王晓翌-项目评估与管理-第十三章 社会稳定风险评估

第十三章社会稳定风险评估掌握社会稳定风险的概念、特征、产生因素和评估的主要内容；熟悉社会稳定风险评估的程序、方法以及评价指标。学习目标案例：上海松江电池厂项目因民众反对最终取消2009年，上海率先建立了“重大事项社会稳定风险分析和评估机制”，规定与群众利益密切相关的重大决策、重点项目在出台或审批前，将先评估对老百姓的影响，并制定风险应对策略和预案，使决策的稳定性和科学性得到更好的保障。松江的“上海国轩新能源汽车动力电池基地”因民众强烈反对，项目最终戛然而止。从事实效果看，这一重大项目未与民众充分沟通，社会稳定风险评估”机制失效。思考：该项目社会稳定风险评估社会支持度应侧重哪几个方面？重大投资项目实施前如何进行社会稳定风险评估？社会稳定风险评估对国家治理现代化有什么影响？案例导读第一节

社会稳定风险评估概述第三节社会稳定风险评估程序和方法第四节我国社会稳定风险评估指标及报告编写社会稳定风险评估内容第二节目录c

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s社会稳定风险评估概述第一节

社会稳定风险是指在实施重大建设项目时，存在的对社会和群众生产与生活影响面大、持续时间长并容易导致较大社会冲突的不确定性。

社会稳定风险评估主要是针对由于重大建设项目的建设可能引发的社会稳定风险，通过深入的调查研究、调查和识别风险来源，采用风险分析和管理的技术方法，对重大项目建设的合法性、合理性、必要性、程序性、适时性等进行全面分析，分析评价风险大小，采取风险应对措施，以期实现规避和化解重大建设项目所引发的社会不稳定事件（如群体性事件或个人极端事件）的目的。一、社会稳定风险评估的定义社会稳定风险评估两个维度：一是民众抵触和抗议的最小化，即底线思维的反对最小化。二是民众满意度的最大化，即人性化导向的满意最大化。社会稳定风险评估的管理价值：社会稳定风险评估是项目正式立项的前置条件；社会稳定风险评估是项目保障实施的先决条件；社会稳定风险评估是项目取得社会成效的基础条件。Logo

here根本原因是利益冲突直接原因是决策机制不科学客观性和现实性不确定性和损失性突发性和传染性二、社会稳定风险的一般特征以及产生因素（一）社会稳定风险的一般特征 （二）社会稳定风险的产生因素（一）经济风险：核心要素（二）政治风险：最大风险（三）文化风险：重要内容（三）生态能源风险：重要变量（四）社会风险：多个维度三、社会稳定风险的分类经济领域风险指标工程预期居民收入变化率、工程预期新增就业率、工程资金到位率、工程征地拆迁损失补偿率等。生态环境风险指标实施重大建设项目会破坏绿地、森林资源，造成水土流失，对周围环境产生噪声、辐射、粉尘等影响，污染水资源，甚至破坏周边人文景观，从而引发居民抗议或者群体性事件产生相应的社会稳定风险。社会治安风险指标重大建设项目带来社会安全隐患、交通拥挤与事故、流动人口大量增加、被征地拆迁居民未妥善安置以及移民未能与安置区居民融合，造成当地社会不安定，引发社会冲突事件。制度方面风险指标信息公开不到位及民意征询度低导致的掩盖信息暗箱操作行为会引发群众不满；工程管理制度不完善导致社会稳定风险增加以及社会稳定风险发生后的恶性循环，引发更大的社会稳定风险；项目社会稳定风险问责制度不健全或事后处罚力度不够，致使相关管理人员不重视潜在的社会稳定风险。四、社会稳定风险影响领域社会稳定风险评估应该遵循“五要素菱形模型”，意愿度、支持度、容忍

度、反对度、风险度五要素构成了社会稳定风险评估社会支持度的菱形模型。五、社会稳定风险评估社会支持度社会稳定风险评估内容第二节

社会稳定风险调查应围绕拟建项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性等方面展开，调查范围应覆盖所涉及地区的利益相关者，充分听取、全面收集群众和各利益相关者的意见，包括合理和不合理、现实和潜在的

诉求等。风险调查的要点：合法性、合理性、可行性、可控性风险调查的要求：全面性、完备性、真实性和可信性重点阐述：调查的对象、所采用的调查方式与方法；拟建项目的合法性、合理性、可行性和可控性；各类利益相关者的意见和诉求；地方有关人员或法人的参与情况和认可态度；媒体舆论导向及已经公开报道过的同类建设项目风险情况等。一、风险调查

