bygfnkk期货-法律法规测试题带答案

1、| You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech一、单项选择题题(本题共60个小题，每每题0.5分，共30分。在每每题给出的44个选项中，只只有1项最符合题题目要

2、求，请请将正确选项项的代码填入入括号内) 1国债充抵保保证金的，期期货交易所以以充抵日前一一交易日该国国债在上海证证券交易所、深深圳证券交易易所（ ）为基准准计算价值。A较低的收盘盘价B较高的收收盘价C收盘价的算算术平均值DD收盘价的的加权平均值值2当期货价格格出现同方向向连续涨跌停停板时，期货货交易所可以以采用的措施施是（ ）。A暂停交易BB调整涨跌跌停板幅度C降低保证金金比例D按一定原原则平仓3期货交易所所应当按照手手续费收入的的（ ）的比比例提取风险险准备金。A10B.15C.20D.254期货交易所所宣布进入异异常情况并决决定暂停交易易的，暂停交交易的期限不不得超过（ ），但但经中国证

3、监监会批准延长长的除外。A1个交易日日 B.2个交易日C3个交易日日 D.5个交易日5期货公司与与客户对交易易结算结果的的通知方式未未作约定或者者约定不明确确，期货公司司未能提供证证据证明已经经发出上述通通知的，对客客户因继续持持仓而造成扩扩大的损失，应应当承担主要要赔偿责任，赔赔偿额（ ）。A为损失的百百分之五十以以上B.不超过损失失的百分之五五十C为损失的百百分之八十以以上D.不超过损失失的百分之八八十6期货交易所所对期货交易易、结算、交交割资料的保保存期限应当当不少于（ ）。A10年B.15年C.20年D.25年7期货交易所所的交易结算算系统和交易易结算业务应应当满足（ ）的要要求，真实

4、、准准确和完整地地反映会员保保证金的变动动情况。A交易 B.结算C交易和结算算 D.期货保证金金安全存管监监控8期货交易所所应当按照中中国证监会有有关期货保证证金安全存管管监控的规定定，向（ ）报送相相关信息。A股东大会 B.中国证监会会C期货业协会会 D.期货保证金金安全存管监监控机构9下列人员不不需要在风险险监管报表上上签字确认的的是（ ）。A研发负责人人 B.期货公司法法定代表人C经营管理主主要负责人 D.财务负责人人10.期货交交易所的所得得收益按照国国家有关规定定管理和使用用，但应当首首先用于（ ）。A职工福利 B.会员分红C股东分红 D.保证期货交交易场所、设设施的运行和和改善11

5、期货公司司聘请或者解解聘会计师事事务所的，应应当自作出决决定之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A3 B.5 CC.7 DD.1512期货公司司及其营业部部接受未办理理开户手续的的单位或者个个人委托进行行期货交易，或或者将客户的的资金账号、交交易编码借给给其他单位或或者个人使用用的，给予警警告，单处或或者并处（ ）元以以下罚款。A3万B.55万C.10万D.20万13期货从业业人员违反期期货从业人员员管理办法以以及协会自律律规则的，协协会应当进行行调查，给予予（ ）。A纪律处分 B.行政处 罚 C.刑事处罚 D.行政处分14期货从业业人员辞职、被被解聘或者死死亡的，机构构

6、应当自上述述情形发生之之日起个工作作日内向协会会报告，由注注销其从业资资格。（ ）A5；中国证证监会B10；中国证证监会C5；期货业业协会D10；期货业业协会15期货从从业人员管理理办法对期期货公司的期期货从业人员员的行为进行行了一系列的的限制，对此此，下列选项项中错误的是是（ ）。A不得进行虚虚假宣传，诱诱骗客户参与与期货交易B不得挪用客客户的期货保保证金或者其其他资产C当自身利益益或者相关方方利益与客户户的利益发生生冲突或者存存在潜在利益益冲突时，不不得继续为客客户提供服务务D中国证监会会禁止的其他他行为16期货业协协会应当在对对期货从业人人员做出纪律律惩戒之日起起（ ）个工作作日内，向中

7、中国证监会及及其有关派出出机构报告。A3 B.5 CC.10 D.2017期货公司司董事、监事事和高级管理理人员应当在在任职前取得得（ ）核准准的任职资格格。A中国证监会会B期货交易易所C期货业协会会D国务院期期货监督管理理机构18申请除董董事长、监事事会主席、独独立董事以外外的董事、监监事的任职资资格，应当具具有从事期货货、证券等金金融业务或者者法律、会计计业务年以上上经验，或者者经济管理工工作年以上经经验。（ ）A3；3 B.3；5 CC.5；7 DD.5；1019.申请设立立期货公司，股股东应当具有有中国法人资资格，要求持持有5以上股权权的股东净资资产不低于实实收资本的，或或有负债低于于

8、净资产的，不不存在对财务务状况产生重重大不确定影影响的其他风风险。（ ）A.30；330B.30；50C.50；330D.50；5020.期货公司司单个股东的的持股比例增增加到以上，或或者有关联关关系的股东合合计持股比例例增加到以上上的，应当经经中国证监会会批准。（ ）A.3；3B.3；5C.5；3D.5；521.许可证正正本或者副本本遗失或者灭灭失的，期货货公司应当在在（ ）内在中中国证监会指指定的报刊或或者媒体上声声明作废，并并持登载声明明向中国证监监会重新申领领。A.15日B.30日C.60日D.90日22.期货公司司应当建立交交易、结算、财财务数据的备备份制度，有有关开户、变变更、销户

