企事业单位专利管理实务-田书振

企事业单位专利管理实务

天津市知识产权局田书振2011年4月28日学习与交流1介绍内容第一部分知识产权管理第二部分专利挖掘布局第三部分专利权的运用第四部分专利权的保护第五部分专利工作建议2第一部分

知识产权管理3

一、知识产权管理知识产权管理概念知识产权管理目标知识产权管理内容知识产权工作现状

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企事业单位知识产权管理概念为规范知识产权工作，充分发挥知识产权制度的重要作用，促进自主创新和形成知识产权，强化对知识产权的有效开发、保护、运营而对知识产权进行有计划的组织、协调、谋划和利用的活动。

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企事业单位知识产权管理目标知识产权管理目标在于利用相关资源，实现知识产权资源的优化配置，为市场竞争服务。具体包括：增强知识产权意识形成自主知识产权防止无形资产流失提高知识产权收益加强知识产权保护增强应对知识产权竞争的能力，尤其是竞争对手攻势。6

企事业单位知识产权管理内容知识产权管理是一种对知识产权各方面的宏观调控和微观操作进行全面系统协调的活动。

宏观层面：知识产权战略管理知识产权工作总体计划、组织7微观层面：知识产权管理机构设置知识产权管理制度制定专利管理（包括技术和产品研发管理、专利信息的管理、专利的申请、专利权的运用、专利权的保护等）商标、版权、商业秘密的管理其他管理（可能涉及并购中的知识产权管理、知识产权资本运作、知识产权联盟等管理）企事业单位知识产权管理内容8

企事业单位知识产权管理部门及职能

管理部门组织定位三种模式：直属于总部隶属于研发部门隶属于法务部门9

知识产权管理直属于总部的知识产权管理部门

（国外公司模式，是技术部门与经营部门的支撑单位，与研发、财务、营销部门等组成最高层组织管理机构）公司总部研发部门知识产权部门法务部门其他部门10

知识产权管理隶属于法务部门的知识产权管理部门

国内很多公司模式，知识产权管理部门设在研发部门（或开发部门）之下，以最大限度地发挥知识产权管理在技术研发中的作用。公司总部研发部门法务部门营销部门其他部门知识产权部门11

知识产权管理隶属于法务部门的知识产权管理部门

国内有些公司模式，知识产权管理部门为法务部门之下一个相对独立的部门，负责知识产权的相应工作。公司总部研发部门法务部门营销部门其他部门知识产权部门12

知识产权管理

企事业单位知识产权管理部门职能：

制定知识产权战略和知识产权管理制度协调各职能部门共同开展知识产权工作实施高层关于知识产权重大问题的决定收集、整理和分析相关知识产权信息，为研发、计划与调整提供参考管理知识产权，包括取得、维持以及保护参与知识产权贸易，提供咨询意见协调处理知识产权纠纷负责全员知识产权培训知识产权工作对外交流13

《天津市专利促进与保护条例》职称评定条款

第四十七条评定专业技术人员职称，应当将专利发明人、设计人的相关专利作为评审的依据之一。对技术进步能够产生重大作用或者取得显著经济效益的专利，可以作为发明人、设计人破格申报专业技术职称的依据。获得中国专利金奖、优秀奖以及市专利金奖、优秀奖的主要发明人、设计人，可以破格申报相关专业技术职称。市人力社保部门会同市专利行政部门对企业事业单位从事专利管理工作的人员进行职称评定。

149/23/2023我国国际专利申请增幅世界第一，但比例仅占7.6%。知识产权工作现状159/23/2023美国337条款对我国的调查始于1986年，随着我国对美出口的连年递增，从1995年开始，每年都有针对对我国企业的337调查，数量快速增长。169/23/20232009年全球337调查分析

2010年美国337调查涉及中国大陆19件，总累计达到124件。

179/23/2023182010年，各地区专利主要指标呈现快速增长的局面。2011年3月29日《人民日报》公布了2010年我国内地发明专利授权量排前十的省（市、区）和副省级城市名单。

9/23/20232010年，我市发明专利授权量1930件，省市排名第10位，但仅略高于湖南（1920件）、陕西（1887件）。

199/23/2023209/23/2023我市在城市中排名第7位（不含苏州等地级市），低于北京、深圳、上海、杭州、南京、广州，相对武汉、成都、西安等城市的优势并不明显。219/23/2023229/23/2023

国知局最新统计数据显示，截止2011年2月底，我市有效发明专利拥有量位居全国第11位，每万口发明专利拥有量为5.25件，居第3位，北京和上海分别为22.9件和12.8件，浙江、广东、江苏分别为4.5件、3.6件和2.7件。估计我市在城市中排名列第10名之后。239/23/20232010年专利申请量25142件，同比增长31.0%，创“十一五”以来新高；专利授权量10998件，同比增长52.4%，创历史新高；专利有效量29672件，同比增长44.6%，创历史之最。24

