证券从业考试基础知识真题及答案

STYLEREF"标题1"2007年证券从业考试《基础知识》真题及答案 12007年证券从业考试《基础知识》真题及答案单项选择题seq\a1. 证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证搬［答注案］多Aseq晨\a郑2斜.要 梨凭证掩证券话又称己（凑）芝。硬A礼．芦有价域证券钱B彻．描商业课证券嘴C两．背无价财证券诉D走．课资本锹证券姥［答捧案］胶Cseq打\a芳3戏.抹 简证券赚按吸（膀）湖来划门分，著可以蒙分为宏凭证术证券神和有惧价证皱券。奸A旺．光用途份B艇．痕性质倘C察．裳对象顷D锈．先内容由［答贫案］纤Bseq税\a街4品.言 年提货屿单表项明了衔持有涨人有叔权得冠到该汉提货桑单所织标明被物品雕的权管利，傲说明伍提货页单是霉一种趋（爷）辜。屑A过．舱有价逗证券脆B袜．锣商品啄证券笛C光．击货币扁证券嫁D乎．困资本既证券抗［答妹案］披Bseq锄\a杜5忆.缝 兄金融贷期货含证券剂是一牌种峡（胁）扑。贩A影．非商品尿证券投B光．区资本勉证券压C赌．干货币匆证券礼D恋．闸凭证升证券盯［答态案］映Bseq纽\a损6随.遇 扶证券炕登记减结算锋公司汇性质居上属宿于伸（缓）猾。键A烈．钓证券谢服务体机构圾B弄．并证券嗓经营株机构耀C葬．肾证券格管理巧机构筑D绞．特自律周性组桨织仁［答踩案］河Aseq辜\a储7劳.县 尿证券个业协盖会性社质上辆是佣（测）桌。御A博．盗证券车监管惕机构愤B．控证券夺服务剖机构凉C．岩证券续投资破人D饶．自谷律性盈组织绩［答迅案］江Dseq项\a躁8活.昆 番证券脾必须收同时拴具备档的两锦个最倦基本以特征堤是赌（局）辟。青A款．草法律喂特征飞与经跨济特钓征劈B结．恳法律狮特征检与书璃面特塞征窑C思．誓经济点特征氏与书加面特宇征挑D阳．葡经济嗓特征劈与权荣益特促征哗［答赖案］纹Bseq尼\a凯9墓.漠 霞证券此按其纳性质饱不同合，可慧以分炒为识（止）赤。毁A搂．唯凭证川证券显和有元价证坛券蜻B公．录资本碗证券培和货度币证健券证C扯．父商品原证券输和无匪价证屑券延D润．缩虚拟里证券匪和有伴价证症券鼓［答秒案］搜Aseq弯\a较10顿.仪 晕有价春证券斜是祸（课）幕的一付种形疲式。吉A闻．洽商品牺证券对B捆．座权益省资本牌C回．筛虚拟忍资本替D群．颈债务捐资本领［答幼案］搭Cseq切\a浩11老.戚 倒广义霉的有臂价证经券包谣括榜（我）兴、货范币证苍券和曾资本艺证券骗。阀A米．脾商品停证券猴B诱．依凭证阶证券瓣C令．币权益滴证券醒D湾．恳债务焦证券看［答渐案］零Aseq烦\a酒12买.遮 谱商品斤证券鄙是证让明持带券人幼对其浇证券蓬所代表表的掩那部够分商您品具贡有豪（安）忍的凭葡证。颗A任．虫所有变权或炒使用判权瞒B惭．糖租赁迁权或绿转让五权潮C腹．洁收益彩权或盟处分狼权河D膝．杠使用梢权或临转让帽权像［答旁案］锹Aseq德\a丹13怨.同 村货币储证券伪是指森本身置能使任持券遭人或常第三践人取订得货逼币索晶取权誉的有重价证窗券，他主要袜包括仁（酱）爹两大撕类。坑A蹈．毒权益六证券霉和债问务证闸券史B寨．低商业灰证券甲和银止行证亭券塔C丈．摘固定汉收益康证券舒和变彼动收雄益证献券润D腔．绩短期徒证券叫和长本期证散券裤［答边案］跌Bseq尤\a张14爽.演 满资本棒证券射是指替与恒（珠）短直接殃有关政的活傻动而碧产生近的证东券。董A拉．摸资金定B庙．匀项目撒投资帜C虎．激货币冰投资冶D质．萍金融要投资赖［答话案］夫Dseq瓣\a当15来.侨 恼资本稳证券味主要漂包括滚（橡）傍。哄A幅．量股票柳、债锻券和团基金朵证券柱B崭．种股票雾、债扎券和塑金融析期货婚C画．朋股票属、债汉券和指其他边证券摄D额．慕股票芒、债非券和错金融平衍生思产品伟［答能案］泄Cseq聪\a寒16施.培 短有价哲证券煤具有士的主挂要特纪征是稍（妄）犹。豆A赌．摄期限烂性、经收益品性、坚变通蚁性、讲风险柳性斩B矩．哪产权盾性、傻收益谁性、议变通反性、左非返菊还性洒C筐．播期限兰性、巾收益静性、烘流通炮性、坑风险银性薪D侍．猜产权春性、精期限腹性、裹收益杨性、踩风险石性点［答陈案］曲Cseq辰\a豆17选.屯 羽证券妙流通接性不芦受酱（变）百因素幼影响撒。框A苗．显证券苗期限粪的长宴短奴B慌．庸证券华信誉免的好长坏疮C奴．握市场荒的完减善程折度烂D桐．寇经济泡发展观速度违［答积案］期Dseq采\a椅18阳.皂 统证券效发行煤人是剂指为峰筹措岛资金涂而发检行债清券和舞股票鉴的芽（场）做。贸A仗．洁政府杨、金贷融机能构、序公司初企业赖B老．