证券投资分析网形答案

1、文档编码 : CK8M6R5L6N2 HW8J9S7G7C6 ZQ8F8U10L3U7第 1 题 单项题 （ ）因其信誉好、利率优、风险小而又被称为“金边债券 ”；A.公司债券 B.企业债券 C.金融债券D. 国债 第 2 题 单项题 从收益支配的角度看,上市公司对于剩余财产的支配,以下说法正确选项：（B） ；A.一般股没有支配B.一般股在优先股之后C.一般股先于优先股 D. 依据公司具体情形,自行准备 第 3 题 单项题 证券发行是证券发行人将某种证券首次出售给投资者的行为,故证券发行市场也称为（）；A.初级市场B.有价市场 C.无价市场 D. 无形市场 第 4 题 单项题 证券市场进展有助

2、于促进企业经营机制的转变、企业全部制结构的转变,仍可以促进企业（）；A.投资收益的增加B.融资方式的改革C.投资风险的削减 D. 融资成本削减 第 5 题 单项题 把股票分为一般股和优先股的依据是（）；A.是否记载股东姓名 B.是否答应股票上市 C.票面是否说明金额D. 股东享有权益的不同 第 6 题 单项题 （ ）不是证券发行市场的主要当事人；A.发行人 B.投资者 C.中介商D. 监管者 第 7 题 单项题 在发行过程中,证券发行市场作为一个抽象的市场,其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所,它是一个（）,为资金使用者供应了获得资金的渠道和手段；A.有形市场 B.证券市场 C.无价市场D.

3、 无形市场 第 8 题 单项题 以有价证券形式存在,并能给持有人带来确定收益的资本是（ ） ；A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本 D. 货币资本 第 9 题 单项题 依据优先股股息当年未足额支配,能否在以后年度补发,可将优先股分为（） ；A.累计优先股和非累计优先股B.可调换优先股和非调换优先股 C.参与优先股和非参与优先股 D. 可赎回优先股和不行赎回优先股 第 10 题 单项题 （ ）发行和交易均无纸化,所以交易效率高,成本低,是将来债券进展的趋势；A.实物债券 B.记帐式债券 C.凭证式债 劵 D. 公司债券 第 11 题 单项题 证券持有者可以获得确定数额的收益,这是投资者转让资金使

4、用权的酬劳,此收益的最终源泉是 ；A.买卖差价 B.利息或红利 C.生产经营过程中的资产增值 D. 虚拟资本价值 第 12 题 单项题 证券投资是（）投资的重要形式；A.直接 B.间接 C.理性 D. 非理性 第 13 题 单项题 以下（）不属于证券投资场内交易的程序；A.开户 B.拍卖 C.托付 D. 过户 第 14 题 单项题 （ ）是发行单位将投资者分散的资金集中起来,交由专业的托管人和治理人进行托管、治理,运作的基 金；A.投资基金B.债券C.股票D. 金融债券 第 15 题 单项题 （ ）是由经纪人、证券商组成,进行证券集中交易的有形场所,是二级市场的主体；A.场外交易市场B.第三市

5、场C.证券交易所D. 第四市场 第 16 题 多项题 债券与股票的联系表现为（）；A.债券和股票都是有价证券B.都是筹措资金的手段C.都是虚拟资本D. 都可以获得稳固收益E.都有较大的风险 第 17 题 多项题 债券与股票的区分主要包括（）；A.期限不同B.收益不同C.承担的风险不同D. 投资动机不同E.价格不同 第 18 题 多项题 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种.下面（）是直接融资的工具；A.股票B.定期存单C.储蓄存单D. 公司债券E.货物凭证 第 19 题 多项题 封闭式基金与开放式基金的主要区分有：（）；A.基金规模和期限不同B.基金交易价格不同C.投资策略不同D. 信息披露

6、要求不同E.存续期限不同 第 20 题 多项题 以下哪些属于债券的分类？A.按发行主体划分B.按债券发行区域划分C.按债券外形划分D. 按债券偿仍方式划分E.按付息的方式划分 第 21 题 多项题 开放证券市场的金融风险防范可以从以下方面着手（）；A.从融资功能上讲,要做到有限融资B.从消化功能上讲,要做到充分消化C.从监管功能上讲,要做到全面监管D. 从法律制定上讲,要做到有法可依E.从个人投资上讲,尽量把握投资人数 第 22 题 多项题 全面开放我国的资本市场,仍需完善以下哪些条件？（）A.完善证券立法B.扩大证券市场容量C.完善金融体系D. 提高投资人的素养E.提升中介机构的治理水平 第

