2013年证券从业资格-证券基础考前模拟真题一

1、2013年证券从业资格证券基础考前模拟练习题一一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中， 只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。A.资金 B.货币 C.直接融资 D.间接融资2.证券自律性组织包括证券业协会和( )。A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.投资俱乐部3.普通股票和优先股票是按( )分类的。A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益4.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内

2、地的股票。A.红筹股 B.A 股 C.蓝筹股 D.H 股5.以下不符合无面额股票特点的是( )。A.便于股票分割 B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活6.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上( )处于优先地位。A.普通股股东 B.优先股股东 C.债权人 D.控股股东7.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了( )特征。A.股票是综合权利证券 B.股票是要式证券 C.股票是有价证券 D.股票是证权证券8.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体

3、现了股票的( )特征。A.永久性 B.持续性 C.参与性 D.收益性9.以下属于境内上市的外资股的股票是( )。A.S股B.B股C.N股D.L股10.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。A.参与优先股 B.可累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股11.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论 12A.董事会 B.股东会 C.监事会 D.董事长13.目前，只有( )可以实现无纸化发行和交易。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.中央政府债券14.政府债券的最初功能是( )。A.弥补财政赤字

4、B.筹措建设资金 C.便于调控宏观经济 D.便于金融调控15.与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是( )。A.公司盈利 B.银行存款利率 C.各种有价证券的价格波动 D.金融市场的波动16.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。A.短期债券 B.实物债券 C.凭证式债券 D.记账式债券17.在风险性上，相对来说( )要大一些。AB.C.D.金融债券18A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率19l0001%，那么持满5年的利息( )元。A.350B.400C.402D.45020.用( )方式付息的

5、债券通常被称为无息债券。A.单利 B.贴现 C.复利 D.分期21.政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为( )。A.安全性高 B.流动性强 C.收益稳定 D.享有免税待遇22B.C.D.无关23.下列关于政府债券的性质的说法，错误的是( )。A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券 B.从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C.从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D.在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段24.依照证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于( )亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A1B.2

6、C.3D.0.525.对指数基金认识正确的是( )。A.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具26.契约型证券投资基金反映的是( )。A.所有权关系 B.债权债务关系 C.委托代理关系 D.信托关系27.股票基金的投资目标侧重于追求( )。A.公司控制权 B.利息收入 C.优先认股权 D.资本利得28.在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。A.货币基金 B.股票基金 C.债券基金 D

7、.认股权证基金29.下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是( )。A.它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B.一般认为，基金起源于美国CD.开放式基金后来居上， 逐渐成为基金设立的主流形式30l050万股和100l0元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万份。运用一般的会计原则，计算出单位净值为( )元。A.1.10B.1.12C.1.15D.1.1731.下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是( )。A.基金本身不具备独立法人资格B.公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C.基金设有董事会和持有人大会D

8、.基金资产归基金管理人所有32.作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是( )。A.股票股息 B.负债股息 C.财产股息 D.建业股息33.影响股票价格最基本的因素是( )。A.对未来的预期 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构34.我国证券投资基金的资金主要投向是( )。A.上市的股票和国债 B.不动产 C.收藏品 D.期货35.巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。A.50%B.60%C.40%D.70%36.股息率可调整优先股的股息率变化主要由( )决定。A.公司经营状况B.市场上其他证券价格或银行

9、存款利率变化 C.赎回条件D.转换条件37.可转换公司债券是( )。A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股权创新型的重要成果38.金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货，这是按( )来划分的。A.时间标准 B.基础工具 C.合约履行时间 D.投资者的买卖39.( )是指期权的买方具：有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A.看跌期权 B.欧式期权 C.美式期权 D.看涨期权40.金融期货交易的对象是( )。A.金融期货合约B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具41.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变

10、量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的( )特征。A.跨期性 B.期限性 C.联动性 D.不确定性或高风险性42， 由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。A.差额包销 B.全额包销 C.封闭式包销 D.开放式包销43.关于非公开发行，下列说法正确的( )。A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采用非公开方式向特D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为44.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是( )。A.经济波动风险 B.政策风险 C.购买力风险 D.经营风险45l000908%A.980元和8.