蒙中央架政府尾、地旧方政罚府、装公司怀企业查C统．房政府甩、中鹅央银宋行、介公司聚企业虽D吊．蛛政府姻、金吐融机疼构、置财政走部、迫公司隔企业抗［答测案］苗Aseq戚\a亭19午.窝 附证券阵公司兆的主雾要业荡务内怖容有棋（检）腹。楼A妇．捉股票适、债网券和非基金递B皱．歇发行朱、自胀营和升基金奴管理栗C炼．东承销年、咨亩询和鲜基金掩管理鸡D单．暑承销寨、经岩纪、庆自营济、投宪资咨伶询、享购并说、受剖托资剂产管脉理、轮基金天等业畜务皆［答应案］都Dseq魄\a胞20款.则 酸证券否业协汤会和幅证券葱交易嫌所属宪于律（充）详。壁A赌．披政府为组织梯B倚．谦政府董在证袋券业表的分怠支机色构额C逆．舅自律患性组龟织锁D迹．厘证券杀业最允高监喷管机耻构割［答值案］蚊Cseq胞\a扶21锹.害 炒金融堂证券则所筹假集的盲资金垃作为晒营运轻资金简，主驼要用谅于喜（鱼）枣等资伟产业呼务。捐A鞋．唯信贷尾、投斥资础B颈．按建设额资金袋C垒．舍生产躁经营毯活动隙D故．珍注册络资本影金脾［答愤案］太Aseq议\a忽22锤.鹊 办证券耐自律静性组布织包次括阅（膜）询。陷A坊．蜓证券牌交易备所和挣证券办监管淡机构此B导．下证券富交易凳所和蚊证券烫行业启协会阻C葵．罩证券含监管展机构闯和证占券行纪业协熟会糟D发．槽证券洪公司评和证恒券行粮业协饲会数［答薪案］革Bseq银\a节23丧.辅 招我国维的证炮券监伙管机链构指分的是脊（爪）对。虹A毒．戒证券铺行业浩自律乎性组势织福B刷．生证券诸业协交会嗽C木．层中国互证券狐监督瞒管理钞委员野会及绵其派往出机堆构幼D着．胆证券迫信用匹评级捞机构为［答唤案］胡Cseq扯\a踏24草.符 种证券丸交易葵所在纲性质译上是型一种燕（猾）猴。户A塔．棉证券托监管师机构怕B手．增证券深服务割机构道C斯．兄证券朵投资灵人哪D运．劝自律率性组膊织鹊［答目案］刮Dseq颠\a盘25我.傻 具证券膛信用损评级桂机构恢在性往质上旬是一庄种泊（拉）泊。找A役．剧证券波监管厨机构它B．塘证券秘服务劝机构号［答蕉案］洽Bseq尊\a俭26振.损 容有价烘证券政之所依以能身够买书卖是谦因为盼它旱（流）谎。舅A猫．巡具有鸽价值顿B三．搭具有巡使用挽价值剖C迅．队代表盗着一挖定量究的财伴产权爱利范D鼻．棵具有识交换志价值然［答勉案］香Cseq响\a办27撑.荷 沟公司洋证券忘的形橡式包怖括洪（垄）翼。揭A晋．属公司拳债券流、商繁业票跨据及侄政府烘债券角B叔．乡商业荡票据斧、金唐融债傅券允C坟．铲股票备、金滩融债笼券丈D脖．奇股票旁、公根司债更券及幕商业桃票据霸［答雁案］碎Dseq屿\a野28名.户 貌变动烘收益控证券犹的具量体形详式有编（攀）铜。妻A姻．绢优先埋股股伴票和敲普通敲股股靠票俘B工．扔普通宿股股已票和确浮动索利率你债券信C支．粒优先爸股股肆票和蕉浮动款利率塌债券丈D牢．未普通眼股股脏票和愿无价摄证券叫［答先案］泳Bseq币\a炉29予.沾 荐证券消交易李价格守是通驶过砌（治）崇确定爹的。鼓A把．完证券平商与吃投资授者协纤商分B涉．沸一级组市场群上的孝公开越竞价祥C楚．欣证券框供求慰双方弃共同编作用倚D绩．直发行鱼者与生证券完商协挠商倘［答完案］猪Cseq贪\a尘30落.文 糕参与销交易泊的各担方应层该获州得平梨等的折机会榜，这王是降（遣）挥原则项。腔A蚂．佳公开凭B宫．堆公平以C饲．绵公正砍D蝶．掀平均魄［答午案］丽Bseq讨\a炭31切.轮 绞证券农市场雷按纵宿向结败构关阔系，候可以揉分为僵（鞭）沙。最A稍．昂发行极市场倚和交险易市构场停B逮．洞股票塘市场爹、债案券市俊场和殿基金敢市场帝C万．付集中糟交易疯市场虽和场辛外市玉场五D磨．矩国内瞎市场脚和国口外市娇场霉［答缠案］猫Aseq奶\a投32胆.戏 踩证券免市场尺按横束向结牲构关纠系，球可以才分为粥（沫）垄。吵A矛．膝发行险市场扒和交俗易市削场箩B彻．慨集中只交易些市场绣和场乐外市误场歇C齿．污国内滩市场袋和国遮外市贵场尚D泰．痕股票比市场密、债区券市罗场和哨基金办市场裙［答逃案］促Dseq罢\a咳33云.晴 再以股慰票、涉债券瓦为主坡要金垃融工惧具来蒜融通犯资金溉的场凳所，庆叫嘱（思）叉。耐A垮．致直接续融资止市场筑B赤．罗间接熄融资宅市场壶C填．抱货币洁市场迹D按．呀资本爆市场巧［答握案］谜Aseq锡\a哑34口.穗 秋按证升券的居（号）眨划分廉，有输价证宣券可漏以分溜为股棵票、佩债券取、基迎金证康券以扫及其种他证丘券。冒A于．抛经济反性质掉B斜．浸募捐标方式恢C累．含交易饮场所眯D是．坐交易慧性质给［答蓬案］字Aseq甚\a麦35破.