基础第一次章节考试

单选题注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做。DA：N股B：L股C：S股D：H股股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是。CA：证权证券B：要式证券C：资本证券D：有价证券反映证券市场容量的重要指标。CA：股票市值占GDP的比率B：证券市场价值C：证券化率（证券市值/GDP）D：证券市场指数下列说法正确的是。DA：证券市场难以化解资本的供求矛盾B：证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C：证券的风险与收益成反比关系D：证券市场是价值直接交换的场所按募集方式分类，有价证券可以分为。AA：公墓证券和私募证券B：政府证券、金融证券、公司证券C：上市证券与非上市证券D：股票、债券和其他证券证券业协会和证券交易所属。CA：政府机构B：政府在证券业的分支机构C：自律性组织D：证券业最高监管机构证券市场的基本功能不包括。AA：筹资—投资功能B：定价功能C：资本配置功能D：规避风险功能由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险。因此，这一类证券被视为。BA：低风险证券B：无风险证券C：风险证券D：高风险证券股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是。CA：证权证券B：要式证券C：资本证券D：有价证券每股收益等于。AA：公司净利润出除以发行在外的总股数B：公司净利润除以净资产C：公司总利润除以发行在外的总股数D：公司总利润除以净资产已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为。BA：未上市流通股份和已上市流通股份B：有限售条件股份和无限售条件股份C：外资股和内资股D：普通股票和优先股票股票的内在价值是。DA：评估价值B：股票价值C：股票面值D：股票未来收益的现值我国（公司法）规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为。CA：清算费用，缴纳所欠税款，职工的工资，社会保险费用和法定补偿金，清偿公司债务B：清算费用，缴纳所欠税款，社会保险费用和法定补偿金，职工的工资，清偿公司债务C：清算费用，职工的工资，社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务D：清算费用，职工的工资，缴纳所欠税款，社会保险费用的法定补偿金，清算公司债务关于红筹股描述不正确的是。DA：红筹不属于外资股B：红筹股是指在中国境外注册，在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C：红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D：红筹属于境外上市外资股优先股的特征不包括。DA：股息率固定B：股息分派优先C：剩余资产分配优先D：具有优先认股权某股份公司因2000年亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放，根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于。DA：可转换优先股B：参与优先股C：股息率可调整优先股D：累积优先股发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为。AA：公司资本公积金B：股本帐户C：盈余公积D：留存公积是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。CA：S股B：N股C：H股D：红筹股股票本身没有价值，但代表着一定价值的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是。DA：证权证券B：要式证券C：资本证券D：有价证券利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括。DA：借贷资金市场利率水平B：筹资者的资信C：债券期限长短D：资金使用方向下面关于债券的叙述正确的是。AA：债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B：债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C：由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率。D：流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的工作都是可流通的债券的特征中不同于股票的一点是附权益权证债券。CA：流动性B：收益性C：偿还性D：安全性如果债券信用等级低，则投资者的风险，债券票面利率要定得一些。CA：小；高B：小；低C：大；高D：大；低附新股认股权公司债在行驶认股权后债券形态。AA：存在B：消失C：部分存在D：不确定地方政府发行的债券一般以为担保。CA：地方政府的预算B：中央政府拨款C：本地区的财政收入D：项目建成后的收入欧洲债券是指。BA：借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券B：借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C：某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券D：某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券我国有关法规规定基金收益分配采取。AA：现金B：分配新的基金份额C：分配基金认购证D：分配基金投资组合中的证券2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件。DA：《证券投资基金会计核心算办法》正式实施B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C：《证券投资基金管理暂行办法》正式实施D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施对公司型基金认识正确的是。BA：通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B：公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C：基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D：投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人基金持有人权益的代表是。CA：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：基金发起人ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了的运作特点。BA：契约型基金与公司型基金B：封闭式基金与开放式基金C：股票基金与货币基金D：成长型基金、收入型基金货币市场基金的优点不包括。BA：资本安全性高B：可以避险套利C：购买限额低D：收益较高以下各类基金中，管理费费率最低的是。BA：认股权证基金B：货币市场基金C：股票基金D：债券基金基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于。AA：1亿人民币B：2亿人民币C：5亿人民币D：10亿人民币关于上市开放式基金（LOF）的描述，不正确的是。CA：可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B：可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C：LOF必须采用指数基金模式D：截至2007年底，已经有25只LOF在深圳证券交易所上市交易按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是。