7、 23 题 多项题 依据运作和变现方式,投资基金可分为（）；A.契约型基金B.公司型基金C.封闭型基金D. 开放型基金E.托管基金 第 24 题 多项题 关于我国的股票发行制度,下面说法正确选项（）；A.我国的股票发行实行核准制B.我国的股票发行实行注册制C.股票发行申请需由保荐人举荐和辅导D. 中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的准备E.股票发行分为公开发行和内部发行 第 25 题 多项题 封闭式基金的价格可以分为：（）；A.发行价格B.申购价格C.交易价格D. 赎回价格E.成交价格 第 26 题 判定题 股票反映的是投资关系而不是借贷关系,股东可以在证券流通市场上转

8、让股票,抽回资金；A.正确B.错误 第 27 题 判定题 股票是一种有偿仍期限的有价证券；A.正确B.错误 第 28 题 判定题 股票的转让只意味着公司股东的转变,并不削减公司资本；A.正确B.错误 第 29 题 判定题 道氏 65 种股票价格平均数,是由工业、运输业、公用事业的A.正确B.错误65 家公司的股票价格混合构成； 第 30 题 判定题 7. 开放证券市场的金融风险防范,从融资功能上讲,要做到有限融资；A.正确 B.错误 第 31 题 判定题 政府债券是政府为筹集资金而发行的债券；A.正确 B.错误 第 32 题 判定题 公司债券和企业债券是一回事；A.正确 B.错误 第 33 题

9、 判定题 1. 证券从狭义上讲就是指有价证券；A.正确 B.错误 第 34 题 判定题 证券在证券交易所的交易程序一般包括以下几个环节：开户、托付、竞价成交、清算交割、过户等步骤；A.正确 B.错误 第 35 题 判定题 场外市场又称店头市场或柜台市场,它是证券流通市场的唯独；A.正确B.错误 第 36 题 判定题 9. 开放证券市场的金融风险防范,从监管功能上讲,要做到全面监管；A.正确 B.错误 第 37 题 判定题 证券公司是二级市场上唯独的中介机构A.正确B.错误 第 38 题 判定题 3. 有价证券和无价证券的最大的区分是它的流通性,有价证券可以流通并且在流通中产生权益的增减；A.正

10、确 B.错误 第 39 题 判定题 股票价格指数就是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情形的指标；A.正确B.错误 第 40 题 判定题 NASDAQ 市场是全球最大的场外交易市场；A.正确 B.错误 第 1 题 单项题 下面哪项不属于非系统性风险？（）A.企业财务风险 B.企业道德风险C.汇率风险D. 企业流淌性风险 第 2 题 单项题 马柯威茨证券组合理论认为,投资者进行决策时总期望（）；A.以尽可能小的风险获得尽可能大的收益 B.在收益率确定的情形下,尽可能降低风险 C.在中意预期收益率确定的情形下,使其风险最小D. 在中意预期收益率确定的情形下,使其风险最小；在中

11、意既定风险确定的情形下,使其收益最大； 第 3 题 单项题 某投资者购入1 股 A公司的股票,购入价为100 元,同时购入该股票的1 股看跌期权,执行价格为100 元,期权费为10 元, 1 年后到期；假如一年后股票市价为50 元,就该投资组合的净损益为（）元； 第 4 题 单项题 可转换债券的特点不包括 ；A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B.可转换债券具有双重选择权 C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D. 可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 . 第 5 题 单项题 主营业务利润率是指企业确定时期主营

12、业务利润同主营业务（）净额的比率A.费用 B.现金 C.毛利D. 收入 第 6 题 单项题 金融期货于 1972 年 5 月 16 日产生于 商品交易所；A.美国纽约B.美国芝加哥C.美国洛杉矶D. 美国华尔街 第 7 题 单项题 期权合同与一般商品期货合同的区分在于（）；A.期权商品的买方B.期权商品的卖方C.期权合同的买方D. 期权合同的卖方 第 8 题 单项题 上海证券交易所综合股价指数简称（A.上证 30 指数 B.上证成指 C.上证指数 D. 上证 A 指）,是国内外普遍接受的反映上海股市总体走势的统计指标； 第 9 题 单项题 虽然资本市场线表示的是风险和收益之间的关系,但是这种关

13、系也准备了证券的（）；A.价格B.价值 C.投资 D. 风险 第 10 题 单项题 不行能通过股市中的投资组合来加以分散,因而又称为不行分散风险的是（）；A.财务风险 B.信用风险 C.经营风险D. 系统风险 第 11 题 单项题 影响企业长期偿债才能的因素主要有企业的资本结构和企业的（）；A.现金 B.资产C.获利才能D. 资金周转率 第 12 题 单项题 反映公司获利才能的指标有（）；A.主营业务利润率B.总资产周转率 C.应收帐款周转天数 D. 速动比率 第 13 题 单项题 金融衍生品交易的共同特点是保证金交易,因此,金融衍生品交易具有 ；保证金越低,效应越大,风险也就越大；A.现实性