2006-2010年天津市专利申请量

2010年，全市年专利申请25142件，同比净增5955件。9/23/2023259/23/20232006-2010年天津市三种类型专利申请量

2010年，全市发明专利申请7656件，同比增长16.4%；实用新型10234件，同比增长26.7%；外观设计7252件，同比增长59.9%。269/23/20232006-2010年天津市专利授权量

2010年，全市专利授权10998件，同比增加3782件。

279/23/2023

2006-2010年天津市三种类型专利授权量

2010年，按专利类型划分，发明专利授权1933件，同比增长7.8%；实用新型专利授权6749件，同比增长67.4%；外观设计专利授权2316件，同比增长66.4%。

289/23/20232007-2010年天津市有效专利量

截至2010年12月底，全市专利拥有量达到29672件，同比增加9157件。

299/23/2023

截至2010年底，我市有效发明专利6516件，增长32.5%，占总量的22.0%；实用新型17341件，增长50.2%，占总量的58.4%；外观设计5815件，增长43.4%，占总量的19.6%。

309/23/20232010年天津市各区县（功能区）专利申请量

2010年，滨海新区、北辰区、河东区、南开区超过2000件。滨海新区达到6189件，占全市专利申请总量的24.6%，较上年提高3.6个百分点，离龙头进了一步。

319/23/20232010年天津市各区县（功能区）专利申请量增幅

2010年，各区县中，蓟县专利申请量增幅第一，达到260.1%，和平区、北辰区接近翻番，分别为91.8%和91.2%，分列第二、三位。

329/23/20232010年滨海新区各功能区专利申请量

2010年，滨海新区专利申请6189件，同比增长53.3%。各功能区中，高新区、开发区专利申请总量保持前两位，同比增长68.8%和26.6%；汉沽、大港增幅最高，分别为124.8%和88.5%。

339/23/2023

2010年，我市56家国资委直接监管的国有及国有控股集团公司共申请专利3236件，同比增长38.8%。中环、二轻、机电、一轻、医药、纺织等6家集团专利申请超过200件。

2010年国有及国有控股集团专利申请量

349/23/2023

2010年，上市公司专利申请总量增长，有专利申请的上市公司达到半数。我市共有36家企业在国内上市，2010年共申请专利541件，同比增长24.7%。中新药业专利申请量216件，列全市上市公司第一位；有专利申请的上市公司由上年的三分之一上升至二分之一。

2010年天津市上市公司专利申请量

359/23/2023

2010年，大专院校专利申请2772件，同比增长29.5%，天津大学等6所院校超过100件。列前三位的天津大学、工业大学、科技大学专利申请量分别为853件、374件、293件。51所大专院校中，有专利申请的有19所。

2010年大专院校专利申请前十名

369/23/2023

2010年，我市科研单位专利申请1035件，同比增长12.0%。药研院专利申请量96件，排名科研单位第一；有22家科研单位专利申请量达到或超过20件，较上年增加了9家。

2010年科研单位专利申请前十名

379/23/2023存在的主要不足：专利意识仍然淡薄，有专利申请的企业比例很低；

2010年有专利申请的企业:全市工商户数=1:194全市企业数=1:94全市工业企业数=1:39全市科技型中小企业数=1:7专利总量依然不高；

在全国位次与天津地位不相称，不能满足天津自身发展需要专利质量仍需进一步提高；

发明专利授权比例相对较低，授权后维持时间较短，运用效果尚不明显专利保护环境有待进一步优化；专利支撑体系基本健全，能力仍然不足；专利管理人员不足，高层次人才尤其匮乏。38第二部分

专利挖掘布局39

专利挖掘布局为何进行专利挖掘如何开展专利挖掘专利挖掘进行布局专利管理人员定位

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为何进行专利挖掘破除现实误区获得专利成果防止财富流失我们这样的公司没有专利我们这样的项目不会有专利我们这样的工作不会有专利专利是爱迪生的事情专利挖掘

专利培训＋意识熏陶亲专利政策宏观工作宏观工作专利普及动员技术人员专利奖劢＋专利指标原来我们有这么多专利原来人人都可是发明家专利挖掘是专利管理工作基础41

如何开展专利挖掘新员工培训全员培训：对刚入职新员工统一进行知识产权基础培训，让他们了解专利等知识产权基本知识。作用：知识了解；重要的是意识培养的一部分，了解公司存在这样的部门，重视这样的工作，方便未来的工作专利挖掘的基础培训多层次培训管理者培训其他措施技术人员：专利撰写和检索销售人员：专利敏感度专利骨干：专利构思发现技术小灶培训制:细化工作知识产权管理人员必需进行技术培训不同项目组负责人进行对口技术培训双向插队：知识产权管理部门与不同的技术部门短期互派人员实习，以熟悉彼此的工作内容，消除沟通间的脱节现象。定点培育：技术部门专利骨干的有目的培育领导培训：尤其是一把手最好由主管部门进行重点培训（建议不在公司内部进行）42