11、28%B.920元和8.28%C.980元和8.16%D.920元和8.16%46.拉斯贝尔加权指数是指( )。A.基期加权股价指数 B.计算期加权股价指数 C.简单算术股价指数 D.几何加权股价指数47.除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的股票称为( )。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股48.债券年利息收入与债券面额之比率称为( )。A.票面收益率 B.持有期收益率 C.到期收益率 D.利息收益率49.普通股股票的主要风险是( )。A.利率风险 B.信用风险 C.经营风险 D.财务风险50.一般不需要进行证券信用评级的证券

12、是( )。A.金融债券 B.公司债券 C.地方政府债券 D.中央政府债券51.规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是( )。A.贴现债券 B.单利债券 C.息票累积债券 D 累进利率债券52.由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的( )。A.政策风险 B.非系统风险 C.总风险 D.系统风险53.下列关于场外交易的说法，错误的是( )。A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称B.没有固定的、集中的交易场所C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机

13、构的市场D.场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场54.下列关于股票收益的说法，错误的是( )。A.包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分B.收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大C.股票买人价与卖价之间的差额就是资本利得D.现金股息足资本利得的一种形式55.2006ll1ABC.D.净资本56.证券法规定，证券交易所设总经理一人，由( ) 产生。A.国务院证券监督管理机构任免B.证券交易所理事会选举C.证券交易所会员大会选举D.证券交易所董事会选举57.证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了( )。A.健全性原则 B.独立性原则 C.制衡性原则 D.防火墙原

14、则 58期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下D.5年59A.B.C.公司名称的变更D.上市公司收购的有关方案60.下列选项中，属于证券从业人员禁止性行为的是( )。A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 CD.取各项费用(共40l 404)61.对证券市场的形成产生过重要推动作用的因素有( )。A.社会化大生产B.小生产方式 C.股份制的发展D.信用制度 62A.债券市场 B.股票市场 C.基金市场 D.回购协议市场63.货币证券包括( )。A.银行汇票 B.银行本票 C.支票 D.商业本票64.证券发行市场的作用主要包括(

15、 )三个方面。A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.为证券二级市场提供了更多的交易品种C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化65.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。A.筹集长期稳定的公司股本B.减轻公司利润分派负担C.改善公司的经营状况D.保持公司的经营决策权：不变66.普通股股东享有优先认股权的目的是( )。A.增加公司的募集资金B.保持原有股东每股市值不变C.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例 D.保护原普通股东的利益和持股价值67.确定债券票面币种的主要方法是( )。A.在国内发行的债券通常

16、以本国本位货币作为面值的计量单位B.在国际金融市场筹资，则通常 以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要D.主要考虑承销商对币种的需要68.外资股是指股份公司向( )投资者发行的股票。A.外国 B.香港 C.澳门 D.台湾地区69.下列有关公司公益金的说法，正确的是( )。A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 l0%列入公司法定公积金B.公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取C.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金D.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于

17、转增前公司注册资本的25%70.基金收益的构成包括( )。A.基金投资所得的股息、债券利息B.存款利息C.基金投资所得的红利D.买卖证券差价71.下列选项中，符合国债基金特点的是( )。A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金B.有国家信用作为保证C.收益会受市场利率的影响D.若市场利率上调，其收益将上升72.债券反映了债权债务关系，其定义包含了( )等方面的基本内容。A.债券是由债务人出具的B.债务人有一定的条件利用他人资金C.债权人可以随时转让债券D.债券的面额单位是本国本位币73.国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在( )。AB.C.D.有国家主权保障74.契约型基金与公司型基金的区

18、别是( )。A.资金性质不同 B.投资者地位不同 C.基金营运依据不同 D.发行规模不同75.依照证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列( )条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A.有符合本法和公司法规定的章程B.注册资本不低于 l 亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币D.取得基金从业资格的人员达到法定人数76.基金管理人遇到下列( )情况时，有权暂停估值。A.法定节假日B.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的