14、B.杠杆效应C.保值性 D. 高收益性 第 14 题 单项题 风险是证券投资缺失的（）；A.可能性B.必定性 C.效益性 D. 时效性 第 15 题 单项题 资产负债率可以衡量企业在清算时爱惜（）利益的程度；A.大股东B.中小股东C.经营治理者D. 债权人 第 16 题 多项题 以下说法正确选项（）；A.经济稳固增长有利于股票价格上扬B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激总供应增加C.中心银行回购部分短期国债有利于股票价格上扬D. 提高法定存款预备金率有利于股票价格上扬E.提高利率有利于股票价格上扬 第 17 题 多项题 以下哪些是证券公司担任上市举荐人应符合的条件（）；A.具有交易所会员资

15、格B.具有股票主承销商资格C.注册资本在 10 亿元以上D. 最近一年内无重大违法、违规行为E.会员在 10 人以上 第 18 题 多项题 股票在证券交易所上市的公司,依据公司法,必需符合的条件有（）；A.公司股本不少于人民币 5000 万元B.持有股票面值达人民币 100 元以上的股东人数不少于 1000 人C.公司股本总额小于人民币 4 亿元的,向社会公开发行的股份达公司股份总数和 25% 以上D. 公司股本总额超过人民币 4 亿元的,其向社会公开发行股份的比例为 15% 以上E.以上都符合 第 19 题 多项题 期货商品的功能主要有：（）A.套期保值B.投机C.价格发觉D. 商品保值E.

16、以上都不是 第 20 题 多项题 以下哪些属于金融期货交易的特点（）；A.合约标准化B.交割期限规格化C.实物交易D. 公开竞价E.以货易货 第 21 题 多项题 在组建证券投资组合时,投资者需要留意（）；A.证券的价位B.个别证券的选择C.投资时机的选择D. 证券的业绩E.投资多元化 第 22 题 多项题 马柯威茨模型的假设条件包括：（）；A.证券市场是有效的B.证券投资者的目标是在给定的风险水平上收益最大或在给定的收益水平上风险最低；C.投资者将基于收益的均值和标准差或方差来选择最优资产投资组合D. 投资者追求财宝期望效用的极大化E.通过组合防范投资风险 第 23 题 多项题 信用评级的功

17、能主要有（） ；A.降低投资风险B.降低筹资成本C.规范交易与治理D. 投资依据E.投资者需求 第 24 题 多项题 按原生资产不同,金融衍生工具大致可以分为（）；A.利率类B.股票类C.货币类D. 商品类E.证券类 第 25 题 多项题 以下哪些属于期权交易的要素：（）；A.期权的标的物B.价格C.期限D. 数量E.期权费 第 26 题 判定题 金融衍生产品依据产品外形和交易形式,主要可分为：远期、期货、期权和互换四大类；A.正确 B.错误 第 27 题 判定题 金融衍生品的基本功能是规避风险、价格发觉、盈利；A.正确 B.错误 第 28 题 判定题 证券市场线可以反映投资组合酬劳率与系统风

18、险程度期望收益率与风险之间的关系；A.正确 B.错误 第 29 题 判定题 通常现金比率保持在左右为宜；A.正确 B.错误 系数之间的关系以及市场上全部风险性资产的均衡 第 30 题 判定题 主营业务利润率是指企业确定时期主营业务利润同主营业务收入的比率；A.正确B.错误 第 31 题 判定题 非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险,它通常由某一特殊的因素引起,与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系,而只对个别或少数证券的收益产生影响；A.正确 B.错误 第 32 题 判定题 证券投资第一需要解决的两个核心问题是：预期收益与风险；A.正确 B.错误 第 33 题 判定题 评判一个

19、上市公司的质量,主要从产业因素、经营因素、股本因素、送配因素、投资因素、背景因素、企业潜在的竞争才能等方面进行分析；A.正确 B.错误 第 34 题 判定题 市盈率是股票的价格和每股收益的比例；A.正确 B.错误 第 35 题 判定题 流淌比率是企业流淌资产与流淌负债的比率,这个比率越高,说明企业偿仍短期负债的才能越强,流淌负债得到偿仍的保证越大；A.正确 B.错误 第 36 题 判定题 资本资产定价模型理论,它是在马氏证券组合理论基础上进展起来的；A.正确B.错误 第 37 题 判定题 资本市场线理论认为,所谓市场处于均衡状态下,即全部资本资产的供应总量必等于其需求总量；A.正确B.错误 第