专利挖掘进行布局专利挖掘实现整体布局，实用方法举例：实用需求法：对产品或环境的不满足作为诱发力，去挖掘创新点。分解组合法：分解掌握产品内涵，进行选择性、创造性、适应性和实用性组合。逆向思维法：是与习惯、传统、常规、逻辑或群体思维方法相反的思维模式创新。灵感警觉法：在产生灵感的状况下，人的创造性思维能力、想象力和记忆力等达到最佳状态，警觉灵感成就成功。新域开垦法：瞄准新的技术领域进行发明创造更容易获得创新成果。

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专利管理人员的定位服务部门的意识服务部门的热情不抱怨技术人员不专业和发明人交朋友（小单位的便利之处）专利管理人员的多角色管理部门的理解宣传部门的努力创新部门的思考淡化技术创新产物的概念是可用于各种商业目的的一种“企业产品”是谋取所有可能被谋取的利益的纯粹商业工具定位：第一个工作人员都应是一个随时随地的知识产权宣传员原则：相尽一切办法提高员工接触和利用知识产权的便利度目标：让与知识产权无关的人都能够主动关注知识产权，让与知识产权有关的人激情燃烧代理人的职责帮发明人开拓思维空间异向思维，发散思维对技术方案的创新和完善44第三部分

专利权运用45专利权运用

专利基本用途专利转让与许可专利战略规划跨国公司公司运营知识产权知识产权资本运作46专利权运用

专利基本用途

保障企事业单位科研生产经营活动安全47专利权运用

专利转让与许可小专利大价值专利如何转让卖专利要及时尽可能卖多次专利转让一般模式独家许可排他许可普通许可专利转让的新模式交叉许可专利联盟48专利权运用

专利战略规划技术专利化专利标准化标准垄断化49专利权运用

跨国公司公司知识产权运营策略（经营好专利资源是知识产权战略的核心之一）专利布局以专利增强核心竞争力以商品经营的模式经营专利技术促进专利技术的流转增加获利有效实施知识产权战略，实现利益最大化50专利权运用

知识产权资本化运作知识产权出资知识产权贷款知识产权证券化

51专利权运用

《天津市专利促进与保护条例》鼓励专利运用条款第十六条企业事业单位和个人可以依法采取专利权入股、质押、转让、许可等方式运用专利。以专利权作价入股的，最高可占公司注册资本的百分之七十。专利实施过程中形成的新产品，根据有关规定享受扶持新产品开发的优惠政策。“十一五”期间全市专利转让、许可活动活跃，专利质押融资初见成效。知识产权许可贸易日益活跃，出现了天津药物研究院等一批专利许可费年收入超过千万元的优势单位。知识产权质押贷款工作取得突破，炜杰科技等一批企业获得无抵押、无担保的专利权质押获得贷款，专利权质押累计近3亿元。52专利权运用

游戏规则价值实现专利质量不好＋运用不好价值一定低专利质量不好＋运用好专利质量好＋运用不好专利质量好＋运用好价值一定低价值一定低价值一定低专利权53第四部分

专利权保护54专利权保护一．专利权保护范围二．专利侵权判定三．专利侵权例外四．专利纠纷调处与诉讼55一.专利权保护范围

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专利权保护范围

1．发明和实用新型的保护范围发明或实用新型专利权的保护范围，以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求2．外观设计的保护范围外观设计专利权的保护范围，以表示在图片或照片中的外观设计产品为准57二.

专利侵权判定

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专利侵权判定

（一）构成专利侵权的形式条件

1．实施一项有效的专利2．实施一项中国专利3．实施行为未经许可4.实施是为生产经营目的

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专利侵权判定（二）发明和实用新型专利侵权判定原则1.全面覆盖原则2.等同判定原则3.禁止反悔原则4.公知技术抗辩原则60616263

64专利侵权判定（三）侵权行为

1、发明或实用新型专利侵权行为制造、使用、许诺销售、销售、进口专利产品；使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。65专利侵权判定

2、外观设计专利侵权行为

为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计专利产品。66外观设计侵权判定（一）外观设计的构成要素形状图案色彩67外观设计的侵权判定（二）侵权判定的基本原则1.产品与外观设计为相同或者相近类别2.产品与外观设计相同或相近似

68外观设计的侵权判定（三）侵权判定的基本方法

外观设计侵权判定,就是将被控侵权物品与外观设计的相同相近似的判定。

69三．专利侵权例外

70不视为侵权的规定

（一）专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的；（二）在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的；71不视为侵权的规定

72不视为侵权的规定73不视为侵权的规定

（三）临时过境（四）科学研究和实验

（五）Bloar例外（为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的。）

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不承担赔偿责任的规定

为生产经营目的使用、许诺销售或者销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利产