施工项项目

20、安全全措施，经审查查通过后后执行。4、负责责施工项项目的安安全记录录。各部门1、项目目负责人人负责主主管项目目的安全全监督工工作，指指导施工工单位安安全施工工。2、提出出对施工工单位的的安全考考评。3、监督督施工单单位做好好安全记记录。生产技术部1、监督督、指导导施工单单位安全全施工。2、协调调解决安安全施工工中遇到到的问题题。10.22.2合合同管理理流程序号流程实施对象象工作内容容1申请项目负责人1、根据据项目工工作内容容和要求求编制项项目技术术协议（要求），经会会审通过过，审签签后作为为合同附附件。2、根据据项目实实施时间间提前22至3个个月（需需招投标标的提前前3至44个月）书面提提出

21、工工作联系系单、物资资需求计计划单提出工工作内容容和设备备物资购购买计划划，附技技术协议议或特定定要求报报商务运运营部。2签定合同商务运营部1、根据据项目工工作内容容和设备备物资需需求计划划，拟定定外委单单位确定定方式和和物资购购买方式式。2、编制制需要招招标项目目招标文文件，及及时向xxx公司司申请招招投标项项目。3、及时时向xxx公司请请示特殊殊物资采采购方式式及有关关项目外外委单位位确定方方式。4、配合合上级单单位完成成招投标标工作。5、审查查外委单单位资质质文件，合格后后复印备备查。6、根据据施工进进度计划划和上级级批复结结果提前前进行项项目的设设计、勘勘察、监监理、工工程施工工和物资

22、资采购合合同的谈谈判签定定工作，保证施施工正常常进行。7、及时时将招投投标批复复和合同同签定情情况通报报生产技技术部。3监督生产技术部部1、参与与合同谈谈判，负负责合同同工作内内容的准准确性。2、根据据合同签签定情况况，控制制项目工工程费用用不超过过预算。财务资产产部参与合同同谈判，负责合合同财务务内容的的准确性性、合理理性。监察审计计1、全过过程监察察工程设设备物资资购买、外委合合同谈判判。2、定期期或不定定期对工工程项目目合同执执行情况况、资金金使用情情况进行行审计。10.22.3物物资管理理流程序号流程实施对象象工作内容容1计划项目负责人1、根据据项目工工作内容容和要求求编制项项目重要要

23、设备物物资技术术要求。2、根据据项目实实施时间间提前22至3个个月（需需招投标标的提前前3至44个月）书面提提出物资资需求计计划，附附技术条条件或特特定要求求报商务务运营部部3、物资资需求计计划单书书面审批批流程：项目主主管编制制工程费费用管理理复核生产技技术部负负责人审审核生产副副总审批批商务运运营部物物资采购购负责人人。2购买及建建账商务运营部1、收到到物资需需求计划划单后收收集物资资相关信信息，拟拟定采购购方式。2、按物物资采购购程序购购买。3、物资资到货后后及时组组织相关关技术人人员验货货，合格格后入库库建账。4、物资资实行分分帐管理理，每个个专业每每个技术术改造项项目物资资要分别别建

24、账管管理，待待项目完完成后及及时将剩剩余物资资统计上上报生产产技术部部和内控控与审计计部。3领用项目负责人1、根据据项目需需要开出出物资领领料单。2、工程程项目领领料单不不能跨项项目和专专业开，每个专专业每个个项目需需要分别别开领料料单领用用计划物物资和库库存物资资。3、工程程项目领领料履行行书面审审核程序序，注明明项目性性质（零零购或技技改）和和与上级级批复文文件一致致的项目目全称、机组号号，便于于统计归归类、考考核。4、领料料单审核核流程为为：项目目主管开开领料单单生产费费用管理理人员复复核生产技技术部负负责人审审核生产副副总审批批商务运运营部负负责人审审核商务运运营部库库管员发发料财务审

25、审核。5、每个个项目完完工验收收合格110日内内须完成成办理物物资设备备领用手手续。商务运营部1、每个个项目完完工验收收合格55日内须须完成办办理物资资设备入入库手续续。2、负责责核对领领料单与与实际相相符，并并及时下下账。财务资产部负责稽核核审计，完成入入账工作作。4退库项目负责人1、监督督并协助助施工单单位将未未消耗物物资退回回库房，并妥放放到库管管员指定定位置。2、监督督并协助助施工单单位将改改造后废废旧物资资退回库库房，完完善废废旧设备备（物资资）回收收单签签字手续续。商务运营部1、及时时将未消消耗物资资存放好好，并更更新库存存信息。2、分门门别类将将废旧物物资保管管好，有有价值的的物

