建立保障质量体系正常有效运行的监督机制

PAGEPAGE7

A2001/122/05DES版次日期状态编写审校审核批准修改–说明*****COOMPANNYLTTD.*****有限公司******SSTATIIONUUNITSS1&&2****电站站一,二号机组DOC.NOPLX80132008SBCL01GN工程建设实践经经验汇编建立保障质量体体系有效运运行的监督督机制IssuedbyLLingAoNNucleearPPowerrCommpanyyLtdd.*****核核电有限公公司出版ThisdoocumeentiisthheprroperrtyoofLAANPC..Itmusttnottbeusedd,reeprodducedd,trransmmitteedorrdissclossedwwithooutttheppriorrwriittennperrmisssionofLLANPCC.本文文件之产权权属于岭****电有限公公司。未获获本公司书书面许可，任任何人不得得擅自使用用、复制、传传递或泄露露该文件。建立保障质量体系有效运行的监督机制********摘要：本文简要介绍了****在岭****电站土建工程施工中，为保证质量体系正常有效运行而建立的内部监督检查和改进的机制，同时反映了政府和业主对核电站建造过程中质量监督和约束的外部环境，采取多种途径和方法逐步使质量体系具有自我改进、自我完善的功能。关键词：管理部门审查质保监查质保监督一、工程建设实践为验证和确定质量体系运行的符合性、有效性，及时纠正质量体系运行过程中出现的偏差，保证工程质量得到全面控制和质量目标的实现，我们按照HF0400—91的要求建立完善的监督机制，对质量体系运行过程中涉及的所有活动和区域进行经常化的监督检查，下面就****在岭****电站施工过程中的一些经验做法进行简要的介绍。项目经理部按照质保大纲的规定，制定了大纲程序GP022《质量保证监查程序》和工作程序WP088《质保监督程序》，指导和规范项目经理部开展围绕对质量体系运行情况监督检查的活动。年初制定“年度质保监查、质保监督、管理评审计划”，经项目经理批准报业主审查确认后，质保部负责组织实施。1.管理部门审查项目经理每年组织一次对质保大纲，即质量体系实施运行情况进行检查和总结活动。针对工程实物质量控制的水平、不符合项发生的种类和数量、内外部质保监查和监督反映的问题，以及质量趋势分析的情况，通过各有关人员及单位的书面报告，项目经理进行全面的分析、总结和评价；对体系运行过程中存在的问题，尤其是重复发生的问题，通过充分讨论，找出症结，如大纲和程序文件不适用、工作接口和职责分工不合理、质量控制方式不尽严密、执行程序不够严肃认真等问题，制定纠正和（预防）措施，形成书面的整改通知，由质保部对责任单位的改进措施落实情况进行跟踪验证。通过管理部门审查活动，及时解决问题，为质量体系的有效运行提供了有利保障，是民主管理质量的一种积极有效的方式。2.质保监查在核电站施工过程及质量体系运行过程中，对质保大纲执行情况的监查分为以下几种情况：2.1内部监查是对质量体系运行涉及的所有单位和部门及其负责的质量活动进行的全面检查，是监督验证各部门及单位执行质保大纲符合性的有计划的一系列活动。原则上每年进行一次，由质保部负责组织进行。监查活动包括监查计划的制定、监查成员的组织、各种专业检查单的编制、现场监查活动的实施、纠正要求的提出及对纠正结果的验证。监查过程中，本着公正、客观、认真的态度，严格执行程序规定进行对有关区域和质量活动的监督检查。对存在的问题和偏差，按照对工程质量影响的程度和直接性，分别发出“质保监查发现问题跟踪单”、“监查观察意见单”，提出改进的具体要求，包括纠正行动完成的时间。责任单位制定纠正（预防）措施，经监查组长、质保部认可签字后实施，质保部负责跟踪验证，达到规定要求后方可关闭。内部监查活动的过程，包括发现问题、纠正（预防）措施等形成书面报告提交业主，业主将做跟踪验证。截止2000年3月，****共组织内部质保监查3次，发出纠正行动要求87个，观察意见102个，全部予以关闭。