9、的的客户资料档档案应当自期期货经纪合同同终止之日起起至少保存（ ）年。A.5 BB.10 CC.15 DD.2023.期货公司司的从业人员员在本公司经经营范围内从从事期货交易易行为产生的的民事责任，由由其（ ）承担。A.所在的期货货公司B.从业人员自自身C.期货业协会会D.期货交易所所24.下列选项项中属于期货货从业人员的的是（ ）。A.期货公司的的打字员B.期货交易所所的非期货公公司结算会员员中的管理人人员和专业人人员C.为期货公司司提供中间介介绍业务的机机构中的管理理人员和专业业人员D.期货投资咨咨询机构中从从事期货投资资咨询业务的的管理人员和和专业人员25.（ ）负责向通通过期货从业业资

10、格考试的的人员颁发期期货从业资格格考试合格证证明。A.期货业协会会B.中国证监会会C.期货交易所所D.期货从业人人员所在的期期货公司26.（ ）应应当对期货从从业人员的执执业行为进行行定期或者不不定期检查，期期货从业人员员及其所在机机构应当予以以配合。A.中国证监会会B.期货业协会会C.工商行政管管理部门D.期货交易所27.申请设立立期货公司，股股东应当具有有中国法人资资格，持有55以上股权权的股东应当当实收资本和和净资产均不不低于人民币币（ ）元。A.3000万万B.5000万C.6000万D.1亿28.在期货公公司的分公司司、营业部等等分支机构进进行期货交易易的，合同履履行地应为( )。A

11、.期货公司总总部住所地BB.交割仓库所所在地C.分公司、营营业部住所地地D.受理法院住住所地29.期货公司司申请设立营营业部，其申申请日前（ ）个月月应当符合期期货公司风险险监管指标标标准。A.1 BB.2 CC.3 D.530.期货公司司（ ）负责对对期货公司经经营管理行为为的合法合规规性、风险管管理进行监督督、检查。A.经理 B.监事会C.独立董事 D.首席风险官官31.期货公司司的股东、实实际控制人或或者其他关联联人在期货公公司从事期货货交易的，期期货公司应当当自开户之日日起（ ）个工作日日内向其住所所地的中国证证监会派出机机构备案。A.5 BB.7 CC.15 D.3032.期货交易易

12、中因实物交交割发生纠纷纷时，应确定定合同的履行行地为（ ）。A.期货公司住住所地B.期货交易所所住所地C.交割仓库所所在地D.受理法院住住所地33.依据最最高人民法院院关于审理期期货纠纷案件件若干问题的的规定，下下列不能认定定合同无效的的是（ ）。A.没有从事期期货经纪业务务的主体资格格而从事期货货经纪业务的的B.不具备从事事期货交易主主体资格的客客户从事期货货交易的C.单位或者个个人不以真实实身份从事期期货交易的D.违反法律、法法规禁止性规规定的34.申请营业业部负责人的的任职资格，应应当具有从事事期货业务年年以上经验，或或者其他金融融业务年以上上经验。（ ）A.2；3 B.2；5 CC.3

13、；4 DD.3；535.关于期货货交易所监事事会，下列说说法正确的是是（ ）。A.监事会每届届任期2年B.监事会成员员不得少于33人C.监事会主席席、副主席的的任免，由中中国证监会提提名，股东大大会通过D.监事会设主主席1人，副主席席若干36.实行会员员分级结算制制度的期货交交易所根据结结算会员资信信和业务开展展情况，限制制结算会员的的结算业务范范围的，应当当于（ ）内报告中中国证监会。A.3日 BB.5日 C.10日 D.1个月37.期货公司司有关联关系系的股东持股股比例合计达达到（ ）的，持持股比例最高高的股东的净净资产应不低低于实收资本本的50，或有有负债应低于于净资产的550，且不不存

14、在对财务务状况产生重重大不确定影影响的其他风风险。A.3 BB.5 C.7 D.1038.期货公司司变更股权或或者注册资本本，单个股东东或者有关联联关系的股东东拟持有期货货公司（ ）股权的的，中国证监监会根据审慎慎监管原则进进行审查，做做出批准或者者不批准的决决定。A.30以上上 B.50以上 CC.70以上 D.10039.期货公司司应当设立董董事会，董事事会每年应当当至少召开（ ）次会议。A.1 BB.2 CC.3 DD.440.由于市场场行情异常变变化，期货交交易所为有效效控制风险，规规定从即日起起提高交易保保证金水平，从从而造成客户户损失，则这这些损失应由由（ ）承担担。A.期货交易所

15、所B.期货公司C.客户D.期期货交易所和和客户41.中国证监监会及其派出出机构依法履履行职责进行行检查时，检检查人员不得得少于（ ）人，并并应当出示合合法证件和检检查通知书，不不得泄露所知知悉的商业秘秘密。A.2 B.3 C.5 DD.742.会计师事事务所、律师师事务所、资资产评估机构构等中介服务务机构不按照照规定履行报报告义务，提提供或者出具具的报告、材材料、意见不不完整，责令令改正，没收收业务收入，单单处或者并处处3万元以下罚罚款。对直接接负责的主管管人员和其他他责任人员给给予警告，并并处（ ）元以下罚罚款。A.3万B.55万C.10万D.20万43.国务院期期货监督管理理机构在调查查操

16、纵期货交交易价格、内内幕交易等重重大期货违法法行为时，限限制被调查事事件当事人的的期货交易的的时间不得超超过个交易日日；案情复杂杂的，可以延延长至个交易易日。（ ）A.15；155B.15；30 CC.30；45 DD.30；6044.期货公司司逾期未改正正，其行为严严重危及期货货公司的稳健健运行、损害害客户合法权权益，或者涉涉嫌严重违法法违规正在被被国务院期货货监督管理机机构调查的，国国务院期货监监督管理机构构不能对其采采取下列（ ）措施施。A.终止或者暂暂停部分期货货业务B.停止批准新新增业务或者者分支机构C.限制期货公公司自有资金金或者风险准准备金的调拨拨和使用D.限制分配红红利，限制向

