加入WTO对科技工作影响研究

加入WTO对科技工作影响研究一、WTO与科技发展相关的规定与要求1.知识产权的有关规定《与贸易有关的知识产权协定》（简称TRIPs）是WTO的三大基本实体协定之一，具有独特的作用和鲜明的特色。TRIPs是一部“条约附加”性的协定，即在吸收和确认已有知识产权国际公约保护标准的基础上，通过细化和提高保护标准，进一步规定了各类知识产权保护的实体规范。它是一部最低标准法，即规定了成员必须遵循的各类知识产权保护最低标准。《与贸易有关的知识产权协定》将涉及知识产权国际争端引入到WTO的争端机制之中，为知识产权国际保护提供了有利的保障。2.《补贴和反补贴措施协定》有关R&D补贴的规定政府对产业R&D活动的过高补贴和资助，具有扭曲国际贸易和自由竞争的潜在威胁。乌拉圭回合谈判通过的《补贴和反补贴措施协定》为各成员国在国际贸易中提高产品和服务的竞争力的各种补贴制定了应该共同遵循的规则。3.信息技术产品有关规定信息技术产品协定完全是一个关税减让机制。协定签署国最迟不晚于2005年应将协定所列200种信息产品的关税减少为零，而且其他税和收费项目也必须减少至零。加入WTO同时也就意味着外国相关产品在进入中国市场时，将不会因为关税问题而抬高价格，因而势必对我国的信息技术产品构成巨大的市场压力，严重影响我国处于发展阶段的高科技产业。4.与贸易有关的投资措施协定根据1999年底中美达成的协议，中国加入世界贸易组织后将开放技术市场、减少或取消对技术转让的要求，保证平等对待国外投资和在中国的所有商业活动。具体要求包括：①同意落实与贸易有关的投资措施，消除和停止实施对贸易和外汇收支平衡的要求，取消地域限制和生产本地化要求；②在技术转让方面，只颁布或执行与世界贸易组织在保护知识产权以及与贸易有关的投资协议相一致的法规或其他条文；③在批准投资、发放许可证以及其他进口等方面不再附带具体地域性、技术转让、在中国进行研究与开发活动等要求。二、加入WTO对科技工作的影响1.知识产权保护的影响（1）自主知识产权专利较少，技术创新面临着空前压力我国加入WTO后，随着《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPs）的实施，我国在知识产权保护方面将面临严峻的挑战。发达国家在原创技术方面的垄断地位进一步强化，而这种技术垄断又必然转化为市场垄断，将会使我国在高科技产品的出口方面受到更多的限制并且为了获得先进技术付出更高的商业成本，我国企业的研发压力陡然增加。（2）入世突出了知识产权保护的重要性，对这个问题的认识提到了战略高度人们对知识产权保护和管理问题的重视，与近年来新经济成长理论和创新理论逐渐成为主流思想有关。新经济成长理论认为：科技研发是无形的，研究投入可能是巨大的，而一旦完成便可无限地应用于生产，获得高额利润，仿冒者不必付出任何研究成本。因此，必须强化知识产权的垄断，保证权利人能够收回研发成本并实现利润的最大化。技术创新理论认为知识产权制度与中介服务、税收优惠、奖励制度等一样，是创新环境建设中不可或缺的重要组成部分，是鼓励技术创新的重要政策工具，政府应当积极运用知识产权制度和政策，保护并鼓励科技发展和技术创新，使知识产权权利人享有独占利润的可能。因此知识产权制度应放到国家创新体系建设的高度予以政策上的考虑。（3）知识产权保护面临的多重挑战《与贸易有关的知识产权协定》使信息技术领域的知识产权保护大大增强。因为该领域所授予的专利既阻止了发展中国家独立地重复开发功能相同的软件产品，也阻止了反向工程，同时增强了发达国家相关的市场垄断，从而使发展中国家更难获得有关技术，或者必须付出更大的代价获得有关技术。我国某些长期以来以仿制为主的部门将面临严峻的挑战，加入WTO后，我国相当一部分西药制品和化工产品将不得不退出已经占有的国际市场，中国企业在这些领域的国际竞争力被大大减弱。目前生物制药领域的专利基本都掌握在美欧日手中，这就意味着在未来的20年内，我国企业在进入这些技术领域时面临着严厉的专利约束。