社区（小微）支行会计内控管理规范试题附答案

社区（小微）支行会计内控管理规范试题及答案一、单选题1.未挂靠营业网点的（）为小微支行非现业务的第一责任人。A.小微支行行长(正确答案)B.支行负责人C.分管内控的副行长D.社区团队员2.（）为直接责任人，需充分发挥管理与监督作用，承担该社区/小微支行所有业务的连带责任。A.支行负责人B.管辖支行营业室经理C.社区支行团队长(正确答案)3.管辖支行营业室经理每月须对所辖社区支行进行（）以上会计检查，并保留检查记录。A.一次(正确答案)B.两次C.三次4.各社区支行应于（）前至管辖支行根据计划领取重要空白凭证。A.每周三B.每周二(正确答案)C.每周五5.重要空白凭证的领用必须由社区支行正式员工（）专车持工号牌、凭证专用袋、《重要空白凭证领用计划表》及《重要凭证交接登记簿》到管辖支行领取。A.双人(正确答案)B.一人C.三人6.社区支行的重要空白凭证应根据实际归属设备情况，放入对应设备中保管，原则上禁止将ATM、VTM等设备中的卡直接入（）中保管。A.铁皮柜B.钱箱C.保险柜(正确答案)7.移动营销设备的凭证交接应登记（）A.《桂林银行交接登记簿》B.《移动营销业务专用凭证交接登记簿》(正确答案)C.《重要物品领发、保管、交接登记簿》8.社区支行行长应每月对网点所有重要空白凭证进行完整查库（）A.1次B.3次C.2次(正确答案)9.社区支行的重要物品交接，交接人中有社区支行行长时应由（）监交A.管辖支行营业部（室）经理(正确答案)B.管辖支行行长C.社区支行员工10.保险柜钥匙密码分开管理，钥匙、密码的交接应分别登记《重要物品保管、使用、交接登记簿》，严禁交叉交接，即不能由（）接收密码A.密码管理员B.钥匙保管人(正确答案)C.管辖支行营业部经理二、多选题1.各社区支行内控管理归管辖支行（营业部）负责，（）为社区支行内控工作的第一责任人A.支行负责人(正确答案)B.分管内控的副行长(正确答案)C.管辖行营业室经理2.重要空白凭证的领用必须由社区支行正式员工双人专车持（）到管辖支行领取A.工号牌(正确答案)B.凭证专用袋(正确答案)C.《重要空白凭证领用计划表》(正确答案)D.《重要凭证交接登记簿》(正确答案)3.重要空白凭证领用后，回到支行后即刻根据调配结果将重要空白凭证放入（）中保管A.钱箱B.对应的设备(正确答案)C.保险柜(正确答案)4.移动营销设备中的重要空白凭证应放入（）后，才能入保险柜保管A.专用凭证箱(正确答案)B.专用凭证袋(正确答案)C.牛皮信封5.社区支行行长每月查库，完整登记《查库登记簿》，登记本上需（）签字确认。A.社区支行员工B.查库人(正确答案)C.重要空白凭证保管人(正确答案)6.社区支行的重要物品包括但不限于：（），重要物品的交接必须登记《重要物品保管.使用.交接登记簿》A.保险柜(正确答案)B.吞没卡(正确答案)C.各类钥匙(正确答案)D.密码(正确答案)E.印章(正确答案)7.吞卡逾期持卡人未领取原则上由社区支行自行剪角作废，并在《银行卡吞没登记薄》上备注（）A.已作废字样(正确答案)B.作废日期(正确答案)C.经办员(正确答案)D.复核员8.社区支行办理吞没卡领取业务时，本人领取他行卡需提供（）A.持卡人持本人有效身份证件(正确答案)B.他行盖章的说明资料，包括但不仅限于业务流水等说明资料(正确答案)C.持卡人有效身份证件上姓名与卡正面姓名字母或客户背面签名一致(正确答案)9.社区支行办理吞没卡领取，验证无误后，管理员在登记簿上注明（），由取卡人签字领取A.处理日期和结果(正确答案)B.取卡人的证件类型及号码(正确答案)C.取卡人的联系电话10.开展非现业务的社区支行使用（）受理业务，由其管辖行向分行申请A.收妥章B.业务公章(正确答案)C.清讫章(正确答案)三、判断题1.管辖支行营业室经理为次要责任人，对社区支行内控管理负有培训.指导.检查等责任对(正确答案)错2.社区支行按计划每周二前报送下周所需重要空白凭证种类及数量通过OA邮箱将《重要空白凭证领用计划表》发给管辖支行大库管员。对错(正确答案)3.社区支行领取重要空白凭证的时间须在支行营业前，原则上不得在营业时间内进行凭证调配对(正确答案)错4.社区支行经办员在发出重要空白凭证时，必须确认该笔业务已受理成功，才能将重要空白凭证交接给客户对(正确答案)错5.管辖支行应每月对所辖社区支行的重要空白凭证进行完整查库2次，按实际查库情况如实录入查库系统。对错(正确答案)6.社区支行须设立保险柜存放保管重要物品，保险柜必须放置在监控下，且便于保管，安全隐蔽的位置，重要物品出入保险柜时，必须在监控下双人打开，未使用时可不需上锁对错(正确答案)7.保险柜密码设置位数不应低于6位，且不能使用重复简单数字，不允许外泄，输入保险柜密码时必须用遮挡板遮挡对(正确答案)错8.社区支行的吞没卡可使用银行信封封包后，入保险柜管理。对错(正确答案)9.非本人代领吞卡时，可由领卡人持