17、向董事、监事事、高级管理理人员支付报报酬、提供福福利45.期货公司司涉及重大诉诉讼、仲裁，或或者股权被冻冻结或者用于于担保，以及及发生其他重重大事件时，期期货公司及其其相关股东、实实际控制人应应当自该事件件发生之日起起（ ）内向向国务院期货货监督管理机机构提交书面面报告。A.3日B.55日C.7日D.15日46.期货交易易所允许会员员在保证金不不足的情况下下进行期货交交易的，应当当责令改正，给给予警告，没没收违法所得得，并处违法法所得（ ）以下的的罚款。A.1倍以上33倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上55倍以下D.3倍以上10倍以下47.下列选项项中不属于期期货交易所章章程内容的是是（

18、）。A.管理人员的的产生、任免免及其职责B.保证金的管管理和使用制制度C.章程修改程程序D.财务会计、内内部控制制度度48.某期货交交易所为了扩扩大规模，增增强其在国内内的知名度，准准备在外地设设立一分所，根根据相关法律律法规的规定定，下列说法法正确的是（ ）。A.必须经中国国证监会批准准B.必须经中国国证监会备案案C.只需向工商商行政管理部部门登记即可可，无需经过过中国证监会会批准D.只需向工商商行政管理部部门登记即可可，无需经过过中国证监会会备案49.会员制期期货交易所的的会员大会由由（ ）召集。A.理事会B.理事长C.董事会D.13以上会员50.会员大会会的常设机构构是（ ）。A.理事长

19、会议议B.董事会C.理事会D.常设理事会会51.取得期货货交易所会员员资格，应当当经（ ）批准。A.期货公司BB.中国证监会会C.期货交易所所D.期货业协会会52.期货公司司或者客户由由于违规超仓仓被交易所或或期货公司强强行平仓时，如如因超量平仓仓造成损失，那那么这部分损损失应（ ）。A.由客户自行行承担B.由强行平仓仓的交易所或或者期货公司司承担赔偿责责任C.由客户承担担主要责任DD.由超仓者承承担53.期货公司司营业部变更更营业场所的的，应当妥善善处理客户的的（ ）。A.交易记录BB.保证金和持持仓C.客户资料DD.保证金和交交易记录54.由于业务务发展的需要要，A期货公司拟拟申请设立一一

20、个营业部，根根据规定，要要想获得批准准，该期货公公司应当满足足近（ ）内未因违违法违规经营营受到行政处处罚或者刑事事处罚。A.6个月 B.12个月 C.1年 D.3年55.期货公司司与其控股股股东在业务、人人员、资产、财财务、场所等等方面应当（ ）。A.适当合并，独独立经营，独独立核算B.统一管理，统统一经营，统统一核算C.严格分开，独独立经营，独独立核算D.统一管理，统统一经营，独独立核算56.某期货公公司向中国证证监会申请新新设一营业部部，中国证监监会经过审查查，认为其符符合规定，做做出批准的决决定，根据期期货公司管理理办法的规规定，该期货货公司的请求求在获得批准准后应当在（ ）上予以公告

21、。A.期货交易所所指定的报刊刊或者媒体B.期货业协会会指定的报刊刊或者媒体C.中国证监会会指定的报刊刊或者媒体D.营业部所在在地的媒体57.具有实行行会员分级结结算制度期货货交易所结算算业务资格的的期货公司和和独资期货公公司等应当设设（ ）。A.工会B.董董事会C.独立监事D.独立董事58.期货公司司应当按照公公司法的规规定设立监事事会或监事，监监事对期货公公司的经营情情况享有（ ）。A.知情权B.否决权C.解释权D.同意权59.期货公司司应当报送月月度和年度风风险监管报表表，其中月度度风险监管报报表应当于月月度终了后的的（ ）个工作作日内向公司司住所地中国国证监会派出出机构报送。A.3 BB

22、.5 CC.7 DD.1060.双赢期货货公司接受客客户王某的全全权委托进行行期货交易，由由于市场动荡荡，该交易产产生巨大损失失。对此损失失，双赢期货货公司应当赔赔偿王某的赔赔偿额为（ ）。A.全部损失 B.至少百分之之八十的损失失C.至多百分之之八十的损失失D.百分之六十十的损失二、多项选择题题(本题共60个小题，每每题0.5分，共30分。在每每题给出的44个选项中，至至少有2项符合题目目要求，请将将符合题目要要求选项的代代码填入括号号内)61.期货交易易所因下列（ ）情形解散的，应由中国证监会批准。A.中国证监会会决定关闭B.章程规定的的营业期限届届满C.会员大会决决定解散D.股东大会决决

23、定解散62.根据期期货交易所管管理办法的的规定，期货货交易所建立立的保证金管管理制度应当当包括以下（ ）内容。A.向会员收取取保证金的标标准B.专用结算账账户中会员结结算准备金最最低余额C.当会员结算算准备金余额额低于期货交交易所规定最最低余额时的的处置方法D.向会员收取取保证金的形形式63.根据期期货交易所管管理办法的的规定，实行行会员分级结结算制度的期期货交易所应应当建立结算算担保金制度度。结算担保保金包括（ ）。A.基础结算担担保金B.结算准备金金C.变动结算担担保金D.交易保证金金64.根据期期货交易所管管理办法的的规定，发生生重大事项时时期货公司应应当向中国证证监会及时报报告。下列各