26、资需需妥善保保管。5清理内控与审计部1、每半半年组织织商务运运营部、财务资资产部、生产技技术部、辅助生生产部相相关人员员对技术术改造后后剩余计划划物资进进行清理理，责成成相关部部门人员员及时进进行处置置。2、将清清理情况况汇总报报公司领领导小组组。6剩余计划划物资调调整项目负责人1、项目目已完成成且其他他技改项项目又无无法使用用的物资资，填写写物资资（设备备）转库库申请单单，完完成审核核签字手手续后交交商务运运营部办办理。2、单独独发挥作作用的设设备，使使用时间间1年以以上，价价值在220000元以上上的设备备应转到到事故备备品库里里。3、价值值达2000000元以上上的重要要物资也也可转到到

27、事故备备品库里里。4、每个个专业需需分别申申请转库库到维护护库和事事故备品品库的物物资。商务运营营部库管管员根据物物资（设设备）转转库申请请单，及时将将技改剩余余计划物物资调整整到维护护库或事事故备品品库。7废旧物资资处置项目负责人1、牵头头组织由由生产技技术部（辅助生生产部）、商务务运营部部、财务务资产部部完成对对技术改改造后拆拆除设备备物资进进行处置置鉴定。2、填写写技术术改造拆拆除设备备物资情情况表，经审审签后报报公司相相关领导导审查。3、需报报废物资资及时填填写固固定资产产报废鉴鉴定表，并按按报废程程序报废废，报废废后财务务及时进进行帐务务处理。4、能够够修复利利用的物物资修复复后按其

28、其实际使使用价值值入库，做为备备品备件件管理。5、能出出租、出出售的物物资及时时办理相相关手续续。生产技术部监督、指指导、参参与拆除除设备物物资的鉴鉴定、处处置过程程。商务运营部1、参与与鉴定技技术改造造拆除设设备物资资工作。2、负责责按程序序处置技技术改造造拆除的的设备物物资。财务资产部1、参与与鉴定技技术改造造拆除设设备物资资工作。2、及时时核减技技术改造造后拆除除设备原原值。3、负责责技术改改造拆除除设备物物资处置置的账务务处理。内控与审审计部监督技术术改造拆拆除设备备物资处处置全过过程是否否合理合合法。10.22.4工工程项目目的变更更流程序号流程实施对象象工作内容容1变更提出出项目负

29、责人主管部门门1、经批批准的工工程项目目，在实实施中，对设计计内容，主要材材料、经经费有较较大变动动，填报报工程变变更申请请书。1、单个个项目总总投资超超支100%，由由项目负负责人填填报项目目增资申申请单，详细说说明项目目增资原原因。2、根据据生产现现场实际际需要增增加的项项目，填填报增加加项目申申请单，报送可可研报告告。3、不具具备条件件施工，或因其其它原因因要削减减某个项项目，填填报项目目取消申申请单。4、技改改项目因因故出现现费用节节余时，不得擅擅自挪为为他用或或自行增增加项目目顶替，节余超过过20%的项项目需填填报项目目节资报报告单。5、对已已开工项项目不能能在年度度计划工工期内完完

30、成的，需填报报项目结结转申请请单，并并说明原原因。2变更审批批生产技术部1、审查查工程变变更申请请书，符符合变更更的项目目报公司司领导审审批后执执行。2、审查查单个项项目总投投资超支支10%的项目目，符合合实际的的项目报报公司审审查同意意后报xxx公司司审批。3、预计计年度技技改费用用超支55%时，详细说说明原因因报公司司审查同同意后报报xx公司司审批。4、审查查新增项项目必要要性、可可行性，报公司司审查后后报xxx公司审审批。5、审查查取消项项目原因因，报公公司审查查后报xxx公司司审批。6、审查查节资项项目是否否完成项项目内容容，是否否达到技技改要求求，节资资超过220%的的项目报报公司审

31、审查后报报xx公司司备案。7、审查查计划年年度内无无法完成成的项目目，详细细列明原原因报公公司审查查后报xxx公司司审批确确定是否否结转。10.22.5施施工流程程序号流程实施对象象工作内容容1施工前准备项目负责人主管部门门1、根据据项目准准备情况况确定施施工时间间。2、审查查或编制制施工组组织措施施、安全全措施、技术措措施和质质量保障障措施。3、开工工前核查查技术协协议、安安全协议议、合同同是否完完善，不不完善不不得开工工。4、检查查施工单单位特殊殊工器具具准备情情况，防防止施工工延误。5、完成成开工报报告、安安全交底底等工作作。6、配合合施工单单位开出出工作票票（含动动火工作作票）。7、协