19、资产净值C.出现巨额赎回的情形D.证券交易所暂停营业 77A.设有董事会 B.持有人大会也就是股东大会 C.拥有法人资格 D.直接进行基金资产的运作78.根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定( )。A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.更换基金管理公司的高级管理人员D.更换基金管理人、基金托管人79.下面关于有面额股票的说法，正确的有( )。A.股票票面上记载有一定金额B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.为股票发行价格的确定提供依据D.我国公司法规定，发行价：不得低于票面金额80.关于国有股的说法，正确的有( )。A.国家股股权可以转

20、让，但转让应符合国家的有关规定B.国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)，国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构CD.国有股权可由国家授权投资的机构持有81.可转换公司债一般要经( )决议通过才能发行。A.股东大会 B.总经理 C.监事会 D.董事会82.对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有( )。A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展 D.国际贸易的发展 83.实值期权 B.虚值期权 C.平价期权 D.看涨期权 84A.为实现金融宏观调控而发行 B.发行额度有所不同 C.发行对象有所不同 D.期限较短85.关于 ETF 与封

21、闭式基金，以下说法错误的是( )。A.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同B.ETF 发行后规模固定C.ETF 只需每季度公布一次财务状况D.封闭式基金没有固定的存续期86.下列有关金融期货交易结算所的说法，( )是正确的。A.结算所以公司形式组建B.结算所通常采用会员制 D.交易双方不得直接交割清算87.金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括( )。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC 交易的衍生工具88.有关债券发行的定价方式，叙述正确的是( )。A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的

22、C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标89.下列有关债券收益的说法正确的是( )。A.资本利得受债券市场价格变动的影响B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C.债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益D.资本利得取决于债券的票面利率和付息方式的影响90.下列选项中，符合场外交易特点的是( )。A.是一个分散、无形的市场 B.组织方式采取做市商制 C.拥有众多证券种类和证券经营机构 D.以议价方式进行交易 91B.市值规模C.交易活跃程度D.行业代表性92.基金分配通常的方式有( )。A.归还本息B.分配现

23、金C.分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人D.折价发售新基金份额 93.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法，正确的包括( )。A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同 B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同.C.高一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同 94式。A.上网定价发行方式B.向二级市场投资者配售方式C.向场外交易者配售 D.向国际投资者私募发行95.可转换公司债券的票面利率由发行人根据( )确定。A.证监会规定 B.当前市场利率水平 C

24、.公司债券资信等级 D.发行条款96.有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险 C.保障客户及证券公司资产的安全、完整D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时97.在经济生活中，证券公司的功能有( )。A.媒介资金供求B.繁荣证券市场C.优化资源配置D.维护证券市场的有序发展98.国际证监会公布的证券市场监管目标是( )。A.保护投资者 B.稳定市场价格 C.透明和信息公开 D.降低系统风险99.证券法规定，欺诈客户行为包括( )。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文

25、件B.违背客户的委托为其买卖证券CD.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金100.证券法规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员.A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员D.发行股票或公司债的公司一般工作人员三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为 A， 错误的为 B)101.证券市场的形成离不开信用制度的发展。( )102.我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投、融资体系为出发点。( )103.外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在

26、外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，在我国加入 WT0后3年内可上升至49%。( )104.深圳证券交易所成立于1991年7月3 日。( )105.以股票、债券等有价证券为主要金融工具的融资机制称为间接融资。( )106.商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。( )107WT03108.公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。( )109.股票账面价值又称为股票净值或每股净资产。( )110.美式权证可以在权证失效日当日行权;欧式权证仅可以在失效日之前任何交易日行权。( )111.能发行股票的经济主体只有股份有限公司。( )112.资本损益或称资本利

27、得是证券买入价与卖出价之问的差额。( )113.我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。( )114.债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。( )115.金融债券系记名证券，可挂失，但不能提前兑取。( )116.不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。( )117.外国债券的发行人和面值货币同属一国，而发行市场在另一个国家。( )118.在国外，国库券通常是指由政府发行，用于弥补临时收支差额的短期国债。( )119.我国现行法律法规规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。( )120.依据证券投资基金法规定，基金资产可投资于衍