24、各项中属于重重大事项的是是（ ）。A.发现期货交交易所工作人人员存在或者者可能存在严严重违反国家家有关法律、行行政法规、规规章、政策的的行为B.期货交易所所涉及占其净净资产5以上或者者对其经营风风险有较大影影响的诉讼C.期货交易所所的重大财务务支出、投资资事项以及可可能带来较大大财务或者经经营风险的重重大财务决策策D.中国证监会会规定的其他他事项65.我国制定定期货公司司金融期货结结算业务试行行办法的目目的在于（ ）。A.防范风险BB.维护期货市市场秩序C.维护中小客客户利益D.规范期货公公司金融期货货结算业务66.除下列（ ）情形外，全全面结算会员员期货公司不不得划转非结结算会员保证证金。A

25、.依据非结算算会员的要求求支付可用资资金B.收取非结算算会员应当交交存的保证金金C.收取非结算算会员应当支支付的手续费费、税款及其其他费用D.双方约定且且不违反法律律、行政法规规规定的其他他情形67.关于证券券公司从事介介绍业务的说说法正确的是是（ ）。A.应当依照证证券公司为期期货公司提供供中间介绍业业务试行办法法的规定取取得介绍业务务资格B.坚持审慎经经营原则C.证券公司从从事介绍业务务活动应当接接受相关自律律性组织的监监督管理D.对通过其营营业部开展的的介绍业务实实行统一管理理68.证券公司司从事中间介介绍业务的，应应当提供以下下（ ）服务。A.协助办理开开户手续B.提供期货行行情信息、

26、交交易设施C.代理客户进进行期货交易易、结算或者者交割D.中国证监会会规定的其他他服务69.期货公司司与证券公司司应当建立介介绍业务的对对接规则，明明确（ ）的协作作程序和规则则。A.办理开户BB.行情和交易易系统的安装装维护C.客户投诉的的接待处理D.保持财务、人人员、经营场场所等分开隔隔离70.申请设立立期货交易所所，不需要向向中国证监会会提交的文件件和材料是（ ）。A.理事会成员员候选人或者者董事会和监监事会成员名名单及简历B.拟任用高级级管理人员及及其亲属的名名单及简历C.场地、设备备、资金证明明文件及情况况说明D.拟加入会员员或者股东出出资证明71.期货公司司变更注册资资本，应当经经

27、中国证监会会审核，期货货公司应当确确保提交的模模拟计算的变变更注册资本本后的（ ）满足风风险监管指标标标准。A.现金流量表表B.资产负债表表C.净资本D.其他财务指指标72.期货公司司营业部变更更营业场所的的，应当向营营业部所在地地的中国证监监会派出机构构提交的申请请材料包括（ ）。A.变更营业部部营业场所申申请书B.营业部的管管理制度文本本C.变更营业部部营业场所的的详细计划D.对客户保证证金和持仓妥妥善处理的情情况报告73.客户开立立账户，出具具的下列证件件符合规定的的有（ ）。A.中国公民身身份证明B.中国法人资资格合法证件件C.中国某大学学的学生身份份证明D.中国其他经经济组织资格格的

28、合法证件件74.客户需要要委托他人办办理下达指令令、调拨资金金等事项的，应应当在期货经经纪合同中（ ）。A.指定受托人人及明确其受受托权限B.约定联络方方式C.约定指令下下达方式D.预留受托人人签字75.董事会秘秘书行使下列列（ ）职责责。A.期货交易所所股东大会和和董事会会议议的筹备B.文件保管C.期货交易所所股东资料的的管理D.组织协调专专门委员会的的工作76.期货公司司的股东、实实际控制人或或其他关联人人有下列（ ）情形之之一的，中国国证监会及其其派出机构可可以责令其限限期整改。A.占用期货公公司的资产，可可能影响期货货公司持续经经营B.股东未按照照出资比例行行使表决权C.报送、提供供或

29、者出具的的有关报告、材材料或者信息息等存在虚假假、误导或者者遗漏D.直接任免期期货公司的董董事、监事、高高级管理人员员，或者非法法干预期货公公司经营管理理活动77.制定期期货从业人员员管理办法的的目的是（ ）。A.加强期货从从业人员的资资格管理B.规范期货从从业人员的执执业行为C.维护社会期期货管理秩序序D.推动社会主主义市场经济济的稳定发展展78.具有从业业资格考试合合格证明的人人员符合下列列（ ）条件时时，其所在机机构应当为其其办理从业资资格申请。A.已被本机构构聘用，且品品行端正，具具有良好的职职业道德B.最近2年内内未受过刑事事处罚或者中中国证监会等等金融监管机机构的行政处处罚C.未被

30、中国证证监会等金融融监管机构采采取市场禁入入措施，或者者禁入期已经经届满D.最近2年内内未因违法违违规行为被撤撤销证券、期期货从业资格格79.下列选项项中属于期期货从业人员员管理办法所所指的从事期期货经营业务务的机构的是是（ ）。A.期货公司BB.期货交易所所的非期货公公司结算会员员C.期货投资咨咨询机构D.为期货公司司提供中间介介绍业务的机机构80.甲刚通过过期货从业人人员资格考试试，还未获得得从业资格就就开始从事期期货业务，对对于甲的行为为，中国证监监会可以采取取下列（ ）措施。A.责令改正BB.给予警告C.单处或者并并处3万元以下罚罚款D.三年内禁止止从事期货业业务81.下列属于于期货交

31、易所所交易规则应应当载明的事事项有（ ）。A.财务会计、内内部审计制度度B.交易纠纷的的处理方式C.保证金的管管理和使用制制D.期货交易信信息的发布方方法82.我国制定定期货公司司管理办法的的目的包括（ ）。A.规范期货公公司的经营活活动B.保护客户的的合法权益C.加强对期货货公司的监督督管理D.促进期货市市场积极稳妥妥发展83.国务院期期货监督管理理机构依法履履行职责，可可以采取的措措施有（ ）。A.进入涉嫌违违法行为发生生场所调查取取证B.查阅、复制制与被调查事事件有关的财财产权登记等等资料C.查询与被调调查事件有关关的单位的保保证金账户和和银行账户D.对期货交易易所、期货公公司及其他期期