32、助助施工单单位领用用甲供物物资。运行部辅助生产部1、及时时执行工工作票和和安全措措施上所所列措施施。2、措施施执行后后，还需需在现场场向施工工单位施施工人员员对不能能动的重重要设备备、设备备运行情情况和其其他安全全注意事事项交待待。2施工过程程管理项目负责责人1、全过过程跟踪踪监管施施工过程程管理，做好隐隐蔽施工工检查验验收记录录。2、负责责工程的的施工管管理和监监督管理理，督促促协调施施工方按按期完工工。3、做好好重大工工程项目目质量卡卡签证工工作。检修部1、配合合项目负负责人监监督施工工过程质质量、工工期管理理工作。2、力所所能及配配合解决决施工单单位施工工中遇到到的困难难。3、完成成没有

33、外外委的技技术改造造项目施施工。辅助生产产部跟踪所管管工程项项目，指指导、协协助协调调解决遇遇到的问问题。生产技术术部1、随时时对技术术改造项项目的实实施情况况进行跟跟踪掌握握,并协协助协调调解决遇遇到的问问题。2、指导导、协调调配合完完成各工工程项目目。3、负责责项目费费用管理理，超过过计划费费用限额额项目要要及时通通知项目目负责人人叫停，汇报分分管领导导，并及及时履行行超额项项目费用用审核报报批程序序，超额额项目待待上级批批复后才才能继续续执行。监理按合同要要求全过过程监督督施工质质量、安安全、工工期，做做好施工工过程检检查验收收记录。商务运营营部1、督促促施工单单位按合合同保质质保量和和

34、按期完完成工程程内容。2、配合合项目负负责人做做好工程程量的确确认工作作。财务资产产部按合同要要求及时时支付相相关费用用，保证证工程按按期完成成。监察审计计1、全过过程监察察工程是是否按计计划、设设计施工工。2、定期期或不定定期对工工程进行行情况、资金使使用情况况进行审审计。10.22.5自自行安排排项目和和零星购购置项目目管理流流程序号流程实施对象象工作内容容1立项项目负责人主管部门门1、根据据生产需需要购置置设备的的，填报报零星星购置申申请表。2、根据据生产需需要必须须立即实实施的技技术改造造项目，而本年年无计划划的项目目，填报报生产产项目报报审单，预算算资金在在20万万元及以以上项目目同

35、时提提交可研研报告。生产技术部1、审查查申购设设备是否否必要，资金是是否能在在上级计计划限额额内完成成。2、审查查报审项项目是否否必要，可研报报告是否否可行，必要时时组织相相关专业业会审。3、根据据上级下下达资金金情况确确定报审审项目是是否列入入自行安安排项目目或上报报新增技技术改造造项目。生产工程程领导小小组1、审批批预算投投资300万元以以内上报报项目。2、审查查预算投投资300万元及及以上项项目，报报xx公司司审批。2实施商务运营部及时购买买经审批批的设备备，构成成固定资资产的设设备通知知生产技技术部办办理审批批手续。各部门自行安排排技术改改造项目目同上级级单位审审批下达达项目一一样程序

36、序办理。生产技术部达到固定定资产条条件的设设备及时时办理固定资资产零星星购置审审批表。财务资产部根据固固定资产产零星购购置审批批表，设备一一经领用用即转入入固定资资产，并并按规定定提取折折旧。10.33技术改改造项目目物资设设备、施工和设设计勘察察等需要要进行招招投标的的，由项项目负责责人提供供经公司司审查通过的技技术协议议和招投投标所需需的技术术文件，商务运运营部负负责办理理商务文文件并汇汇总招标标文件，并向xxx公司司招投标标领导小小组办理理申请招招标工作作。10.44工程项项目预算算经批准准后，要要严格执执行。各各部门要要按批准准的总概概算金额额控制使使用。10.55施工企企业必须须严格

37、执执行批准准的安全全技术组组织措施施、施工方方案和设设计图纸纸，未经设设计人与与公司领领导小组组同意，不得修修改设计计，施工工过程中中，必须须确保施施工质量量，作好好技术签签证记录录，经专专业技术术人员或或监理人人员验收收合格后后资料移移交甲方方。10.66技术改改造工程程项目实实施主管管部门要要及时掌掌握工程程项目进进展情况况，加强强对工程程全过程程的监督督检查，严格工工程管理理，使施施工质量量达到设设计要求求。10.77专业主主管休假假或因公公出差时时，技术术改造工工程项目目实施由由本专业业管理BB角或部部门负责责人代签签字程序序，并在在括弧内内注明代代签。10.88技术改改造工程程项目已