28、生金融工具。( )121.指数基金的收益一般高于市场平均收益率。( )122.基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。( )123.基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )124.基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时， 由基金管理人召集。( )125.基金运作费用是直接向投资者收取的。( )126.平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。( )127.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。( )128.无担保 A

29、DR 的存券协议只规定存券银行与 ADR 持有者之间的权利义务关系。( )129.认沽权证从性质上讲，属于看跌期权。( )130.一般来说，认股权证的认股期限多为3l0年，认股期限越长，其认股价格越低。( )131.在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。( )132.金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。( )133134.ETF 主要涉及两个参与主体：受托人和投资者。( )135.证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。( )136.我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基

30、金。( )137.证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。( )138.证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。( )140.就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。( )141.购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法通过投资组合进行回避。( )142.当股份公司采取公积金转：噌股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资金来源于当年的公司税后利润。( )143.公司法由全国人民代表大会会议修订。( )144.上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被

31、取消，交易所将停止该公司股票的交易，终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。( )145.在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。( )146.股票股息实际上是当年留存收益的资本化。( )147.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。( )148.道琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在纽约时报上公布。( )149.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为 l00点。( )150。( )151.股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的比率。( )152.债券投资的直接收益

32、率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。( )153.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。( )154.按照我国证券交易所管理办法的规定，会员大会是证券交易所的决策机构。( )155.目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。( )156.根据我国证券交易所管理办法规定，理事会是证券交易所的最高权力机构。( )157.证券服务机构的设立只要按工商管理法规的要求办理即可。( )158.证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。( )159.净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，

33、是证券公司净资产中流动性较高的部分。( )160.证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。( )【答案】一、单项选择题1.D2.B3.A4.A5.B6.C7.B8.A9.Bl0.B11.Al2.Dl3.Cl4.Al5.Al6.Bl7.Al8.Bl9.D20.B21.A22.A23.C24.A25.D26.D27.D28.A29.D30.C31.C32.D33.A34.A35.A36.B37.C38.B39.D40.A41.C 42.B 43.C 44.D 45.A 46.A 47.A48.A 49.C50.D51.C52.D53.D54.D55.D56.A

34、57.C58.C59.C60.C二、多项选择题61.ACD62.ABC63.ABCD64.ACD65.ABD66.CD67.ABC68.ABCD69.ABCD70.ABCD71.AC72.AB73.ABCD74.BC75.ABCD76.ABCD77.ABC78.ABD79.ABCD 80.ABCD81.AD 82.ABC 83.ABC 84.AD85.ABCD 86.ABCD 87.ABD 88.ABCD 89.ABC90.ABCD91.ABCD92.BC93.BC94.AB95.BCD96.ABCD97.ACD98.ACD99.ABDl00.ABC三、判断题101.Al02.Bl03.Bl0

35、4.Bl05.Bl06.Bl07.Al08.B109.All0.Blll.All2.All3.Bll4.Bll5.Bll6.B117.Bll8.All9.Bl20.B l21.Bl22.Bl23.Bl24.B125.Bl26.Al27.Al28.Al29.Al30.B l31.Al32.A133.Bl34.Bl35.Al36.Bl37.Bl38.Bl39.Al40.B 141.Bl42.Bl43.Bl44.Al45.Bl46.Al47.Al48.B149.Bl50.B l51.Al52.Al53.Al54.Bl55.B156.B157.Bl58.Bl59.Al60.B【答案解析】一、单项选择题

36、1.【解析】D2.【解析】B3.【解析】A4.【解析】AHNsH5.【解析】B6.【解析】C7.【解析】B8.【解析】A9.【解析】BHsNL 股等，H;s;N;LBA12.【解析】D公司法规定，股票由董事长签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。C14.【解析】A 目前政府债券具有筹措建设资金的功能，但在最初，政府债券的功能是弥补政府赤字。A16.【解析】B17.【解析】A 公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要。由于公司的情况千差万别， B19D7%，l%，则第一年为7%， 第28%，依此类推，第5ll%，则持满5年的利息为：1000 X7%+10008%+1000 X