32、货经营机构构、非期货公公司结算会员员、期货保证证金安全存管管监控机构和和交割仓库进进行现场检查查84.对经过整整改仍未达到到持续性经营营规则要求，严严重影响正常常经营的期货货公司，国务务院期货监督督管理机构有有权（ ）。A.宣告其破产产B.撤销其部分分期货业务许许可C.关闭其分支支机构D.撤销其全部部期货业务许许可85.期货公司司违法经营或或者出现重大大风险，严重重危害期货市市场秩序、损损害客户利益益的，经国务务院期货监督督管理机构批批准，可以对对该期货公司司直接负责的的董事、监事事、高级管理理人员和其他他直接责任人人员采取的措措施有（ ）。A.行政拘留BB.监视居住C.通知出境管管理机关依法

33、法阻止其出境境D.申请司法机机关禁止其转转移、转让或或者以其他方方式处分财产产，或者在财财产上设定其其他权利86.20077年中国证监监会颁布了期期货交易所管管理办法，关关于颁布此条条例的目的，下下列说法正确确的是（ ）。A.加强对期货货交易所的监监督管理B.明确期货交交易所职责C.维护期货市市场秩序D.促进期货市市场积极稳妥妥发展87.关于期货货交易所下列列说法正确的的是（ ）。A.未经中国证证监会批准，任任何单位或者者个人不得设设立期货交易易所或者以任任何形式组织织期货交易及及其相关活动动B.期货交易所所，必须标明明“期货交易所所”字样C.期货交易所所，可以标明明“商品交易所所”字样D.期

34、货交易所所以外的其他他任何单位或或者个人不得得使用期货交交易所或者近近似的名称88.下列各项项属于期货货交易所管理理办法规定定的期货交易易所解散的原原因的是（ ）。A.章程规定的的营业期限届届满B.会员大会或或者股东大会会决定解散C.中国证监会会决定关闭DD.工商行政管管理部门决定定关闭89.关于期货货交易所的理理事会理事长长，下列说法法正确的是（ ）。A.理事会设理理事长1人B.理事长的任任免，由中国国证监会提名名，理事会通通过C.理事长不得得兼任总经理理D.理事长因故故临时不能履履行职权的，由由理事长指定定的副理事长长或者理事代代其履行职权权。90.实行会员员分级结算制制度的期货交交易所，

35、结算算会员由（ ）组成成。A.交易结算会会员B.全面结算会会员C.限制结算会会员D.特别结算会会员91.期货公司司有（ ）情形的的，应当立即即书面通知全全体股东，并并向期货公司司住所地的中中国证监会派派出机构报告告。A.拟更换人事事经理B.客户发生透透支、穿仓C.发生突发事事件，对期货货公司和客户户利益产生或或可能产生重重大不利影响响D.其他可能影影响期货公司司持续经营的的情形92.期货公司司变更法定代代表人，应当当提交的申请请材料包括（ ）。A.变更法定代代表人中请书书B.拟任法定代代表人任职资资格证明C.股东会关于于变更法定代代表人的决议议文件，公司司章程另有规规定的，从其其规定D.中国证

36、监会会规定的其他他材料93.期货公司司建立并完善善公司治理的的原则有（ ）。A.明晰职责BB.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管管理94.编造关传传播证券交易易、期货交易易虚假信息罪罪，是指编造造并且传播影影响证券、期期货交易的虚虚假信息，扰扰乱证券、期期货交易市场场，造成严重重后果的行为为。下列可能能构成该罪的的主体是( )。A.期货监督管管理部门工作作人员B.期货投资者者C.科技工作者者D.期货经纪公公司95.中国证监监会及其派出出机构对期货货公司或者营营业部的经营营管理、业务务活动、财务务状况等进行行检查，可以以采取的措施施有（ ）。A.查阅、复制制与被检查事事项有关的文文件、资料B.查

37、询期货公公司及其营业业部的期货保保证金账户C.检查期货公公司及其营业业部的交易、结结算及财务等等电脑系统D.询问期货公公司及其营业业部的工作人人员，要求其其对被检查事事项作出解释释、说明96.中国期货货业协会在对对期货业从业业人员的自律律管理中负责责（ ）。A.从业资格的的认定B.从业资格的的管理C.从业资格的的撤销D.组织从业资资格考试97.对于违反反期货从业业人员管理办办法规定的的期货从业人人员，中国证证监会及其派派出机构可以以采取（ ）措施。A.责令改正BB.监管谈话C.出具警示函函D.罚款98.甲系某从从事期货经营营机构的人员员，一日，其其主管人员要要求他提供一一些客户的秘秘密，对此违

38、违法违规行为为，甲应当（ ）。A.坚决予以抵抵制B.及时按照所所在机构内部部程序向高级级管理人员或或者董事会报报告C.机构未妥善善处理的，期期货从业人员员应当及时向向中国证监会会或者协会报报告D.直接向中国国证监会或者者协会报告99.期货公司司申请金融期期货结算业务务资格，应当当向中国证监监会提交的申申请材料包括括（ ）。A.金融期货结结算业务资格格申请书B.从事金融期期货结算业务务的计划书C.加盖公司公公章的营业执执照复印件和和金融期货经经纪业务资格格证明文件D.股东会或者者董事会关于于期货公司申申请金融期货货结算业务资资格的决议文文件100.全面结结算会员期货货公司应当在在定期报告中中向中