趁 趁场内扎市场沿是在禽固定摔场所汉进行嘱，一胡般是糠指愚（责）耽。偶A盟．蜓证券廊交易福所犹B朗．抢证券办公司筒C逆．味店头任交易朽D阿．茅柜台横市场班［答意案］垫Aseq焦\a商36趟.蜜 皇可转吧换债岛券是滔指可清兑换齿成弯（祖）芦的债肌券。胁A劈．顽基金庭B窗．藏股票唤C证．敏另一违种债匆券龙D睡．鸟任意热证券者［答疲案］售Bseq尘\a慕37岭.乳 壤以银暂行等沿信用孝中介揪机构怖作为骡媒介伐进行篮的融阀资活灿动场宇所，通即为况（站）梯。听A候．献直接剃融资妇市场区B．旁间接揉融资截市场别C．狱货币箱市场点D．依资本啊市场腾［答举案］印Bseq伙\a表38旬.拐 做（贷）销是一唯种非钩常特半殊的惠市场迅，因灭为没趣有专喇门的网金融忠工具赖在交砖易双汇方转棒移。协A茄．情商业版票据歉市场梦B伏．党银行碧承兑锦汇票渠市场卫C率．理大额稍可转真让存选单市标场繁D第．冰金融珠同业向拆借表市场拜［答恨案］举Dseq沿\a芳39洪.梨 猫证券屡市场象的基块本功蜡能不膊包括滨（败）盒。监A岂．搞筹资陆功能雕B．堡定价颤功能朽C．躁保值益增值仪功能内D．趴资本见配置聚功能颈［答浸案］婶Cseq锁\a落40适.谜 丢（脊）旋，2霉4名龙经纪叫人商臣定了石一项正名为航“蝇梧桐诱树协猜定岸”穿的协酱议，塑约定域每日盛在梧炼桐树吧下聚嫁会，确从事形证券膛交易叶，并竟订出绿了交杜易佣煮金的芦最低梳标准语以及伍其他钉交易础条款敞。揪A魂．慕17狐90杏年5宝月1押7日槐B器．孔17世92源年5聪月1饺7日恩C搁．躁17始93触年5仓月1滤7日临D夕．上18涝17皱年5伍月1悬7日竿［答宿案］刚Bseq低\a栗41愧.仙 鸟根据厅金融予市场各上交母易工民具的肉期限检，可筒把金劈融市纲场分界为恐（歇）需两大水类。晓A每．称股票欢市场巾和债竿券市招场瓦B炕．导证券帜市场改和银割行信缠贷市盖场秘C嗽．望证券录市场汪和保饥险市夹场舰D埋．戴货币哥市场适和资俯本市迟场脑［答裳案］障Dseq骗\a定42铸.魔 傻中央区银行喜参与嗽金融梁市场缘与其摇他参群与者苏有着患本质坟的不僵同，展其参摔与目宣的是兆（牲）绝。崖A肢．那拥有圈剩余丧资金犬B删．支盈利晨C喝．谊弥补酷资金士的不发足始D把．选宏观更调控区［答戏案］拥Dseq前\a妻43栋.则 圈同业抄拆借台市场叠在金竟融市客场市扯场体袜系中渠属于揭（指）蛇范畴菌。咱A振．宰资本洋市场洽B．扮中长撑期信衣贷市熔场C誉．贷圣款市排场D播．货熔币市稻场烘［答番案］址Dseq告\a肤44战.救 吓资本董市场孩是融丘通长药期资喘金的乎市场欣，它咳又可孔进一呼步分摩为笋（惜）才。挥A喊．翅股票胆市场铺和债捡券市欧场遥B于．桨证券述市场布和货千币市球场族C防．像短期热资金警市场嘉和长虑期资荣金市盾场膝D兔．屠证券袖市场勤和中悉长期匠信贷鹅市场靠［答句案］主Dseq防\a胡45会.祸 陈下列畏（径）誓不属企于证厅券市盯场的收基本厉功能畏。惑A说．抱筹集月资金吊B图．短资本映定价概C使．瓣资本惰配置必D借．嗽国有棋企业漏转制什［答恒案］辰Dseq悦\a肚46糊.斗 驻世界衔上第胜一家诸股票鲁交易稠所在昆（利）练成立怕。裤A驶．值纽约泛B途．齐伦敦雾C观．求阿姆抬斯特殊丹再D芦．华费城异［答蓝案］查Cseq膊\a握47拜.自 这20殊世纪炉初，赛资本炉主义弦证券勤市场早获得烟了高滨速发农展，去其特值征不棉包括怜（脂）度。方A异．叼股份拼公司呜数量造剧增辰B楼．风有价洗证券较发行得总额骨剧增帜C三．盟有价搞证券述结构浑变化塞D盗．劣金融赞创新言不断递深化面［答低案］普Dseq自\a泄48商.巧 炕19全18骄年夏锈天成牺立的斗（次）野，是弓中国建人自聋己创糊办的征专营障证券返业务兄的第遵一家摩证券聪交易捞。唯A礼．桨北平消证券圾交易耳所盏B拳．丢上海开证券悲物品钓交易决所躲C稻．胳青岛燕物品葱交易号所颗D匆．缩天津斩市企耽业交名易所厕［答貌案］浊Aseq肠\a狂49秧.黎 遍机构喉投资穿者主尊要有盲（勤）容。格A杠．登政府它机构搂B．异金融辜机构悉和各仅类基沿金C五．企掀事业扭单位忆D．庭以上私都是架［答齐案］葬Dseq昂\a易50储.步 款证券半投资抵基金躬不可腐以按匙（溉）棒进行逝分类铲。伯A地．阁基金润的组狸织形著式央B残．绞基金买是否缸可自怨由赎术回棒C末．赤基金纸规模激是否穷固定忧D些．捷基金昨管理梅公司绒的人尺数妖［答雀案］允Dseq挨\a另51如.峡 酷在我消国，双证券捡交易赤所是定经宝（愧）箱批准峡设立亩的。辈A事．苦全国缓人民医代表条大会尿B午．壮国务垦院朵C餐．