37、9%+1000 X 10%+1000 X 11%=450(元)。BAAC24.【解析】AlD20世纪70年代以来出现的新的基金品种，8选项错误。由于指数基金的投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益会增加，CD信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。D28.【解析】A(0.25%-1%)、债券基金(0.5%l.5%(1%l.5%)、认股权证基金(1.5%2.0%)29.【解析】DA， 成为现代金融体系的四大支柱之一，CC)/已出售的基=(10 X 30+50 X 20+10010+1000500500)/2

38、000=1.15(元)。31.【解析】C 公司型基金具有以下的两大特点：基金的设立程序类似于一般股份公司， 32.【解析】D 建业股息，又称建设股息，是指经营铁路、港口、：水电、机场等业务的股33.【解析】A 从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期。34.【解析】A35.【解析】Al988年国际清算银行(BIS)制定的巴塞尔协议规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。这BCB39.【解析】D 看涨期权又称买入期权，指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利。看：张期权的购买者预期其价格会在近期内上涨

39、，如果按敲定价格买入该金融产品，并按市场价格卖出，可以赚取差价。ACBCDA8%90/360)=980(元)。根据贴现债券的到期收益率公式：Ym=(VP0)/(P0 X365/n)X 100%，该债券的到期收益率为：(1000980)/(980365/90)100%=8.28%。AAACDCD53.【解析】D 场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称，没有固定的、集中的交易场所，ABC 选项的说法都是正确的;场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，证券交易所是以集合竞价的方式进行交易的市场。54.【解析】D 股票投资的收益由股息收入、资本利得和公积金转增股本等三个部分组成，AD

40、56.【解析】A证券法规定，证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。57.【解析】CC20万元以下罚金。59.【解析】C收购的有关方案;国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信60.【解析】C二、多项选择题ACD62.【解析】ABC 按照品种结构分类，证券市场可以分为债券市场、股票市场和基金市场。63.【解析】ABCDACD65.【解析】ABD保持公司的经营决策权不变。66.【解析】CDABC68.【解析】ABCDABCDl0% 列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。法25%。股份有限公司以超过股票票面金额的发行

41、价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为资本公积金。70.【解析】ABCD71.【解析】ACACD72.【解析】AB73.【解析】ABCD74.【解析】BC75.【解析】ABCDl、3年没有违法3亿元人民币;取得;基金从业资格的人员达到法定人数;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。76.【解析】ABCD遇法定节假日或因故暂停营业;开放式基金出现巨额赎回的情形;因不可抗力致使管理人无法准确评估基金的资产净值。ABC

42、， ABD79.【解析】ABCD80.【解析】ABCD 国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)。国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。国有股权可由国家授权投资的机构81.【解析】ADABC83.【解析】ABC84.【解析】AD85.【解析】ABCDETF 可以持续不断地发行基金单位，规模不定。ETF存续期。所以四个选：哽中的表述都是错误的。86.【解析】ABCDABD、交易所交易的衍生工具、0TC88.【解析】ABCD89.【解析】ABCABCD：一个分散的无形市场;组织方式采取做市商制;一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批

43、准上市的股票和债券为主;一个以议价方式进行证券交易的市场;管理比证券交易所宽松。91.【解析】ABCD 深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素包括：上市交易92.【解析】BC， 即将应分配的净利润折为等额的新的基金份额送给受益人。93.【解析】BC94.【解析】ABBCD96.【解析】ABCD的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;防范经营风险和道德风险;保障客户及证券公司资产的安全、完整;保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;提高证券公司经营效率和效果。97.【解析】ACD 在证券市场中，证券公司的功能主要包括媒介资金供求、优化资源配置、维护证券市场的有序

44、发展。98.【解析】ACD99.【解析】ABD向客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托，擅自为客户-7.100.【解析】ABC证券法第七十四条规定：证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员， 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。三、判断题101.【解析】A102.【解析】B 我国证券市场诚信建设的指导思想是以保护投资者特别是中小投资者的合法权益和提高市场运作效率为出发点。103.【解析】BWT0时承诺，外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在WT03104.【解析】Bl989年筹建，l991年4月11日经中国人民银行总行批准l991年7月3 日正式营业，本题的错误在于混淆了成立和开始营业的概念。1