融资方财务顾问协议教案资料

1、文档编码 : CN1P1W8D1R2 HM2F4W10Y9L2 ZV9O1O8U3Z9精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - 融 资 方 财 务 顾 问 协 议 模 板 第 1 页,共 10 页 - - - - - - - - - -精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - 精品文档项目财 务 顾 问 协 议本财务顾问协议（以下简称“ 本协议）由以下双方签署：甲方：法定代表人：住宅：乙方： 北京大盟汇信投资治理有限公司法定代表人：住宅：鉴于：（1） 甲方系公司,具有融资意向,有意托付乙方担任其财务顾 问,负责为甲方就项目

2、物色符合甲方要求的投资人或确 定其他融资渠道以取得其业务进展所需资金（以下简称“ 融资” ）；（2） 乙方作为专业投资询问公司,具有为甲方供应所需服务的 财务顾问服务才能,并同意接受甲方的该等托付为甲方 供应财务顾问服务；收集于网络,如有侵权请联系治理员删除第 2 页,共 10 页 - - - - - - - - - -精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - 精品文档经友好协商,双方就甲方托付乙方为其供应财务顾问服务 事宜达成如下协议,以资共同遵照执行：1 托付事项及托付内容甲方托付乙方、乙方接受托付,为甲方就“ 融资” 供应财 务顾问服务,包括但不限于如

3、下服务：1.1 真实、完整地向甲方物色并介绍投资人；1.2 应甲方要求确定融资渠道；如甲方愿意通过信托渠道融 资,乙方应供应候选信托公司,帮忙设计信托产品结构 等服务,并在信托产品意向达成后,为甲方供应优质的 客户；1.3 支配甲方与投资人、信托公司见面、谈判；1.4 帮忙甲方和投资人设计融资方案；1.5 帮忙甲方整理并向投资人、信托公司供应有关资料；1.6 举荐并和谐会计师事务所、律师事务所等相关中介机构 开展工作；1.7 应甲方要求,为甲方供应有关政策、法律法规询问；1.8 支配商务谈判并促成甲方与有关方面签订具有法律效力 的融资协议书或其他类似法律文件（以下简称“ 投资协 议” ）；2

4、托付期限收集于网络,如有侵权请联系治理员删除第 3 页,共 10 页 - - - - - - - - - -精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - 精品文档甲方对乙方的托付期限为自本协议生效之日起的 年；如托付期限届满,乙方供应的投资机会的某一交易仍在进行中,就本协议自动顺延直至该交易完成；3 排他性与非僭越3.1 托付期间,甲方不应就本协议项下的托付事项托付其他任何第三方；3.2 在本协议签署后年内,甲方将不越过乙方直接与乙方物色并向甲方举荐的投资人和 或信托公司进行 包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议；4 甲方的责任和义务4.1 就乙方承办

5、托付事项准时向乙方供应必要的要求和真实 精确的文件资料；4.2 协作乙方工作,并为乙方供应必要的便利条件；如通过 信托渠道融资就甲方应供应合格的资质及抵 质 押和担 保条件；4.3 应对乙方举荐投资人、信托公司的建议准时做出回应,并支配与投资人、信托公司会谈；4.4 依据本协议商定准时向乙方支付财务顾问费用和酬劳；4.5 甲方应基于其独立判定做出融资决策,其融资风险由甲 方自行承担；收集于网络,如有侵权请联系治理员删除第 4 页,共 10 页 - - - - - - - - - -精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - 精品文档4.6 甲方同意甲方本身及其

6、关联人均受本协议的约束,其关 联人进行本协议项下的交易均视为甲方的行为；5 乙方的责任与义务5.1 应甲方的要求,派员参加甲方组织的有关会议、供应有 关文件资料、书面或口头看法；5.2 积极为甲方物色投资人、信托公司,洽谈托付事项；5.3 乙方向甲方提交的分析看法、询问、策划、建议等服务 应当符合国家法律、法规、政策的规定和甲方的利益；5.4 乙方应不定期地向甲方沟通、报告托付事项的进展情 况；5.5 乙方向甲方供应财务顾问服务过程中,应遵守国家法律 法规和监管规定,因乙方违法行为所导致的一切后果均由乙方承担；5.6 接受本协议约束,严格履行本协议项下应尽之义务；6 费用、酬劳及支付6.1 本