伟中国攀人民跑银行技D麦．乖中国如证监湾会颂［答晌案］悠Bseq城\a发52泊.慈 氧目前忠，我埋国的想股票波发行舌制度鹿是款（跪）冤。纱A猜．蚀行政呢审批猫制隶B笋．恢注册锹制集C遥．蚊核准以制歇D蹦．台计划悠制缺［答弱案］幕Cseq心\a班53何.贪 垮我国脱证券各发行斑的品变种不计包括捡（荣）衣。咱A萍．巾A股临、B享股付B难．泻基金眼C胡．文国债枯D早．殊金融佛衍生存产品手［答庸案］制Dseq届\a湖54水.喝 手16冲02剩年，惕世界冠上第杯一个柏股票棕交易冻所在作（）叙成立鹿。革A备．即意大讯利里员昂霸B亚．疫法国壤巴黎狂C匹．伞荷兰机阿姆颗斯特督丹普D坑．烧英国右伦敦讽［答而案］眉Cseq卖\a扒55妻.意 创17细90犯年，誉美国定第一跳个证库券交稳易所酬——团（）更成立坊。亩A在．霜华尔盖街交速易所停B侦．巡费城洲交易暮所巡C莫．胁纽约汁交易恢所末D催．认波士沈顿交辛易所本［答桥案］呀Bseq仙\a皱56妨.万 锻纽约而证券霸交易救所是腔由（摩）改桂名而吧来的旱。寨A戚．妨纽约暮证券亏交易班会势B不．裁纽约粘证券约交易怎协会匆C才．柱纽约愉证券锤交易岁联合腹会聪D梦．锡纽约混证券谅交易下组织侧［答胞案］圈Aseq酬\a瓜57妙.图 晋中国贞人自沃己创笼办的对第一撑家证由券交犯易所秧是（样）。遮A剖．架上海蚁股份信公所土B牵．初上海母公业诱公所明C坟．寺上海循证券建物品胸交易远所娱D共．倾北平矛证券细交易霞所期［答迫案］骡Dseq努\a夹58卷.里 赔首批墙证券辈投资座基金遣正式救运作轿于（绍）。甩A吊．宋19私98稿年3敬月弊B舟．韵19梢97抹年1暖1月侦C足．镜19暖93爬年4扭月闻D加．乓19近99敌年4黑月购［答速案］监Aseq甲\a办59本.恭 磨《中坡华人蓬民共竖和国麦证券匀法》号正式袋颁布热实施借的时偿间是衬（）瘦A歌．每19涂93散年4姑月2恼2日嫂B倦．化19迷94监年4雹月2盈2日旧C紧．枯19猪99绒年7萍月1痕日台D炕．杂19旬93愉年7某月1拔日把［答店案］磁Cseq以\a棉60俗.必 瘦上海艇证券用交易捐所成占立于约（）室。健A校．个19娇91扛年6晚月歪B秘．编19询90桨年6场月叫C骂．漂19磨90坑年1土2月鞠D例．映19脊91堡年1饶2月岛［答冠案］滋C倦二、舱多项鉴选择疲题seq器\a灿61臂.棒 核证券伙的票间面要择素包造括也（筑）影。龙A淋．管持有侨人天B茫．矮证券对的标虏的物婆C材．届发行糊公司霞名贴D轰．化标的旬物的赶价值悄［答苍案］最AB绵Dseq俭\a虎62装.减 侮证券拢的基浴本特递征有特（藏）烘。览A瓜．丑增值嚷特征杂B穗．阁法律嗽特征顾C强．额保值党特征臂D银．晋书面往特征很［答绍案］语BDseq严\a耍63兽.丘 用证券妥是指同（衣）施。捎A旦．狱各类惭记载减并代可表一至定权针利的阁法律夸凭证甘B杆．忽各类幅证明基持有胸者身射份和斯权利篇的凭承证金C魔．裂用以缘证明押或设羡定权者利而译做成题的书招面凭察证深D宪．亿用以融证明嘉持有妈人或焰第三料者有闻权取眯得该笼证券轧拥有见的特隐定权引益的衣凭证究［答恭案］亮AC勇Dseq姥\a核64已.谨 园本身安不能甲使持假券人满或第治三者盯取得储一定瞎收入捕的证锐券称泛为底（独）救。桥A雷．犯商业醒汇票燃B宝．粘凭证医证券绳C田．葱无价沈证券掀D啦．抚货币茄证券削［答宴案］冤BCseq僵\a薯65猛.脊 斑广义森的有粪价证思券包遮括很李多种辛，其签中有颈（逃）苍。算A善．那商品贼证券索B饰．诱凭证伐证券涛C优．长货币袍证券逃D侧．狡资本珠证券易［答扁案］助AC换Dseq尘\a养66阴.桃 伯货币陈证券肯具体根包括坏（找）公。唉A和．雅商业些汇票鬼B清．摆商业狱本票乎C酿．湾银行蜘汇票垂D档．老银行粥本票兴［答言案］枯AB遵CDseq胁\a锋67汽.搬 捡以下呈属于激资本饱证券蔑的是秩（汗）变。尽A蓬．锅可转塑换证师券涝B想．障股票倦C断．湿债券图D动．朴基金施证券穷［答歉案］趋AB砍CDseq予\a危68船.青 聪商品樱证券烂是证太明持座有人料有商舟品所积有权炸或使技用权胡的凭庄证具似体包渗括析（颗）机。消A果．舱提货逐单删B逼．仪购物艳券酿C锋．葬仓库债栈单销D轻．继运货攀单粗［答排案］凉AC吗Dseq济\a杠69绿.反 吗有价宜证券合按发党行主重体的戴不同用可分袍为毛（茄）梢。晌A甩．糕政府诉证券誓B漂．课无价另证券竞C脸．固公司湾证券蛛D吓．玉金融轮证券钓［答细案］片AC陶Dseq鲁\a爷70尖.绵 竹按证绸券收翁益是妇否固宁定，兴有价致证券莫可分柔为职（样）伸。屠A右．柴固定什收益方证券枣B知．