我国作为一个发展中国家在知识产权保护上还存在不尽人意的地方，体制上和国外也不一致。加入WTO后，发达国家将越来越多求助于知识产权的保护措施来延长其技术生命周期，尽可能多获益。在这种情况下，中国与其他国家的知识产权争端势必更加频繁。2.产业技术政策的影响（1）《信息技术产品协定》的影响根据《信息技术产品协定》，我国将在2005年将协定所列的200个信息技术产品关税减少为零，其他税收和收费项目也将减少为零，这将对我国信息技术产品的构成巨大的市场压力。同时，由于我国的信息技术产品属于来料加工和进料加工产品，降低关税实际上意味着我国可以以更低的成本从国外进口原材料，从而降低成本，提高产品的竞争力。（2）《基础电信协定》的影响根据《基础电信协议》，我国将在入世后3-5年内开放国内电信市场，电信设备关税将在3年内降到零。我国长期以来受政府政策保护，电信领域的竞争不充分，现在成立了“5+1”的电信新格局，但竞争的局面尚未形成。入世后，电信服务市场向外企开放，国际电信大鳄携成本和价格优势进入我国电信市场，对我国电信业是一个严峻的挑战。（3）《补贴和反补贴措施协定》的影响目前我国政府所实施的科技计划中，有多项受到《补贴和反补贴措施协定》条款的限制。各级政府将不得不转变科技创新财政金融政策的方式和途径，对补贴的阶段和强度严格遵守规范。要按照《补贴和反补贴措施协定》绿灯条款的有关规定和进一步梳理和规范产业发展政策，使之既符合WTO协定的要求，又解决政府在创新体系中调节、引导作用。（4）《与贸易有关的投资协定》的影响加入WTO后，由于中国不得继续使用当地成分要求、贸易平衡要求、进口用汇限制、国内销售要求以及技术转移条款作为外商投资的先决条件，中国在促进外商对华技术转移和投资方面将面临严峻的挑战。从长远看，我国将可能成为跨国公司产品的组装基地，而且会成为世界最大的高技术产品销售市场，我国高新技术产业的发展将受到严重的影响。3.科技计划管理的影响（1）重大科技项目进行招标加入WTO后，建立公开、公正、透明的科技计划管理体系的第一步，就是要实行课题招标。通过招标的形式，以市场化的形式将政府支持科技创新资源合理公平的分配给企业和科研机构。（2）引入第三方力量进行科技项目的评估、监督和成果鉴定为了提高科研活动的效率，取得预期的科研成果，在政府科技计划主管单位和计划承担者之外，引进第三方中介力量，对科技计划的承担者进行全过程的监督和评价，并且由第三方来进行课题成果的鉴定。（3）实行课题制管理，改变以往科技计划管理中见物不见人的现象我国现行的科技计划和科技专项经费，其普遍的管理方式是不允许将人员费用和课题管理费列入课题成本，造成了科技计划管理中的见物不见人现象，是一种不科学的管理方式。课题制是市场经济发展国家和地区最普遍的科研管理模式，我国加入WTO后，为了加强科研管理、提高科研水平和科研活动的效率，也要积极的实施课题制管理。（4）科技计划对民营科研机构开放，使之公平、公开参与科技计划竞争我国民营科研机构将成为科研机构的主体，因此科技计划要突破所有制的限制和执行部门界限，面向所有的科技机构。给予民营科研机构和政府属科研机构平等竞争的机会，才是符合市场经济精神和WTO规则的做法。4.科技投入体系的影响（1）建立WTO框架体系下的科技投入机制加入WTO后，我国现有很多支持商业化阶段为主的支持技术创新财政金融政策受到了约束。我国现行的国际科技学技术计划共有20多项，其中像国家重点工业性试验项目计划、科技成果重点推广计划、国家重点新产品计划等由于涉及进市场阶段的支持或出口补贴等因素，受到了《补贴和反补贴措施协定》红灯条款的严重制约，使我国现有的科技投入体系受到很大挑战。虽然，加入WTO后我国政府支持科技发展的财政金融政策要做大的调整，这是科技工作面临的一个挑战。