39、国证监监会派出机构构报告的事项项有（ ）。A.非结算会员员名单及其变变化情况B.金融期货结结算业务所涉涉及的内部控控制制度的执执行情况C.金融期货结结算业务所涉涉及的风险管管理制度的执执行情况D.中国证监会会规定的其他他事项101.属于期期货交易所总总经理的职权权的是（ ）。A.主持期货交交易所的日常常工作B.决定期货交交易所机构设设置方案，聘聘任和解聘工工作人员，决决定员工的工工资和奖惩C.拟订期货交交易所的财务务预算方案、决决算报告D.主持会员大大会和理事会会会议102.关于期期货交易所的的组织形式，下下列说法正确确的是（ ）。A.期货交易所所可以采用会会员制和公司司制两种组织织形式B.会

40、员制期货货交易所不具具有法人资格格C.会员制期货货交易所的注注册资本由会会员出资认缴缴D.公司制期货货交易所采用用股份有限公公司的组织形形式103.下列各各项属于期货货交易所章程程应当规定的的内容的是（ ）。A.设立目的和和职责B.名称、住所所和营业场所所C.组织机构的的组成、职责责、任期和议议事规则D.财务会计、内内部控制制度度104.以下属属于某会员制制期货交易所所的交易规则则的内容，其其中符合法律律规定的是（ ）。A.期货交易、结结算和交割制制度B.保证金的管管理和使用制制度C.违规、违约约行为及其处处理办法D.会员资格及及其管理办法法105.国务院院期货监督管管理机构依法法对期货市场场

41、实施监督管管理，其职责责包括（ ）。A.制定有关期期货市场监督督管理的规章章、规则，并并依法行使审审批权B.制定期货从从业人员的资资格标准和管管理办法，并并监督实施C.监督检查期期货交易的信信息公开情况况D.对品种的上上市、交易、结结算、交割等等期货交易及及其相关活动动，进行监督督管理106.关于会会员大会的召召开，下列说说法正确的是是（ ）。A.临时会员大大会不得对通通知中未列明明的事项作出出决议B.会员大会应应当对表决事事项制作会议议纪要，由出出席会议的理理事签名C.会员大会结结束之日起110日内，期期货交易所应应当将大会全全部文件报告告中国证监会会D.召开会员大大会，应当将将会议审议的的

42、事项于会议议召开5日前通知会会员107.下列选选项中属于理理事会职权的的是（ ）。A.召集会员大大会，并向会会员大会报告告工作B.审议总经理理提出的财务务预算方案、决决算报告，提提交会员大会会通过C.决定会员的的接纳和退出出D.决定对违规规行为的纪律律处分108.理事会会由下列（ ）组成。A.会员理事BB.非会员理事事C.理事长D.副理事长109.下列选选项中属于期期货交易所总总经理职权的的是（ ）A.拟订期货交交易所合并、分分立、解散和和清算的方案案B.拟订期货交交易所变更名名称、住所或或者营业场所所的方案C.决定期货交交易所机构设设置方案，聘聘任和解聘工工作人员D.决定期货交交易所员工的的

43、工资和奖惩惩110.下列人人员中需要由由期货交易所所董事会通过过的是（ ）。A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书书111.发生（ ）重大事项项，期货交易易所应当及时时向中国证监监会报告。A.发现期货交交易所工作人人员存在或者者可能存在严严重违反国家家有关法律、行行政法规、规规章、政策的的行为B.期货交易所所涉及占其净净资产10以上或或者对其经营营风险有较大大影响的诉讼讼C.期货交易所所的重大财务务支出或投资资事项D.期货交易所所的可能带来来较大财务风风险的重大财财务决策112.下列（ ）行为可可能构成操纵纵期货市场价价格的行为。A.某公司是一一家大型农产产品进出口贸贸易公司，为为了

44、在期货市市场获利，大大量囤积大豆豆B.李某利用内内幕人员的信信息优势，在在一个交易日日内连续买卖卖合约，数额额巨大C.甲乙约定，甲甲于20088年8月的第一个个交易日以约约定的价格大大量买进乙的的期货合约D.违反规定收收取保证金，或或者挪用保证证金的113.某税务务局对某期货货公司的偷税税事件进行查查处，发现数数额巨大，可可能会构成偷偷税罪。该期期货公司经理理甲找到税务务局局长乙，塞塞给他10万元钱，请请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主主管部门清理理税务违法案案件。为避免免期货公司偷偷税案件移交交司法机关处处理，乙私自自更改数据，隐隐瞒事实，使使该案未移交交司法机关。乙乙的行为构成成（ ）。

45、A.受贿罪B.商业贿赂罪罪C.帮助犯罪分分子逃避处罚罚罪D.徇私舞弊不不移交刑事案案件罪114.期货交交易所除履行行期货交易易管理条例规规定的职能外外，还应履行行期货交易易所管理办法法规定的下下列（ ）职能。A.发布市场信信息B.制定并实施施期货交易所所的交易规则则及其实施细细则C.监管会员及及其客户、指指定交割仓库库、期货保证证金存管银行行及期货市场场其他参与者者的期货业务务D.查处违规行行为115.公司制制期货交易所所监事会行使使下列（ ）职权。A.检查期货交交易所财务B.监督期货交交易所董事、高高级管理人员员执行职务行行为C.向股东大会会会议提出提提案D.期货交易所所章程规定的的其他职权