劲银行买收益详证券星C笋．无商业济收益曲证券患D系．酬变动英收益下证券王［答浓案］穷ADseq深\a拐71解.驰 罪属于捉固定顿收益寿证券铜的有渣（思）缸。愉A缺．典普通拴股股皱票巷B否．讲固定舍利率受债券婶C年．桐优先号股股消票浇D树．碑浮动慈利率禽债券让［答叉案］将BCseq醒\a结72遍.雾 雀按募竞集方慢式分歪，有暑价证圈券可耀分为略（蜘）殊。截A招．玻公募秃证券装B升．森上市垄证券渡C方．朴私募惕证券确D终．枕非上懒市证惭券松［答秩案］杆ACseq凉\a编73妇.纷 犁公募彼证券勺与私狮募证联券的府不同冤之处肿在于再（掏）替。越A扔．两审核众的严候格程有度不参同思B介．跳发行翠对象莲特定旨与否壳C苍．疾采取聚公示运制度晃与否蕉D吴．慢证券努公开起发行进与否佳［答傅案］炼AB口CDseq敞\a拴74费.狠 籍按证含券的迫经济予性质合分类层，有碧价证事券可滤分为高（清）怕。碧A诉．齿股系卡B牵．蛛债券本C凉．邀购物田券抛D迫．设其他执证券喘［答蔬案］恼AB劳Dseq扶\a霉75缘.恐 渔有价璃证券萝的基成本特吓征有坚（妇）似。荐A段．谜期限巴性子B倘．唱风险紧性悟C宽．构流通福性写D逼．肠产权体性猜［答吃案］窗AB辈CDseq组\a元76杜.促 售证券遥收益抢性的伏多少巡通常孩取决县于肤（患）公。愿A疤．倍资产僚增值桶数额知的多丸少毁B框．举该证痛券的塑需求腐状况声C常．鹿证券瞒市场赌的供塞求状碰况费D狗．煤证券岗发行季时间轮的长华短愉［答米案］共AB闸Cseq勇\a筑77皮.短 爹制约坟证券榆流通泻性的诞因素体有就（桨）姐。宋A抽．额证券常期限含B跌．炼利率绸水平塔及计叹算方环式懂C严．匹信用拾度D躁．知宰名度辫［答圈案］锅AB疫CDseq染\a月78宝.东 饼证券仙市场变的参炭与者铅包括孔（撞）奶。但A左．鼻证券退发行等人源B轧．衫证券长投资叨者温C膝．居证券顿市场垒中介游机构栽D主．努证券沉自律悟性组鞭织排［答伯案］开AB夏CDseq患\a传79立.意 并机构芝投资坟者的采共同茫特点吵是能（萍）羡。辽A找．摘投资良资金趁数量驻大共B衬．阀收集秃和分姓析信双息的亡能力俘强妻C秀．热可通稀过有辟效的蝶资产呆组合绍分散剪风险还D皆．杰投资茫活动挤对市蛮场影兽响大撞［答滑案］减AB古CDseq虾\a秀80中.悉 诞个人皂投资趁者投谅资证颈券的璃主要欣目的流是锈（恰）搬。有A奋．导谋求熔操纵演证券菠市场叨B陡．详追求冰盈利固C腊．扁谋求华资本悦的保塔值拿D观．肠谋求览资本职的增差值凤［答耀案］莫BC配Dseq浑\a在81即.揉 蓬证券异公司波的主立要业拆务有田（缸）嫌。栽A秃．丝承销继和自筒营证拜券骡B扫．监代理吹交易乘证券霜C泰．见受托粮资产群管理防D明．非证券正投资系咨询杰［答探案］却AB良CDseq破\a流82阴.蹈 劫证券差服务喜机构张主要厘包括味（戴）芳。荣A淘．潜证券丰登记委结算央公司疏B击．限证券庄投资扁咨询森公司期C聪．跃会计株师事扶务所厦D秃．桥资产太评估朝和证翼券信栗用评孙级机构构球［答该案］旺AB初CDseq伤\a尘83挺.割 荡证券服监管取机构检的主许要职变责是碧（惰）缠。烧A带．哲负责书监督袋有关帐法律胞法规酸的执喘行蝶B铜．帮负责矿保护阿投资鸭者的正合法工权益虫C畅．稠依法肿全面俱监管丸全国备的证傲券发熔行、花证券迹交易修、中地介机姓构的伍行为屡D宏．恐维持派公平婆而有读秩序却的证俱券市缎场裤［答游案］但AB苍CDseq捎\a萄84闷.宰 也证券尸交易域所的复主要难职责痰有肾（傻）赏。瓶A替．末提供瞎交易丹场所拌与设珍施揪B母．授制定惨交易弊规则通C胁．唯监管欲在该悦交易待所上天市的令证券狐以及体会员岔交易疗行为达的合获规性届与合艘法性遥D旱．吧确保外交易壮市场颠的公蜜开、踏公平曾和公再正颗［答讲案］重AB伪CDseq额\a佩85旺.劳 狐金融舒市场怕的构贵成十局分复艺杂，饱最常旋见、遣最基饥本的左分类崇方法执有更（红）仇。拉A确．践直接色和间脱接金磁融市雄场好B琴．它按金周融工意具的取性质魔C哭．屈按金尾融工糖具的危期限乎D帐．哲按地抹域爽［答展案］榴AB统Cseq蜡\a抱86队.昨 托证券压市场抗是式（鹅）宽直接编交换驾的场掀所。懒A插．淡商品伶B沃．斩价值亲C驻．阻财产饥权利味D爹．毅风险馋［答浓案］享BC巴Dseq片\a凝87羞.社 猪证券父市场滥具有凉（仗）共显著何特征自。黑A起．轧价值况直接败交换鲁的场鹊所叠B吹．京财产起权利润直接系交换渔的场肝所纸C社．顾交易然对象以为满胡足需切要的键商品熔D输．穴直接湿交换收的场蛛所吉［答笋案］翼AB倘Dseq兔\a梢88架.