但同时也要看到，WTO的《补贴和反补贴措施协定》有关R&D补贴的规定，为我们建立符合WTO规则的科技投入体系提供了广阔的机遇：加快政府职能的转变，理顺科技计划和财政金融刺激政策的管理体制，将科技管理纳入到WTO的框架体系中；对R&D补贴支持的重心从技术创新的商业化阶段，转移到产业研究和前竞争开发阶段；加大对专利和其他软技术购买的补贴，从模仿创新入手实现技术跨越；培育中介R&D机构，通过项目公开招标和R&D合同采购等方式创造有效的政府需求。（2）风险投资将成为科技投入的主渠道之一，民间资本是有益补充风险资本是是政府支持技术创新的财政金融政策淡出后，填补技术创新资金缺口的重要来源。《补贴和反补贴措施协定》对政府按照市场机制，采取股权资本形式进行风险投资，支持高新技术企业是允许的。因此，政府设立风险资本也为我国加入WTO后加大科技投入，有效替代财政金融刺激政策，增加了另一个政策选择。5.科技人才的影响（1）入世后，我国科技人才问题面临着3大挑战我国入世后必须面对这三个挑战：①跨国公司在华抢夺成型的科技人才；②抢夺人才资源从源头开始；③制定人才资源配置的游戏规则。加入WTO后，随着国际知名公司的进入，我国科技人才的人生舞台选择必然向外资企业倾斜。加入WTO后，我国人才市场将出现两极分化的格局，一方面，由于知识经济的发展，会使得传统的劳动力出现过剩现象；另一方面，伴随着跨国公司的大量进入，及其打出的“本地化”战略对高素质人才的延揽，人才短缺现象将会出现，可能会出现国家重要部门和国内企业难以招到高素质的人才的局面。（2）科技人才的竞争更为激烈近年来，跨国公司抢占我国智力资本市场的竞争已经拉开了序幕。跨国公司在我国的人才争夺战，是一场不平等的竞争。发达国家凭借其雄厚的经济实力和优越的科研条件，对发展中国家的人才进行掠夺式吸纳。我国原来的人才流出国门的现象，将被国内的人才流失所掩盖。加入WTO后，人才竞争将超越产品竞争和价格竞争，成为竞争的主要方式。三、国家和部分省市科技工作的新举措1.国家科技部的6条应对措施加入WTO，将使我国在更大的范围和更深的广度参与经济全球化，将对我国的经济、社会和科技等各个方面带来深远的影响。为了适应加入WTO的新形势，科技部提出了对我国加入WTO后科技工作的六条应对措施。（1）实施国家重大科技专项，提高重点领域的国际竞争力（2）积极实施专利战略，强化知识产权管理（3）加强技术壁垒研究，尽快建立我国的技术标准体系（4）扶持科技型中小企业，加速高新技术产业发展（5）积极发展科技中介机构，建设科技服务支撑体系（6）加强人才队伍建设，大幅度提高我国原始创新能力2.部分省市科技工作的新举措（1）XX出台科技工作道德规范和新一轮青年人才激励计划（2）宁波出台加大力度鼓励高新技术产业发展的办法（3）厦门改革科技项目管理办法，举行立项听证会（4）深圳改革科技管理，用2000万元补贴专利申请，由中介机构进行成果鉴定（5）青岛实施科技集成创新，大批项目入选国家重点获得支持（6）成都建立科技创新种子基金，用于科技型初创企业高新技术项目的孵化（7）赣州对县（市区）科技三项实行经费“市管县用、统筹管理”（8）武汉市对重大科技项目发挥专家作用，建立专家管理组（9）济南市评“十大科技新闻、十大科技成果和十大专利技术”，提高科技工作透明度四、加入WTO后XX市科技工作的新思路和建议1.深入学习WTO知识，明确科技工作改革的方向，以入世为重点建设“创新型科技局”据新华网报道，广州市政府为了迎接加入世贸组织的挑战，正在加快政府职能的转变，力争尽快构筑与WTO规则相适应的“入世政府”。作为科技工作的主管部门，XX市科技局也要积极转变观念，在WTO规则的框架体系下行使职能，为科技产业的发展和人们科技意识的提高服务。当前我局正在开展“创新型科技局”建设活动，已在工作重点、工作方法、工作作风等方面进行了一系列改革并取得了初步成效。如何深入开展这项工作，“创新型科技局”向何处去，这是一个值得深入探讨的课题。而紧紧围绕“入世”这个重点，把原有的科技工作放在入世的大环境中进行研究，是做好这项工作的关键。为此，应积极学习WTO的有关知识，按照“规范、统一、透明、服务、效能”的原则，建立符合世贸组织要求的高效的科技管理体系，为企业提高科技竞争力和各项科技工作的开展提供便捷周到的服务。