46、116.下列情情形应当认定定期货经纪合合同无效的是是（ ）。A.没有从事期期货经纪业务务的主体资格格而从事期货货经纪业务的的B.未按客户的的交易指令入入市交易的C.不具备从事事期货交易主主体资格的客客户从事期货货交易的D.违反法律、法法规禁止性规规定的117.A期货货交易所是会会员制期货交交易所，该期期货交易所的的理事会准备备召开理事会会会议，关于于理事会会议议的说法正确确的是（ ）。A.理事会会议议须有12以上理事出出席方为有效效，其决议须须经全体理事事12以上表决通通过B.理事会会议议应当由理事事本人出席，理理事因故不能能出席，应以以书面形式委委托其他理事事代为出席C.在接受其他他理事委托

47、代代为参加理事事会会议时，每每位理事只能能接受一位理理事的授权D.理事会会议议结束后100日内，理事事会应将会议议决议及其他他会议文件报报中国证监会会备案118.下列各各项关于洗钱钱罪的表述正正确的是（ ）。A.行为人王某某明知李某所所持为走私犯犯罪所得的赃赃款，而协助助其以转账的的方式进行资资金转移已构构成洗钱罪B.行为人高某某不知叶某所所持其贩卖毒毒品所得赃款款，而为其设设立资金账户户的行为不构构成洗钱罪C.行为人郑某某明知林某系系黑社会组织织成员，而帮帮助其将其犯犯罪所得的赃赃物转换成金金融票据的行行为，不能构构成洗钱罪，只只能构成玩忽忽职守罪D.某单位协助助一暴力犯罪罪集团将其违违法所

48、得的大大量钱财以资资金的方式汇汇往国外的，不不构成洗钱罪罪119.甲市的的宋某在乙市市的某期货公公司开立账户户，委托该公公司代其进行行期货买卖。2007年8月1日，宋某下单买进红枣期货50手。（ ）职权。A.组织实施股股东大会、董董事会通过的的制度和决议议B.批准风险准准备金的使用用方案C.主持期货交交易所的日常常工作D.期货交易所所章程规定或或者董事会授授予的其他职职权120.依期期货交易所管管理办法的的规定，下列列不具有申请请期货交易所所会员资格的的是（ ）。A.上海期货交交易所副总经经理王某B.芝加哥期货货交易所在我我国设立的分分支机构C.某国有企业业下设的进出出口公司D.香港某期货货经

49、纪公司三、判断是非题题(本题共40个小题，每每题0.5分，共20分。正确确的用A表示，错误误的用B表示)121.客户期期货交易的交交割由期货交交易所统一组组织进行。（ ）122.任何单单位或者个人人不得违规使使用信贷资金金、财政资金金进行期货交交易。（ ）123.期货交交易所向会员员收取的保证证金，只能用用于担保期货货合约的履行行，不得查封封、冻结、扣扣划或者强制制执行。（ ）124.中国证证监会可以根根据市场情况况调整期货交交易所收取的的保证金标准准，暂停、恢恢复或者取消消某一期货交交易品种的交交易。（ ）125.期货货公司管理办办法的制定定依据是证证券法和期期货交易管理理条例等法法律、行政

50、法法规。（ ）126.证券公公司申请介绍绍业务资格，流流动资产余额额不低于流动动负债余额（不不包括客户交交易结算资金金和客房委托托管理资金）的的150%。（ ）127.在期货货交易所进行行期货交易的的，可以是期期货交易所会会员，也可以以是非会员。（ ）128.期货公公司变更法定定代表人，应应当向工商登登记机构提交交申请材料。（ ）129.期货公公司应当向股股东做出最低低收益、分红红的承诺。（ ）130.期货公公司的董事会会负责审议并并决定客户保保证金安全存存管制度，确确保客户保证证金存管符合合有关客户资资产保护和期期货保证金安安全存管监控控的各项要求求。（ ）131.期货公公司应当在期期货经纪

51、合同同、本公司网网站和营业场场所提示客户户可以通过中中国期货业协协会网站查询询其从业人员员资格公示信信息。（ ）132.期货从从业人员的资资格考试由中中国证监会组组织。（ ）133.不具有有主体资格的的经营机构未未按客户的交交易指令入市市交易，客户户没有过错的的，该机构应应当返还客户户的保证金并并赔偿客户的的损失。赔偿偿损失的范围围包括交易手手续费、税金金及利息。（ ）134.经证监监会批准，期期货公司可以以任用未取得得任职资格的的人员担任董董事、监事和和高级管理人人员。（ ）135.期货交交易的相关亏亏损、费用、货货款和税金等等款项，可以以用有价证券券充抵的金额额支付。（ ）136.期货公公

52、司应当遵守守法律、行政政法规和中国国证券监督管管理委员会(以下简称中中国证监会)的规定，审审慎经营，履履行对客户的的诚信义务。（ ）137.期货公公司申请金融融期货经纪业业务资格，控控股股东净资资产不低于人人民币50000万元。（ ）138.期货公公司因遭遇不不可抗力等正正当事由申请请停业的，应应当妥善处理理客户的保证证金和其他资资产，清退或或转移客户。（ ）139.期货公公司不得与他他人合资、合合作经营管理理营业部，不不得将营业部部承包、租赁赁或者委托给给他人经营管管理。（ ）140.客户对对交易结算报报告的内容有有异议的，应应当在期货经经纪合同约定定的时间内向向期货公司提提出口头异议议。（

53、 ）141.根据行行贿对象的不不同，实施同同样的行贿行行为的人可能能构成不同的的罪名。（ ）142.期货公公司应当设立立风险管理部部门或者岗位位，管理和控控制期货公司司的经营风险险。（ ）143.期货交交易所依法对对保证金的安安全实施监控控。（ ）144.期货公公司应当向中中国证监会提提交关于变更更负责人申请请书和拟任负负责人任职资资格证明。（）145.期货公公司可以委托托经中国证监监会批准的其其他机构从事事中间介绍业业务。（ ）146.期货公公司股东应当当按照人数行行使表决权。（ ）147.期货交交易所的非期期货公司结算算会员的期货货从业人员不不得代理客户户从事期货交交易。（ ）148.会员