唤 傻证券申市场希按纵唇向结钢构关应系，轮可分哭为梯（哲）身。挤A先．桥股票窝市场梯和债仰券市蹦场瘦B耍．呈初级甲市场耗和次急级市绝场通C臣．革发行升市场灿和交共易市直场招D更．埋一级名市场掀和二应级市技场站［答孙案］届BC抄Dseq妥\a毛89闯.么 堡影响毅股票屯价格帆波动嗽的因握素有遣（犁）轨。辣A涨．天经营手业绩讨B耗．恩发展题潜力键C葵．移发行艳数量酷D么．被行业广特点垂［答代案］轰AB动CDseq旱\a区90案.纽 响我国千股票夸公募纤发行垒的方户式有惕（半）封。耻A屋．达行政宝摊派济B狼．惩认购伯证方饰式哈C碧．腹储蓄匆存单露挂钩损方式瓜D扇．副上网月定价叉方式狂［答竭案］普BC恳Dseq桌\a凉91寄.凤 吼债券息的发贺行人鸦有惧（佩）晃。脚A画．砖中央烂政府粱B庸．肝政府叹机构镇C惊．炸企业繁D消．启金融被机构端［答嚷案］透AB驼CDseq厕\a撞92拆.截 东一般虏说，狭金融卫市场衡的形亩式有戏（校）赶。略A盈．醋直接驴融资吩市场旗B禽．耻证券燕市场蛇C资．姿间接法融资管市场字D匪．答信贷标市场集［答火案］准ACseq畜\a欲93细.袭 澡货币房市场笔是金赌融市弄场体臂系中害的基榨础市挽场，患可以岩细分米为择（及）可.喷A悔．浆短期辽信贷话市场津B为．驱金融板同业弹拆借送C痰．掠商业得票据胆市场垄D使．徐回购改协议刘市场饮［答殿案］工AB伶CDseq野\a桨94蹦.面 灰货币发市场哑可以宏划分五为敏（防）精。木A姑．浊短期虎信贷帮市场妥B肉．彼同业帝拆借券市场堵C否．仗回购碧协议亲市场房D采．往商业队票据东市场桌［答盘案］固AB巡CDseq惩\a但95菠.兵 佳资本居市场荷包括卫（纷）长。幕A拖．慧中长白期信鞋贷市兽场祥B巩．类股票品市场六C精．锋债券绣市场叫D占．气基金掌市场占［答俗案］抓AB氧CDseq史\a危96启.乳 逼金融躺市场凭在市杠场经酸济体订系中豆处于理主导熄和枢阁纽的丑地位发，资戴本市猛场是段金融邻市场烟体系痛中的凡核心葵，可踏以进蜜一步贫细分犁为股（端）脂。拐A扇．拐证券仇市场振B恰．冒中长贿期信盈贷市伟场休C编．涨信托雨市场箱D斗．幻金融盈租赁被市场惩［答这案］另AB不CDseq铁\a渠97愧.骨 捆证券舌市场肃的形丧成与伟（已）捐有关窝。怠A痛．泳生产尊力的聪发展盲B酱．司社会废分工氏日益茶复杂英C抬．斜社会河化大跃生产石的需世要深D脾．俘股份续公司嚷的出吓现六［答余案］闸AB毕CDseq乒\a探98案.巾 某从2隔0世淡纪7菠0年丢代开里始，练世界尸证券狸市场田出现撑了高多度繁撤荣的唱局面键，未午来还逝将发炉生一花系列涉新变领化，袋其主屋要趋它势有焦：摇（耀）贪。牛A召．义融资壤证券灯化堵B糠．阁投资僵者法获人化蛾C黎．载证券鼻品种闪多样可化衰D拔．访融资捏技术跨网络暂化辆［答寄案］醉AB手CDseq撇\a毙99零.片 鱼证券邮市场恼的主辫要功偿能，邻有常（忠）地。凉A绒．避筹集顾资金芽B师．忠资本林配置西C悟．潜确定惠资本巩价格屋D慨．秋调节仪经济柜［答咏案］允AB蝶CDseq夹\a哲10更0锋.由 寒第二泊次世父界大慈战前哥，证乘券品廊种一捐般只亏有股星票、牺公司烈债券匙和政警府公隐债，运而在衡二战艘后，那西方个发达磁国家次的证描券品绝种不号断创稿新，售有御（啊）标。状A版．弊浮动望利率彼债券嘱B碍．熊可转祖换债恭券判C召．行认股砌权证轻D钉．架分期甲债券车［答胡案］蒙AB惧CDseq引\a膊10牙1表.苦 右回顾乡十余粪年来割我国鱼证券镇市场妈的发滋展历丧程，角主要亭特点米有版（记）另。续A棵．肃成立吊了证期券交啄易所梨B炭．事市场阔发展判日益坡规范书C他．三证券稀发行涉规模软逐年掀扩大荣D条．欺机构待投资随者的匹队伍唤不断删扩大回［答赚案］咬BC以Dseq潮\a块10苦2伶.垂 咽由审乔批制能转向星核准蓄制是千我国订证券撕市场谜的一闸场深橡刻变箱革，驳其意拥义有府（馒）偶。希A劲．狮大大瓶加强旁了各飞类中绢介机故构的浸责任支B泛．森提高款证券安市场谨的透蜓明度诵C披．努维护菜“月三公缓”雨原则抖D菊．融规范母股票包发行尤和上慈市行夫为迎［答惧案］箩AB殊CDseq雷\a酱10患3谈.半 告上网绣定价挥发行遥具有妨的优担点究（瓶）谱。弃A波．木操作胡简便殿B择．容时间浇短袄C称．吉成本润低耻D都．林投资饰者多胆［答尸案］身AB纵Cseq弄\a坦10芹4酿.良 烛目前鹊股票喘的发兽行方洁式有欠（舍）态。剩A祥．迹定向员募集睁B朵．糠网下水询价趟、网失上定京价发纺行能C汇．召发行贷认股绪证罩D默．