2.调整科技经费的使用投向，加大对产业研究和前竞争开发阶段的支持我国长期以来以支持产品商业化R&D及其后阶段为主的财政金融政策，与WTO《补贴和反补贴措施协定》的黄灯和红灯条款冲突，因此必须改变。首先，要将当前的对产品商业化R&D及其后阶段支持为主转向对产业研究和前竞争开发活动的R&D阶段进行支持，特别是加强对基础研究的支持，这是符合WTO的规定的。《补贴和反补贴措施协议》规定：“对公司研究活动的援助（补贴），或对高等教育机构或研究机构与公司签约进行研究活动的援助（补贴），政府或公共机构的补贴，产业研究不超过成本的75%，前竞争开发活动不超过成本的50%”。对于近市场阶段的补贴是被禁止的。我们应充分应用WTO的这些原则，加大对产业研究和前竞争开发活动的补贴，更好的发挥科技先导的作用。对一些市场调节严重失灵的战略或关键技术领域，社会经济发展需要解决的重大技术问题，参照东亚新兴国家工业化国家技术赶超中的做法和经验，采取选择性的政府拨款或贷款贴息政策。同时采取税收减免手段，对市场失灵程度较轻的技术领域进行调节。从我市的科技发展战略出发，可以采取拨款和贷款贴息等政府直接支持方式，对技术发展优先领域进行有选择性和重点的支持；采取税收减免的政策，兼顾其它技术领域发展的需要，从而既体现重点和选择性，又有广泛性。3.加强知识产权保护，加大对申请专利及购买软技术的补贴面对全球化的挑战和加入WTO的相关承诺，知识产权的保护是当前科技工作的一项重要内容。各级科技工作者首先要清楚的认识到知识产权保护的重要意义；其次要从全球化和入世的角度出发，完善知识产权保护的相关法律措施；再次提高知识资产的管理能力，发挥知识产权制度作用；最后加强知识产权人才的培养，提高科技人员的知识资产运作能力，加强知识产权领域的国际合作。我市要加大对知识产权的保护力度，做好专利法、商标法、版权法等知识产权法律、法规的宣传普及工作，增强全社会的知识产权意识。从司法和行政方面加大知识产权的保护的执法力度，严厉查处各种侵犯知识产权的行为，及时处理知识产权纠纷。同时，鼓励技术创新成果申请国内和国外发明专利，加大对科研机构、高等院校和企业在申请发明专利过程中，以及以后产生的申请费、维持费和代理费等资助的力度，从而更好地提高企业的知识产权意识，促进经济的发展。根据韩国、日本等东亚国家的发展经验，在技术赶超阶段往往注重引进专利、技术许可等软技术，以及国外研究开发进入后期、尚未商业化的技术，在此基础上进行二次开发和创新，有利于尽快形成具有自主知识产权的技术。根据《补贴和反补贴措施协定》中对不可诉补贴的条款的规定，建议我市在加大对产业研究和前竞争开发阶段支持的基础上，提高对一些已具备研究和开发能力的企业购买国外专利和技术服务等软技术成本方面的资金支持，激励我市企业引进国外专利和技术许可等处于技术开发后期未商业化，并通过二次开发可快速商业化的技术。XX在这方面已经走出了第一步，它对引进属国内首次引进的国外专利给予扶持，企业可以凭专利转让或者专利许可合同等有效证明，向有关部门（目前是经委）申请经费补贴。我市在引进国内外先进技术上，今后应该大力支持具有技术开发能力的企业购买国内外专利和技术咨询等软技术上，使技术引进从当前的生产线和设备等成熟技术为主，转向注重引进专利和技术许可等经研发能快速形成自主知识产权的软技术为主。4.全面实施科技计划招标制、课题制和R&D合同采购制度加入WTO后，为我国各级政府授予和采购科研机构、高校和企业R&D合同等间接手段支持共性技术研究和产业基础研究创造了良好的机遇。高新技术研究与开发面临着巨大的市场和技术的不确定性，除了培育资本市场来克服市场投入不足外，最有效的办法就是通过政府授予和采购R&D合同，拉动高新技术研究的需要。XX市科技局已经开始了重大软课题招标的尝试，取得了初步的经验。今后为了打破长期存在的部门封锁和条块分割对政府部门授予和采购R&D的阻碍，建议全面实施科技计