7、次融资总额为元整 ￥ ,总期限为个月 , 总额及期限以最终完成融资为准,总融资成本为融资总额的年 期 限,财务顾问酬劳为总融资成本减去投资人酬劳及信托 酬劳 , 信托公司服务费,治理费,税费等以外的费用；6.2 前期费用：本协议签署后对于本项目前期尽职调查所产 生差旅费、交通费等由甲方负责；收集于网络,如有侵权请联系治理员删除第 5 页,共 10 页 - - - - - - - - - -精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - 精品文档6.3 财务顾问酬劳支付条件和方式：甲方应在投资人或信托公司将每期融资资金付至甲方指定账户之日起三个工作日内,依据前款运算

8、的信托酬劳, 信托公司服务费,管理费,税费及财务顾问费一次性足额支付给乙方或其指 定的信托及第三方公司银行账户；6.4 具体付款金额及期限须按实际“ 融资” 情形另附 6.5 甲方按商定每推迟一日付款,应向乙方支付相当于应对 款项每日千分之一的违约金；6.6 乙方的银行账户信息如下：户 名：开户银行：银行账号：6.7 乙方收到甲方支付的每一笔款项后应准时出具相应的发 票；7 保密7.1 乙方及其委派的财务顾问,对本协议的内容及在服务过 程中知悉的甲方的商业隐秘应予保密；未经甲方事先书 面同意,乙方不得向任何第三方供应或披露本协议及甲 方提交乙方使用的材料与文件；收集于网络,如有侵权请联系治理员

9、删除第 6 页,共 10 页 - - - - - - - - - -精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - 精品文档7.2 甲方对于本协议的内容及乙方出具的书面报告、看法书 及非书面的策划、询问等服务内容应予保密；未经乙方 事先书面同意,甲方不得向任何第三方供应或披露本协 议及乙方提交给甲方的材料与文件,7.3 上述保密商定在本协议期限届满或被撤销或解除之后三 年内对双方仍具有约束力；7.4 上述保密义务不适用于如下信息：（1）公共领域里的信息；（2）非由于具有保密义务方的缘由已经为公众所知 的；（3）由具有保密义务方以外其他渠道被他人获知的 信息,这些渠

10、道并不受保密义务的限制；（4）由于法律的适用、法院或其他国家有权机关的 要求而披露的信息；8 非合理中止甲方非合理地中断与投资人、信托公司的谈判、投融资协议的签署或履行；如因甲方缘由导致投融资协议签署后 融、投资无法依约履行,甲方应补偿乙方因供应顾问服务所 发生的实际费用支出和相当于投融资协议确定的投资额 2% 的补偿金；收集于网络,如有侵权请联系治理员删除第 7 页,共 10 页 - - - - - - - - - -精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - 精品文档9 违约责任任何一方同意并承诺,对于因其违反本协议商定而使对 方遭受的或与之有关的全部缺失

11、,其将向对方做出赔偿,使 之免受损害；但本协议其他条款规定了违约金运算方法的,就适用相应条款规定的违约金运算方法；10 争议解决凡因本协议所发生的或与之相关的任何争议,应第一由双方友好协商解决；如自一方提出协商30 日内双方协商不能解决或一方不愿通过协商解决的,任何一方均可将该等争议向被告所在地人民法院起诉；11 本协议的变更、解除、终止11.1 本协议未尽事宜经双方协商一样后,双方可另行签订补充协议或以确认函形式予以确定,所签补充协议和确认函与本协议不一样的,以所签补充协议和确认函为准；11.2 本协议经双方协商一样后可以变更、解除或终止；12 标题收集于网络,如有侵权请联系治理员删除第 8

12、 页,共 10 页 - - - - - - - - - -精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - 精品文档本协议中的标题仅为检索便利而设置,各条款的具体内容应当以条款的具体规定为准,而不应参考该标题进行解 释；13 生效及其他13.1 本协议一式贰份,双方各执壹份,具有同等法律效 力；13.2 本协议自甲乙双方法定代表人签字或盖章并加盖各自 公章之日起生效；13.3 本协议取代了双方就托付事项之前所达成的任何口头 协议、谅解或备忘录；13.4 如本协议的任何条款由于不符合法律法规的规定而无 效,并不因此导致整个协议的无效；双方可依据协议的本意重新达成有关符合法律法规要求的商定；13.5 一方未行使本协议项下其应享有的任何权益,不应视 为其对该权益的舍弃,也不限制其在将来对该权益的行使；（本页