38、已开工能能在1个月内内完成但但本年末末无法完完成需暂暂估工程程费用的的，由主主管部门门提出估估算工程程量报公公司审查查同意后后报商务务运营部部估算出出工程费费用，财财务资产产部暂按按估算工工程费入入账，待待项目正正式完工工验收后后按实际际工程费费用调整整。10.99技改工工程项目目的计划划、设备备物资领领用、付付款、转转固等程程序须经经生产技技术部费费用管理理人员会会签同意意后执行行。11工程程项目的的验收及及考核11.11工程项项目竣工工验收由由其审批批部门负负责组织织，上级级单位进进行抽查查。凡验验收不合合格的项项目，不不能转为为固定资资产（已已转固的的要进行行调整），不能能投入运运行，并

39、并追查相相关人员员的责任任。11.22商务运运营部和和主管部部门在项项目验收收合格后后，督促促施工单单位100个工作作日内编编制竣工工报告（包括决决算、竣竣工图、设备图图纸、说说明书、相关设设计资料料等），报公司司相关部部门审查查或执行行。11.33工程项项目达到到使用条条件的当当月，项项目主管管部门或或负责人人填报“新增固固定资产产报告单单”，报财财务资产产部增加加固定资资产。同同时提交交技术术改造拆拆除设备备物资情情况表，核减减拆除设设备资产产原值。未办理理决算的的项目可可先暂估估其工程程费用入入账，待待决算后后调整。11.44工程施施工过程程中，财财务、审审计部门门需加强强对工程程资金使

40、使用情况况的检查查指导，确保生生产工程程资金的的专款专专用。11.55执行工工程竣工工后的效效果评估估制度。工程项项目总投投资在330万元元及以上上项目投投入运行行后三个个月至半半年内由由主管部部门或项项目负责责人写出出后评估估报告（格式见见XX公司司XXX公司公公司生产产工程管管理办法法（试行行）附附录111和附录录12），公司司审查无无误后按按规定上上报XXX公司。发现工程程质量差差、计划划准确率率低、概概预算偏偏差大等等问题，将严肃肃追究有有关部门门和项目目负责人人的责任任。20至330万元元的工程程项目在在竣工后后三个月月内由主主管部门门或项目目负责人人写出后后评估报报告交公公司生产产

41、工程领领导小组组审查。11.66对由于于主观因因素而造造成的未未按计划划完成技技改项目目的责任任部门和和责任人人进行考考核。11.77验收流流程序号流程实施对象象工作内容容1申请施工单位位备齐资料料后书面面提出验验收申请请2资料审查查项目负责责人1、接到到书面申申请后33个工作作日内初初审资料料（合同同及其附附件、项项目施工工三措、技术资资料、图图纸、隐隐蔽工程程验收情情况、设设备物资资领用手手续、异异动报告告等）。2、资料料齐全审审查合格格后在申申请报告告上签署署意见，报公司司生产工工程领导导小组申申请验收收。3组织验收收项目审批批部门或或其委托托部门1、项目目审批部部门或其其委托部部门组织

42、织公司生生产技术术部、商商务运营营部、财财务资产产部、安安全监察察部、内内控与审审计部、项目主主管部门门、项目目主管检检修部、运行部部、辅助助生产部部、项目目负责人人及相关关人员；监理、设计单单位相关关人员、施工单单位相关关人员一一起共同同对该工工程项目目进行验验收。2、验收收工程项项目是否否达到或或超过合合同要求求、设计计要求，是否达达到预期期效果。3、检验验各参数数达到合合同和设设计规定定要求后后视为工工程合格格；需要要外委试试验确定定效果的的工程项项目待试试验后以以提交试试验结果果作为验验收依据据。4、工程程项目验验收合格格后各相相关人员员在工工程项目目竣工验验收报告告单上上签章。4决算