20、 38 题 判定题 金融衍生产品依据原生资产不同大致可以分为四类,即股票、利率、货币和商品；A.正确B.错误 第 39 题 判定题 证券投资风险包括系统性风险和非系统性风险；A.正确B.错误 第 40 题 判定题 系统性风险可以通过分散投资相互抵消或者排除,因此又称为可分散风险；A.正确B.错误 第 1 题 单项题 “八字方针 ”揭示了证券市场进展过程中各因素之间的相互关系；其中, 是基础,监管和自律是手段,规范就是目的与核心；A.自律B.自律C.标准D. 法制 第 2 题 单项题 对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了（）；A.回避法律风险B.防止购并公司形象的损害C.钻法律法规条文

21、的空子、 B 都是 第 3 题 单项题 在我国,证券交易所的设立须经（）批准；A.中国证监会B.中心纪委C.全国人民代表大会D. 国务院 第 4 题 单项题 道氏理论认为市场波动具有（）；种趋势种趋势种趋势种趋势 第 5 题 单项题 与头肩顶外形相比,三重顶外形简洁演化成（）；A.其他各种外形B.圆弧顶外形C.反转突破外形D. 连续整理外形 第 6 题 单项题 独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同,任期届满,连选连任,但是连任时间不得超过（）年； 第 7 题 单项题 在公司预先知道可能被收购的时候,可以实行股票交易的反购并策略,会引起公司股本结构变化的方法是（）；ESOP A.实行

22、员工持股方案B.进行治理层收购（MBO）C.股份回购D. 财产锁定 第 8 题 单项题 以下可以担任公司独立董事的人员是（）；A.公司所处行业内专家B.董事长妻子C.持有上市公司已发行股份的 5% 的股东D. 持有上市公司已发行股份的 15% 的股东单位 第 9 题 单项题 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（）；A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发觉的问题或接获的举报等对个别或部分公司准时、灵敏地组织检查D. 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定 第 10 题 单项题 DIF 和 DEA 均为正值,且 A.回档获利了结 B.属空头市场DIF

23、向上突破 DEA 是（ ）；C.是买入信号D. 是卖出信号 第 11 题 单项题 与趋势线平行的切线为（）；A.压力线B.轨道线C.速度线D. 角度线 第 12 题 单项题 表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是（）； 第 13 题 单项题 技术分析理论认为：市场过去的行为（）；A.完全确定将来的趋势B.可以作为推测将来的参考C.对推测将来的走势无帮忙D. 无规律 第 14 题 单项题 在我国,证监会属于管辖；A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D. 国家主席 第 15 题 单项题 与基本分析相比,技术分析的优点是（）；A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势B.同市场接近,考虑问题比较直

24、观C.考虑问题的范畴相对较窄D. 进行证券买卖见效慢,获得利益的周期长 第 16 题 多项题 依据购并的方向分类,购并可以分成（）；A.横向购并B.纵向购并C.混合购并D. 目标公司的购并E.公开收购 第 17 题 多项题 切线理论的趋势分析中,趋势的方向有：（）；A.上升方向B.下降方向C.水平方向D. 垂直向上方向E.垂直向下方向 第 18 题 多项题 依据购并方式是否公开进行分类,可以分为 ；A.公开收购B.非公开收购C.现金购并D. 股份购并E.恶意收购 第 19 题 多项题 一般地讲,（）不认为市场永久是对的；A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D. 学术分析流派E.个体

25、分析流派 第 20 题 多项题 以下关于关于价、量、时,正确说法的是（）；A.技术分析是对时、价、量三者关系的分析B.市场行为最基本的表现是成交价和成交量C.价跌量缩意味着下降幅度会更大D. 价格是假的,量是真的E.价升量增说明价格上升仍有空间 第 21 题 多项题 以下哪些属于广义的购并（）？A.合并B.收购C.兼并D. 产权交易E.购买控股 第 22 题 多项题 以下哪些是我国上市公司购并中存在的问题（ ）？A.购并法规问题B.资产评估问题C.政府行为问题D. 信息披露与股价反常波动问题E.购并风险把握问题 第 23 题 多项题 一般来说,可以将技术分析方法分为：（）；A.指标类B.切线类C.外形类线类E.波浪类 第 24 题 多项题 购并公司自我评判主要包括：（）；A.公司的经济实力评判B.公司的行业进展分析C.公司的业务现状分析D. 公司进展战略问题评判E.科技进展趋势分析 第 25 题 多项题 反转突破外形有：（）；A.平底（顶）B.多重底（顶）C.三角形底（顶）D. 头肩形底（顶）E.圆弧底（顶） 第 26 题 判定题 证券市