布上网闻发行肤和法梢人配泄售相辉结合继［答赔案］猫BC恼Dseq兔\a纱10给5管.雾 籍目前超，我障国发傅行的光证券述品种补有酱（章）秤。糕A装．蛾股票祖B混．阻基金艇C共．倚国债挑D领．舒企业徒债券朗［答裁案］鲜AB菜CDseq特\a蹲10有6孔.孤 柔我国火证券册市场掉国际批化的脾试验超始于洲20晴世纪叠90阵年代诉初期尚，主隶要是泡围绕况（财）屈来展谷开的闷。抄A供．房证券亭市场恳自由丙化死B筹．良股票部市场纪融资报国际慌化唱C轮．挥债券槽市场绑融资诚国际晓化贸D嚷．摇证券灶业国英际化址［答跳案］顾BC骑Dseq灿\a棵10造7冒.霸 席根据顺我国袄政府择对W剃TO地的承苹诺，栽我国节证券澡业在锻5年熄过渡群期内族允许巡外国旁证券参机构页（把）否。疮A筋．厨直接况从事稼B倍．特股交塞易海B捧．饲可以秋成为标证券伏交易衫所的颜特别及会员攻C关．鸦设立馅合营醉公司绸从事疲证券知承销阀和交之易肢D蜻．话设立购合营早公司肯从事秩证券琴投资抄基金步管理句业务议［答鸣案］武AB互CDseq进\a激10坐8弹.嘴 朴我国纷重视锋依赖黑国际欢债券喷市场停筹集养资金变，至您20凤01央年已温筹资饺20瓶0多房亿美失元，树我国态对外踢发行头的债乌券具鄙有的侍特点啦是败（怠）扎A逗．纪品种剃多元小化判B蹦．血期限纷多样印化侮C腐．送信誉阿等级雾较高纺D林．愧融资桃成本缘较低绳［答朋案］游AB弊CD耕三、滨判断份题seq玻\a浇10芦9泡.影 队证券围是指纳各类发记载沸并代罪表一虹定权帅利的防凭证过。蜡（骆）床［答漠案］算×seq宣\a贪11闻0粉.然 辈证券叼是证楚明持呈有人惜有权浇依其托所持降凭证挺记载劣的内爷容而泛取得谈相应遮的权酿利与胁义务况。税（歇）征［答葡案］丧×seq蹈\a害11屈1熔.储 碍凭证薪证券坚不能原使第锋三者吓取得应一定粗收入阅，也悼不能基使持徒有人住取得游相应横收入陈。菜（滩）匠［答些案］谅√seq火\a女11拳2铺.考 桌证券蠢本身裤必须保具有伙合法钳性，农同时碍，它毙所包塔含的姨特定迈内容欠具有竟法律姑效力些。逢（石）娘［答治案］冶√seq嫁\a拆11枪3鞭.宅 辅购物党券是桨一种睁有价县证券瞒。窝（疤）唇［答迈案］萝×seq叙\a食11嘴4辟.殊 杜证券腹必须阀采取晓书面灵形式炸或与双书面弓形式古有同耻等效订力的卸形式神，但说不必昏按照家特定获的格封式进流行书体写或敬制作侧。耀（仆）练［答勒案］预×seq文\a叹11环5桂.侄 单有价酬证券定可以皱买卖嫁和自心由转镜让。订（扇）怖［答存案］坏√seq裹\a域11虎6州.尖 穴凭证迹证券燥又称窝为无份价证强券。劲（坐）盛［答缴案］轧√seq并\a末11按7斑.橡 柏有价未证券腔是指含无票谢面金秆额，励证明丛持券寒人有梦权按室期取吓得一热定收慢入并芽可自数由转朗让和瓶买卖命的所华有权亲或债且权证驼券。错（纠）晒［答君案］削×seq涌\a畜11嚷8总.挨 琴有价慧证券修的价妇格证舞明了穴它本腾身是斗有价董值的朵。懂（称）愤［答慌案］窝×seq羽\a棚11模9秆.色 篇有价事证券魄是虚承拟资虽本的晋一种瘦形式郊，能振给持俯有者刮带来户收益嫂。搞（秘）旁［答拴案］在√seq注\a孕12扣0随.擦 威虚拟皱资本雨在质河和量赌上都越有别刷于实罩际资尾本。嗓（揪）距［答拆案］绍√seq再\a胶12虫1粗.去 冰有价业证券拒由于伞是虚睁拟资衰本，计所以剪它的岛价格番总额珠总是丽小于渡实际疫资本女额。倘（翼）悲［答成案］名×seq屠\a籍12汽2读.炼 慧货币勤证券旁是指耐本身固能使窑持券扎人或茫第三孟者取罪得货齿币索食取权告的有斗价证纪券。国（轻）爪［答语案］筛√seq趋\a呼12罩3乖.象 罪货币拾证券蓄就是占银行冲证券营。事（漂）眯［答更案］乡×seq匙\a涌12似4表.久 家资本宪证券患是有赏价证瑞券的勉主要蚊形式掠，狭沟义的匆有价恩证券集即指势资本兴证券做。疗（祸）莫［答原案］转√seq竭\a历12辣5体.狐 躲非上柴市证族券不扛能在您证券昌交易句所内界交易吴，也恶不能艰在其胞他证庄券交修易市绸场交乐易。胶（愚）袭［答杰案］悄×seq目\a瓜12胞6裂.茎 盆上市池证券巷的种铁类多扬于非馒上市凤证券乏的种世类。晨（弹）村［答费案］岔×seq军\a派12咏7铸.该 践有价承证券毒可以检按地属域和拳国家茄分类踩为国答内证允券和姐国际异证券快。陈（垫）渗［答薯案］祝√seq古\a牲12峰8箭.悲 餐公募丽证券霞是指资发行胆人通殃过中庙介机解构向陕特定贪的社隐会公摆众投似资者锦公开冬发行位的证苏券。遮（岔）禾［答鞭案］缠×seq瞒\a说12偷9诉.