43、商务运营营部负责督促促外委单单位在完完成竣工工验收合合格后110个工工作日内内上报决决算，220个工工作日内内完成决决算审核核工作（特大项项目可以以根据情情况适当当延长审审核时间间）。12其他他事项12.11各部门门每年88月155日前对对当年技技术改造造工程项项目清理理，及时时跟踪安安排完成成未完项项目，并并报生产产技术部部核实协协调解决决相关问问题。12.22生产技技术部每每年8月底应根据据当年技技术改造造工程项项目清理理情况及及时向xxx公司司报批。12.33每年11月155日前，生产技技术部组组织对上上年度技技术改造造工程项项目进行行总结分分析，总总结分析析报告及及时上报报。13资料料

44、归档13.11技术改改造工程程项目验验收合格格投入运运行20天内内，商务务运营部部负责该该项目除除物资合合同外所所有合同同资料（含含合同附附件）及及财务资资产部负负责项目目付款情情况等资资料移交交项目负负责人。13.22项目负负责人按按资料清清单（格格式见附附件8）负责项项目资料料整理，并完成成技术术改造工工程档案案资料归归档会签签单（见附件件7）会会签工作作，资料料顺序与与清单内内容顺序序一致，重大工工程项目目需编写写页码，10天天内交生生产技术术部生产产费用管管理人员员初审。13.33生产技技术部生生产费用用管理人人员复审审技术改改造工程程项目汇汇总资料料，100日内经经复审无无误后提提交

45、分管管领导批批准后交交资料室室存档。13.44资料归归档流程程序号流程实施对象象工作内容容1整理资料料商务运营营部1、工程程合同及及附件（含合同同会议和和谈判纪纪要、协协议、工工程预决决算书等等）2、该项项目单独独请示及及针对请请示上级级的批复复文件3、招投投标资料料及结果果4、外委委（设计计、勘察察、施工工、监理理）单位位资质资资料；设设计、勘勘察、施施工等图图纸、资资料；监监理资料料5、工程程决算资资料（建建设工程程结算书书、工程程造价结结算书等等）整理理财务资产产部财务付款款资料整整理项目负责责人1、工工作汇报报（联系系）单、设备备物资需需求计划划单、开开工报告告、安全全交底、三措（安全

46、施施工措施施、组织织措施、技术措措施）、工程量量签证单单（书）、隐蔽蔽工程签签证资料料整理2、项目目可研报报告整理理3、工程程竣工资资料（资资料、图图纸、异异动等）整理4、竣工工验收报报告单、设备物物资领料料单、技技术改造造拆除设设备物资资情况表表、物资资转库申申请单、新增固固定资产产报告单单等资料料整理5、项目目后评估估报告（含重大大项目打打分情况况）（含含费用说说明）资资料整理理6、根据据上述资资料整理理出资资料清单单。2审查资料料项目负责责人1、按资资料清单单顺序整整理好资资料，审审查是否否缺失资资料，资资料是否否真实合合理合法法。2、补齐齐缺失资资料，整整改不规规范资料料。生产技术术部

47、1、审查查项目负负责人提提交的资资料。2、提出出整改意意见，由由项目负负责人整整改。监察审计计审查资料料，提出出整改意意见。生产副总总审查资料料，提出出整改意意见。项目负责责人1、按整整改意见见一一整整改。2、完成成技术术改造工工程档案案资料归归档会签签单会会签。3资料归档档生产技术术部1、审查查资料完完整性、与实际际相符情情况、资资金情况况等核对对一致。2、提交交到资料料室归档档。4装订资料室根据档案案资料要要求装订订成册。14内部部审计、闭环14.11内控与与审计部部每半年年牵头组组织生产产技术部部（辅助助生产部部）、商商务运营营部、财财务部、监察主主管组成成技改工工程审计计小组对对审计期

48、期内技术术改造工工程项目目逐项审审计。14.22监察主主管跟踪踪督察审审计报告告有待改改进的问问题的整整改情况况。15支持持性文件件16 附附则16.11未尽事事宜按照照集团公公司、XXX公司司的相应应规定执执行。16.22本制度度由生产产技术部部负责解解释。附件1：Xxx公公司工作汇报报（联系系）单主办部门门： 日日期：220 年 月 日签发人:主办人： 会签人：费用类别别维护、等级检检修、技术术改造生产技术术部复核核登记号：机密程度度：密、普缓急程度度：急、普事 项项：主要内容容：附 件件主送部门门： 意 见：主送领导导：批 示示：抄送部门门： 意见：抄送领导导：意见：附件2：Xxx公公司