风险识别是从风险调查客观记录、统计结果中辨识出风险因素的过程，即以维护拟建项目所在地群众的合法权益为前提，针对各利益相关者不理解、不认同、不满意、不支付的所有方面及其可能引发风险事件的影响表现，

确定风险因素的来源，风险事件的产生条件，从而查找、识别出属于不同风险类型和风险阶段的各种风险因素。风险因素包括工程风险因素和项目与社会互适性风险因素。

风险识别过程包括识别那些可能对目标产生重大影响的风险源、影响范围、事件原因和潜在隐患及其可能产生的后果，从而生成一个全面的风险列表。二、风险识别

风险估计是指在风险识别的基础上，通过层层剖析每一种风险因素的形成原因、影响表现、风险分布状况、影响程度和引发风险事件的可能性，以及各种风险因素之间是否相互影响的情形，归纳、筛选出其中的主要风险因素，并逐一对每项主要风险因素的发生概率、影响程度和风险程度所进行的预测性判断。

按照风险类型、风险阶段、风险因素、风险概率、影响程度和风险程度的顺序编制成汇总表。

风险估计分析就是用选定的风险估计方法，对每一个主要风险要素所进行的分析推理过程，对预测估计的主要风险因素的发生概率、影响程度和风险程度是否恰当进行评估。三、风险估计

风险防范与化解措施就是对所提出的风险防范、化解措施是否与现行的相关政策和法规相符，进行合法性分析，对所提出的风险防范、化解措施是否具有明确的责任主体，职责分工以及时间进度安排是否全面、合理、可行、有效进行评估，结合风险识别和风险估计分析的结论，补充优化和完善风险防范、化解措施，汇总并提出综合评估意见。

在风险防范化解措施中，应逐一解释各项主要风险因素的防范、化解措施的具体内容、实施时间和要求，以及责任主体、协助单位的意见，并按照风险阶段、风险因素、防范和化解措施、实施时间和要求、责任主体、协助单位的先后顺序编制成汇总表。四、风险防范与化解措施制定

风险等级是指在各项风险防范、化解措施落实的基础上，根据分析和预测每一风险可能引发风险事件的风险概率、影响程度和风险程度等的变化趋势及结果，参照所规定的社会稳定风险等级评判标准，对拟建项目的社会风险状况做出的综合判断。拟建项目风险等级分为高风险、中风险、低风险三级。

国家规定，项目存在高风险或者中风险的，国家投资主管部门不予审批、核准和核报；存在低风险但有可靠防控措施的，可以审批、核准或者向上级主管部门报送审批、核准；如果项目风险程度根本无望降至可接受水平，则必须明确提出终止或放弃项目建设的建议。五、落实措施后的风险等级判断社会稳定风险评估程序和方法第三节Logo

here社会稳定风险评估主体是指在社会稳定风险评估中拥有一定的权力，承担一定的职能和相应责任的组织或个人，可以由组织领导主体、评估责任主体、评估监督主体和评估民主参与主体组成。一、社会稳定风险评估主体1.组织领导主体由党委政府、维护社会稳定工作领导小组及其办公室组成。2.评估责任主体具体牵头负责进行有关重大事项社会稳定风险评估的职能部门3.评估民主参与主体负责对重大事项社会稳定风险评估进行监督的组织或个人4.评估监督主体与评估事项相关的利益群体、专家学者、第三方评估机构、新闻媒介等二、社会稳定风险评估原则（一）全面性原则（二）客观性原则（三）科学性原则（四）系统性原则三、社会稳定风险评估程序1确评估对象和评估内容2识别主要利益相关方3制订风险调查方案4社会稳定风险分析5提出风险管理措施四、社会稳定风险评估方法访谈法专家预测法问卷调查法定量分析法比较案例分析法实验研究法我国社会稳定风险评估指标及报告编写第四节Logo

here一、重大建设项目社会稳定风险评估指标体系（一）重大建设项目外部环境评价指标体系政治指标：贪污腐败数量上升率、行政投诉数量上升率、群体性事件数量上升率个人经济指标：居民可支配收入、贫富差距、城镇失业率等社会经济指标：劳动争议处理情况、人民调解纠纷情况、治安情况、义务教育服务支出占GDP的比重、公共就业服务支出占GDP的比重、医疗卫生服务支出占GDP的比重、公共文化服务支出占GDP的比重等满意度指标：公众对经济发展的满意度、对环境保护的满意度、对公共服务的满意度以及对社会管理的满意度（二）重大建设项目外部环境评价指标体系重大建设项目自身评价指标体系主要考虑重大建设项目本身是否具有合法性与合理性、可行性与可控性，以反映重大建设项目方案制定与实施的可操作性。重大建设项目的合理性评估重大建设项目的合法性评估重大建设项目的可行性评估重大建设项目的可控性评估二、社会稳定风