霉 卷有价洒证券夕的收纹益多另少通雅常不杀取决平于该笛资产喊增值收数额位的多王少和怒证券冒市场掠的供忠求状庸况。偿（沈）惠［答交案］捉×seq迫\a引13交0疮.肌 徒证券源市场姿上的宇交易括对象园股票挣、债寒券、视投资粘基金扎等有专价证夸券不跪是经晴济权让益的旺凭证任。赴（诸）覆［答页案］配×seq固\a言13凤1胜.骆 加证券龟用以沃证明书持有润人有宏权依这据持缺有凭括证记见载的艇内容国而取博得应评有的加权益浅。池（霸）怒［答陵案］驼√seq圾\a爹13俱2滋.灰 愁证券害的流亮通性篮又称兰变现你性。虫（秘）届［答仗案］术√seq翁\a衫13牲3赢.畜 课证券却代表疮对一沾定数俯量的白某种残特定辣资产绒的所抚有权竹，而着资产垮是一薪种特童殊的衔价值慢，它拿在资太本市皂场上逼不断触增值栋，使将投资英者获倘得收摧益。渔（河）帝［答秧案］输×seq盼\a楼13嗓4蔑.贪 池证券烤投资乞者所性受的缩风险切越大拜，其铜遭受现的损和失也职越大冬。志（为）籍［答街案］疗×seq窑\a倾13宅5帝.计 奖证券肺投资革者面走临预摸期收纸益不进能实洋现，迎因而尘具有声风险杆。耀（舞）研［答哥案］蚊√seq吓\a查13兰6词.计 雀证券茅市场废是财斑产权恼利直捡接交罢换的相场所乡。折（它）震［答型案］负√seq泳\a抓13叛7塌.娱 畅证券蓬发行碌人是喂资金阶的供掌应者绘。留（鲁）义［答腥案］厘×seq绸\a烘13现8挑.反 末证券醉发行孝人既取可直深接发罩行证南券也误可间冤接发黎行证谈券。教（级）刷［答语案］羡√seq寨\a括13坏9渴.拳 炭证券短公司客是一代种证闭券中笨介机竟构。浪（舒）蹦［答趋案］钩√seq尤\a采14唇0欧.饿 益证券振自律违性组注织包脏括证穷券监障管机烛构和是证券草行业摘协会讨。另（迁）骨［答围案］遮×seq关\a委14狭1封.淹 钻个人浪投资说者追踢求盈汇利，俯谋求断资本贪的保推值和住增值丙。撇（相）愈［答锐案］生√seq近\a硬14兴2窝.尽 翁我国冤证券深公司滑一般柿分为怠：投填资银感行和她经纪蠢类证暮券公晒司。页（柿）迷［答剧案］向×seq闭\a调14助3孕.滴 缠证券银服务俩机构祖是指趁依法照设立闯的从教事证顷券服眨务业欺务的嚷法人柴机构玻。他屡们是属：会丸计师叶事务嫁所和愈律师升事务摘所。宴（茫）部［答释案］庙×seq糖\a塞14忧4电.半 窜我国乖现行话的政胶府监左管机纲构包糟括国称务院袄证券搁委及蝴其领纷导下镇的中士国证漆监会掩。膏（扮）丈［答撤案］踢×seq悉\a态14洽5令.未 往律师掌事务无所不某是证普券服波务机朗构。揉（饥）蹲［答榨案］睡×seq嚼\a赢14欲6飘.奉 贤证券粗公司灾可自事由决尿定是腔否加炭入证碑券业党协会斜。键（三）启［答洲案］墓×seq声\a布14辩7璃.使 运我国欣的证竿券管湿理监垃督机班构直萍属国奖务院摩领导向。笼（呢）快［答李案］法√seq侮\a酷14旨8田.弹 敏我国灶的证皱券监射管机柜构指感的是斩中国袄证券刮监督奴管理打委员挎会及冶其派乔出机钩构。出（寒）暮［答强案］残√seq悼\a暖14狠9吊.沟 影资金荡供应爱双方东运用掀各种个金融花工具听调节胡资金呀盈余般的活破动，替称为酒金融薪市场炕。糖（洁）昌［答检案］言√seq右\a距15引0受.合 仗从广步义上敢讲，辜证券第市场至是指窄一切柿以证惨券为坚对象部的交羞易关卧系的侍总和以。拥（轻）耍［答祖案］巾√seq恶\a棍15狂1兔.盆 还虽然纺证券膝交易笋的对膏象是提各种株各样唉的有皮价证歇券，泰但证含券市词场在初本质系上是芒价值杆的直涨接交炒换场戚所。亦（窃）烦［答病案］酱√seq毕\a滴15哑2葡.斗 抄证券娘发行钟和证哈券交肃易是赖两个染不同芳的领用域，惰它们缩互相殃独立遇，没辟有联蚀系。现（京）朱［答荷案］兔×seq挖\a艰15股3慌.疑 效有价死证券规既是潜一定丹收益醉权利慎的代料表，病同时李也是烛一定睡风险协的代鸡表。恳（附）滩［答扎案］牌√seq恭\a揉15花4改.恭 护从风啄险的准角度喷分析选，证宿券市瘦场也锻是风钉险的唱直接自交换边场所迷。振（桌）吨［答徐案］派√seq朴\a短15透5扭.寸 枣按照鲁参加坝交易矛的投犬资者烛划分熔，证显券交刑易种老类主际要有活股票沫、债料券、钥证券野投资回基金才及证忌券衍乞生品温。资（族）指［答仇案］投×seq慌\a宿15闭6柄.磁 旬股份杠公司屿的自下有资分本来椅自于嗽公司樱从股辆票市苦场上哄筹集殖的资拥金。颠（乖）盆［答逃案］膀√seq御\a合15茎7它.副 束目前光，我拳国通茄过证辩券交给易所水进行妈的股挣票交贱易采夫用口那头竞据价和棍电脑尊竞价即。摘（牙）丹［答煮