2.2外部监查Ⅰ项目经理部质保部组织，为证实物项分供方和服务分包者的有关活动是否符合质保大纲的相关要求，以及验证其提供的物项或服务的可靠性，所组织的有计划的一系列检查监督活动。为充分保证工程质量，对重要的，尤其是涉及QA1级的物项供应商和服务分包方（如水泥、钢筋、附加剂、钢结构镀锌等）每年定期进行一次质保监查。依据合同要求质量体系文件、有关核电站物项或服务生产供应的专用质量计划的规定进行质保监查，由项目经理部质保部组织，其活动的实施方式与内部质保监查基本相同，业主代表以观察员身份参加。纠正（预防）措施须经过项目经理部质保部的书面确认，完成纠正行动的有关记录也必须报送质保部，质保部在下次质保监查或监督时予以验证关闭。外部质保监查活动须形成书面报告，提交业主审查。截止2000年3月，****共进行外部质保监查11次，发出纠正行动要求12个，观察意见14个，其中仅对水泥供应商的监查就进行4次。通过外部质保监查，及时纠正其质量体系运行中的偏差，包括提出文件修订和增加控制程序的要求，保证其提供的产品或服务质量持续稳定，是较过去的质量管理方式的一个新的突破。2.3外部监查Ⅱ为监督验证****岭****电站质量体系运行的符合性及有效性，业主每年定期对****项目经理部进行1～2次的质保监查；同时，****深圳南方建筑公司、深圳市质量认证中心每年也分别对项目经理部进行1～2次的质保监查，其活动的内容及进行的方式与内部监查基本相同，对存在的问题提出纠正要求，限期改进，项目经理部质保部组织制定纠正（预防）措施报监查单位审查，负责对纠正（预防）措施的执行情况进行监督验证直至关闭。其中，业主进行监查4次，发出纠正行动要求11个，观察意见21个，全部予以关闭。3．质保监督由于相邻两次质保监查的时间间隔较长，为保证质保大纲实施的符合性及有效性，有必要对涉及质量活动的单位和区域进行经常的质量保证监督，以利于质量问题的及时鉴别和潜在质量问题的及时发现，以便及早采取相应的纠正（预防）措施。质保监督主要是通过对现场的各项质量活动进行监督检查，查验有关的质量文件和记录，证实相关的质量活动是否符合质保大纲的规定要求。它不同于一般的QC检查，注重的是质保大纲和程序文件执行的符合性和有效性，而不仅是物项实体的可接受性。质保监督分为内部和外部监督。3.1内部监督质保监督作为质保部的一项重要的日常工作，年初制定年度计划，列出拟进行监督的部门和单位以及实施的时间，月初制定月度监督计划。监督活动的实施严格执行工作程序《质保监督程序》，依据质保大纲、程序、合同、施工技术文件等，根据施工进度计划、不符合项发生的情况、施工协调会有关质量的信息、业主和上级单位检查发现的问题，以及项目经理部关注的有关质量问题等，分别进行计划监督和专题监督。QA工程师编制检查单，按照计划对相关的质量活动进行监督检查。对存在的问题，视其对质量影响的程度和直接性，发出《纠正行动要求表》，责任单位制定纠正预防措施，经质保部认可后实施，限期整改，QA工程师监督验证，达到规定要求后方可关闭。截止2000年3月，****共进行质保监督131次，发出纠正行动要求105个，全部予以关闭。3.2外部监督业主质保部对项目经理部进行日常的质保监督，****深圳南方建筑公司对项目经理部至少每季度进行一次质量监督活动，国家核安全局每年至少监督检查一次，核安全局第八监督站驻现场进行监督检查。其中业主共进行质保监督28次，发出纠正行动要求6个，改进要求22个，全部予以关闭。二、工程建设经验1．保证参加质保监查、质保监督的成员的资格持续有效，要具有一定的专业学历、较丰富的施工经验、系统学习并取得内审员资格，，全面熟悉标准和质量体系文件。另外，工作认真负责并公正客观是特别需要考虑的，要勇于坚持原则，善于沟通，善于克服压力和阻力，这直接关系到监督监查活动的效果，也是做好监督监查工作的前提。2．工作的计划性管理部门审查和监督监查等活动要根据施工进度的总体安排,制订详细的工作计划，要考虑到检查的覆盖面。实施过程中，要根据施工的重点和难点，包括不符合项的情况，随时进行必要的调整，以满足及配合施工生产的需要。3．所有的监督检查工作要认真按照相关的程序文件进行，要有章可循、有据可查，要以理服人。要事先做好详细的资料准备，这是检查工作中费时费力的一项必不可少的