49、生 产 项 目目 报 审 单单部门： 报 审 日日 期 ：报审项目目名称编号预 计 费 用用费用类别别维护、等级检检修、技术术改造主 办 人会 签签 人（关联部部门、生生产费用用管理人人员）主管部门门意见主要内容容：附 件生产副总总意见总经理意意见附件3：工程项目目竣工验验收报告告单工程项目目名称工程造价价工程项目目地址开工日期期工程项目目性质（技改、检修、小型基基建、生生产维护护等）竣工日期期工程质量量评价（优、良良、合格格）不合合格不予予验收验收日期期工程项目目竣工验验收及完完成工程程量情况况完成主要要工作内内容及工工程量：1、2、3、附件（隐蔽工工程验收收资料等等）建设单位位：xxx公司

50、（盖章）施工单位位：使用部门门（项目负负责人、施工负负责人、技术负负责人、单位负负责人签签署意见见）维护部门门项目主管管部门安全监察察部生产技术术部商务运营营部财务资产产部监察审计计公司负责责人附件4：新增固定定资产报报告单固定资产产名称（填写全全称）文件依据据（填写发发文单位位、文件件名、第第几项、发文日日期）开工完工工日期开工日期期：200 年年 月 日完完工日期期：200年 月 日验收情况况20年 月 日经（集团公公司或xxx公司司或公司司）组织织验收，（验收收情况简简写），（验收收结论：优良、合格）。（并并附验收收报告）新增固定定资产主主要情况况（包含主主要设备备名称、数量等等、土建建

51、情况）固定资产产改造情情况全部新增增全部更更新部分更更新（在符符合项后后内画）资料情况况设计、竣竣工图纸纸资料完完整，招招投标资资料齐全全，合同同资料完完整。费用完成成情况1、设计计、勘察察、可研研等前期期费用：2、设备备材料费费用：3、施工工费用：4、项目目总投资资：项目负责责人及部部门意见见（项目负负责人移移交的资资料、意意见、签签字、日日期）（固定资资产座落落部门负负责人意意见、签签字、日日期）生产技术术部（移交的的资料、意见、签字、日期）商务运营营部（移交的的资料、意见、签字、日期）财务资产产部（移交的的资料、意见、签字、日期）审计情况况（审计意意见、签签字、日日期）附件5：零星购置置

52、申请表表(生产管理用用)申请日期期:申请部门门购置设备备名称购置原因因、用途途预计金额额主管部门门财务资产产部分管领导导财务总监监总经理备 注注一式三联联：1、使用部部门2、商务运运营部 3、财务资资产部附件6：固定资产产零星购购置审批批表(生产管理用用)填写日期期:使用部门门购置设备备名称购置原因因、用途途金额公司意见商务运营营部生产技术术部财务资产产部生产副总总财务总监监总经理备 注注一式四联联：1、生产技技术部22、商务务运营部部 33、财务务资产部部4、使使用部门门附件7：Xxxxx公司技术改造造工程档档案资料料归档会会签单工程项目目名称： 归档时时间：220年 月 日档案资料料内容项

53、目可研研报告 份物资计划划 份项目批复复文件 份物资领料料份财务移交交资料套商务移交交资料套项目验收收单份后评估资资料份主管部门门移交资资料投资情况况计划投资资元，实实际总投投资元，其中物物资设备备费用元元，施工工调试等等费用元元。会签意见主管部门门该工程项项目施工工日期、验收投投运情况况，是否否达到预预期效果果等简评评。 项目负责责人意见见及签名名：主管部门门负责人人意见及及签名：商务运营营部意见： 签名：财务资产产部意见： 签名：生产技术术部意见： 签名： 监察审计计意见：签名：生产副总总资料室意见： 签名：附件8： 200 年度技技改项目目（项目目全称）资料清清单序号资料名称称数量（份份

54、）备注1技术改造造工程档档案资料料归档会会签单12项目可研研报告3上级批复复文件（或自安安排项目目立项审审批单）4工作联系系单5设备物资资需求计计划单6合同及附附件（含含合同会会议和谈谈判纪要要、协议议、工程程预算书书等）7工程项目目招投标标资料8设计、勘勘察、施工、监监理单位位资质资资料9设计、勘勘察等图图纸、资资料10上级对招招投标、费用等等单项批批复文件件11开工报告告12安全交底底13三措（安安全施工工措施、组织措措施、技技术措施施）14工程量签签证单（书）15隐蔽工程程签证资资料16工程决算算资料（建设工工程结算算书、工工程造价价结算书书等）17工程竣工工资料（资料、图纸、异动等等）18监理资料料19竣工验收收报告单单20设备物资资领料单单21技术改造造拆除设设备物资资情况表表22物资转库库申请单单23项目费用用申请和和批复（超支110%或或