DA：对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B：对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价值验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C：有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D：有充足理由表明按以上估值原则仍不客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。多选题股东大会的权力包括。ABDA：修改公司章程B：对公司合并，分力，解散，清算或者变更公司形式作出决议C：制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案D：对发行公司债券作出决议商品证券是证明持有人有伤平所有权或使用权的凭证，具体包括。ACDA：提货单B：购物券C：仓库栈单D：运货单股东权力是一种综合权力，包括等权力。ACDA：投票表决B：交易及退股C：出席股东大会D：分配股息红利证券市场上两个最基本和最主要的品种。ACA：股票B：基金C：债券D：证券衍生品证券交易所在性质上不是。ABCA：证券监管机构B：证券服务机构C：证券投资人D：自律性组织按证券发行主体的不同，有价证券可分为。ACDA：政府证券B：金融证券C：政府机构证券D：公司证券股利政策是指股份有限公司经营获得的盈余公积和应付利润采取（）等方式回馈股东的制度与政策。ABCA：现金分红B：派息C：发放红股D：股票分割股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括。ACDA：资产收益B：对公司财产的直接支配处理C：重大决策D：选择管理者等衡量公司盈利能力的指标有。ACA：每股收益B：每股股利C：净资产收益率D：权益乘数为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策或制度安排有（）。ABCDA：证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券帐户限制交易B：因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C：因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D：涨跌停板规定影响股票价格的因素中，通常刺激股票价格上涨的因素有。ACA：股份公司进行股票分割B：中央银行提高法定存款准备金率C：政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出D：政府大幅提升存贷款利率行业分类的依据主要是。CDA：公司净资产B：公司总资产C：公司收入D：利润的来源比重发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有。ABDA：资金使用方向B：市场利率变化C：筹资者的资信D：债券变现能力可交换债券的推出。ABDA：为上市公司股东进行市值管理和债务融资提供了新的流动性管理工具和可供选择的渠道B：为机构投资者提供了新的固定收益类投资工具C：有利于加强债券市场与衍生品市场的联通D：有利于稳定市场预期，引导投资观念长期化和理性化20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有。ABCA：政府债券B：金融债券C：可转换公司债券D：附权证债券属于公债的有。BDA：金融债券B：地方政府债券C：企业债券D：国家债券凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有。BCDA：是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免B：申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买，储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C：付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息，储蓄国债(电子式)既有按年储息品种，也有利随本清品种D：发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有国际债券的计价货币一般包括。ABCDA：欧元B：英镑C：瑞士法郎D：美元货币市场基金的投资对象包括。ABCDA：短期公司券B：短期国库券C：银行承兑票据及商业票据D：银行短期存款指数基金的优势是。ABCDA：可以作为避险利的工具B：管理费较长，尤其交易费用较低C：可以完全消除投资组合的系统风险D：指数基金可以得到市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报我国《基金法》规定，有情形之一的，基金管理人职责终止。ABDA：依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产B：被基金份额持有人大会解任C：被基金托管人解任D：被依法取消基金管理资格设立基金管理公司，就当具备的条件有。CDA：注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B：主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C：取得基金从业资格的人员达到法定人数D：有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度遇到情况时，基金管理人有权暂停估值。BCDA：投资者要求追加申购时B：出现巨额赎回的情形C：出现其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的净值D：基金投资所涉及的证券交易所遇法定假日或因故停业时对基金、股票与债券认识正确的是。CDA：它们反映的都是债权债务关系B：股票和债券是间接投资工具C：基金也是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具D：基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票判断题股票不属于物权证券，也不属于债券证券，而是一种综合权力证券。对股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权力。对上市公司采取向定向增发方式发行的有价证券属私募证券。对《中华人民共和国公司法》的颁布和实施，是我国证券发展史上的重要里程碑，具有深远的历史意义。错依据我国的法律法规，商业银行不可以从事股票投资活动。对1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。对中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。错通常人们把无形市场称为“场内市场”。错我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前全额征收。错股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。对无记名股票与记名股票的差别不仅在股票的记载方式上，而且在东权利等方面。错从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响，股东权益的数量及占公司总股权的比重，因此，也应该不会影响调整后股价。对设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。错股票的