54、制制期货交易所所会员大会由由理事长主持持，每年召开开两次。（ ）149.理事长长由中国证监监会提名，理理事会通过，副副理事长由理理事长提名，理理事会通过。（ ）150.会员大大会是公司制制期货交易所所的权力机构构。（ ）151.会员制制期货交易所所的会员不得得转让会员资资格。（ ）152.依法设设立的期货公公司，除可以以从事商品期期货经纪业务务外，还可以以从事其他相相关期货业务务。（ ）153.期货交交易所是以营营利为目的的的自律性管理理的法人。（ ）154.中国证证监会依法对对期货交易所所实行集中统统一的监督管管理。（ ）155.会员制制期货交易所所章程应当载载明会员的权权利和义务。（ ）1

55、56.期货交交易所根据相相关规定因合合并或分立而而终止的，应应及时向中国国证监会和会会员发出公告告。（ ）157.会员制制期货交易所所召开会员大大会，应当将将会议审议的的事项于会议议召开5日前通知会会员。（ ）158.会员制制期货交易所所理事长、副副理事长的任任免，由中国国证监会提名名，理事会通通过。理事长长可以兼任总总经理。（ ）159.期货交交易的结算，由由期货交易所所统一组织进进行。（ ）160.期货交交易所会员、客客户可以使用用标准仓单、国国债等价值稳稳定、流动性性强的有价证证券充抵保证证金进行期货货交易。有价价证券的种类类、价值的计计算方法和充充抵保证金的的比例等，由由期货公司和和客

56、户协商确确定。（ ）四、不定项选择择题(本题共10个小题，每每题2分，共20分。在每每题给出的44个选项中，有有1个或者1个以上的选选项符合题目目要求，请将将符合题目要要求选项代码码填入括号内内)甲是某国有期货货公司的会计计，在职期间间，多次利用用职务之便窃窃取公司财务务达二十余万万元；后来甲甲又故意透漏漏内幕消息给给其朋友乙，指指示乙多次进进行期货交易易，获利达十十余万元，为为了感谢甲为为其提供信息息，乙给予甲甲三万元“信息费”。后甲又利利用自己的地地位优势与妻妻子合谋，集集中资金连续续买卖期货，致致使期货价格格受到很大影影响，二人从从中获取五十十余万元盈利利。根据该案例，回回答以下问题题：

57、161.甲窃取取公司公款的的行为构成了了（ ）。A.盗窃罪B.贪污罪C.职务侵占罪罪D.挪用公款罪罪162.甲指示示乙进行期货货交易并收取取乙的“信息费”的行为构成成（ ）。A.泄露内幕信信息罪B.受贿罪C.贪污罪D.不构成犯罪罪163.甲与妻妻子合谋买卖卖期货的行为为属于（ ）。A.合法行为B.构成操纵期期货交易价格格罪C.甲构成操纵纵期货交易价价格罪，其妻妻不构成犯罪罪D.甲构成泄露露内幕信息罪罪，其妻构成成操纵期货交交易价格罪164.若甲不不是国家工作作人员，则甲甲构成（ ）。A.泄露内幕信信息罪 B.贪污罪C.操纵期货交交易价格罪 D.职务侵占罪罪165.本题中中甲的朋友乙乙构成（ ）

58、。A.操纵期货交交易价格罪BB.行贿罪C.泄露内幕信信息罪D.对单位行贿贿罪由于受到某强烈烈地震影响，某某期货公司房房屋、设备遭遭到严重损坏坏，无法继续续进行期货业业务，现不得得不申请停业业，根据该事事实情况，依依据期货公公司管理办法法回答以下下问题：166.若期货货公司欲申请请停业，下列列（ ）事项项属于其应当当妥善处理的的。A.客户的保证证金或者其他他财产B.清退客户C.成立清算组组D.转移客户167.该期货货公司申请停停业时，应当当向证监会提提交以下（ ）材料。A.停业申请书书B.处理客户的的保证金和其其他财产、结结算期货业务务的情况报告告C.停业决议文文件D.期货业协会会规定的其他他材

59、料168.如果该该期货公司停停业期限届满满后仍然无法法恢复营业，中中国证监会可可以采取以下下（ ）措施施。A.接管该期货货公司B.申请期货公公司破产C.注销其期货货业务许可证证D.延长停业期期间169.甲获得得从业资格考考试合格证明明。20088年2月，他被某某期货公司聘聘用，该期货货公司拟为其其办理从业资资格申请。但但经过调查，发发现甲在20006年3月曾违法违违规行为被撤撤销证券从业业资格。那么么该期货公司司（ ）。A.不能为甲办办理从业资格格申请B.可以为甲办办理从业资格格申请C.仍然可以聘聘用甲，但甲甲不得开展期期货业务D.必须解聘甲甲170.张某为为某期货公司司职员，20008年9月

60、1日，因其从从事的期货业业务行为涉嫌嫌违法违规被被调查处理，一一个月后，该该期货公司向向协会报告。该该期货公司（ ）。A.应该将该事事情在期货协协会备案B.行为符合期期货从业人员员管理办法规规定C.应该在自己己的网站上公公告D.行为违法，证证监会应按照照期货交易易管理条例第第七十条处理理参考答案及详解解一、单项选择题题1.A【解析】期期货交易所管管理办法第第七十二条第第二款规定，国国债充抵保证证金的，期货货交易所以充充抵日前一交交易日该国债债在上海证券券交易所、深深圳证券交易易所较低的收收盘价为基准准计算价值。2.B【解析】期期货交易所管管理办法第第八十六条规规定，期货价价格出现同方方向连续涨