工程经济学(第7章)工程项目可行性研究课件

工程经济学第七章工程项目可行性研究工程经济学(第7章)工程项目可行性研究工程经济学第七章工程项目可行性研究工程经济学(第7章)工程1本章内容市场调查方法2可行性研究概述31市场预测方法33工程经济学(第7章)工程项目可行性研究本章内容市场调查方法2可行性研究概述31市场预测方法33工程2第一节可行性研究概述一、可行性研究的概念概念所谓可行性研究(FeasibilityStudy)，是运用多种科学手段（包括技术科学、社会学、经济学及系统工程学等）对一项工程项目的必要性、可行性、合理性进行技术经济论证的综合科学。基本任务投资决策提供科学的依据通过广泛的调查研究，综合论证一个工程项目在技术上是否先进、实用和可靠，在经济上是否合理，在财务上是否盘利，为投资决策提供科学的依据。同时，可行性研究还能为银行贷款、合作者签约、工程设计等提供依据和基础资料，它是决策科学化的必要步骤和手段。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究第一节可行性研究概述一、可行性研究的概念工程经济学(第7章)3可行性研究为项目建设全过程建设前期任务建设前期是决定工程项目经济效果的关键时期，是研究和控制的重点。而可行性研究是建设前期主要内容，无论是发达国家还是发展中国家，都把可行性研究视为工程建设的首要环节。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究可行性研究为项目建设全过程建设前期任务工程经济学(第7章)工4政府对不同可行性研究制度对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均实行备案制。对企业投资建设实行核准的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告等程序。对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。凡《政府核准的投资项目目录》中规定“由国务院投资主管部门核准”的项目，由国务院主管部门会同行业主管部门核准，其中重要项目报国务院核准；《政府核准的投资项目目录》中规定“由地方政府投资主管部门核准”的项日，由地方政府投资主管部门会同同级行业主管部门核准。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究政府对不同可行性研究制度工程经济学(第7章)工程项目可行性研5二、可行性研究的基本工作程序1．签订委托协议2．组建工作小组3．制定工作计划工程经济学(第7章)工程项目可行性研究二、可行性研究的基本工作程序工程经济学(第7章)工程项目可行64．市场调查与预测市场预测主要是利用市场调查所获得的信息资料，对项目产品未来市场供应和需求信息进行定性与定量分析。5．方案研制与优化在调查研究、搜集资料的基础上，根据相关情况，提出备选方案。进行方案论证比选优化后，提出推荐方案。6．项目评价对推荐方案进行财务评价、国民经济评价、环境评价及风险分析等，以判别项目的环境可行性、经济合理性和抗风险能力。7．编写并提交可行性研究报告工程经济学(第7章)工程项目可行性研究4．市场调查与预测工程经济学(第7章)工程项目可行性研究7三、可行性研究报告可行性研究的结果以可行性研究报告体现。可行性研究不必将所有工作过程都展示出来，只需详细说明最优方案，而简述其他备选方案的情况。（一）可行性研究报告的作用1．作为经济主体投资决策的依据2．作为筹集资金和向银行申请贷款的依据3．编制科研试验计划和新技术、新设备需用计划以及大型专用设备生产与安排的依据4．作为从国外引进技术、设备以及与国外厂商谈判签约的依据5．与项目协作单位签订经济合同的依据工程经济学(第7章)工程项目可行性研究三、可行性研究报告工程经济学(第7章)工程项目可行性研究86．作为向当地政府、规划部门、环境保护部门申请有关建设许可文件的依据7．作为该项目工程建设的基础资料8．作为项目科研试验、机构设置、职工培训、生产组织的依据9．作为对项目考核和后评价的依据（二）可行性研究报告的编制依据（P141-142)1．国民经济中长期发展规划和产业政策2．项目建议书项目建议书是工程项目投资决策前的总体设想，主要论证项目的必要性，同时初步分析项目建设的可能性，它是进行各项投资准备工作的主要依据。可行性研究确定的项目规模和标准原则上不应突破项目建议书相应的指标。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究6．作为向当地政府、规划部门、环境保护部门申请有关建设许可文93．委托方的意图4．有关的基础资料可靠的自然、地理、气象、水文、地质、经济、社会等基础资料和数据，用于进行厂址选择、工程设计、技术经济分析。5．有关的技术经济规范、标准、定额等指标6．有关经济评价的基本参数和指标如：基准收益率、社会折现率、基准投资回收期、汇率等。（三）可行性研究报告的内容个性：工程项目的不重复性是其重要特点，每个工程项目应根据自身的技术经济特点确定可行性研究的工作要点，以及相应可行性研究报告的内容。共性：根据国家发展和改革委员会的有关规定，一般工业项目可行性研究报告，可按以下内容编写：工程经济学(第7章)工程项目可行性研究3．委托方的意图工程经济学(第7章)工程项目可行性研究101．总论项目提出的背景、项目概况以及主要问题与建议。2．市场预测市场现状调查；产品供需预测；价格预测；竞争力分析；市场风险分析。3．资源条件评价资源可利用量；资源品质情况；资源赋存条件；资源开发价值。4．建设规模与产品方案建设规模与产品方案构成；建设规模与产品方案比选；推荐的建设规模与产品方案；技术改造项目与原有设施利用情况等。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究1．总论工程经济学(第7章)工程项目可行性研究115．场址选择场址现状；场址方案比选；推荐的场址方案；技术改造项目当前场址的利用情况。6．技术方案、设备方案和工程方案技术方案选择；主要设备方案选择；工程方案选择；技术改造项目改造前后的比较。7．主要原材料、燃料供应及节能、节水措施主要原材料供应方案；燃料供应方案；节能措施；节水措施。8．总图、运输与公用辅助工程总图布置方案；场内外运输方案；公用工程与辅助工程方案；技术改造项目现有公用辅助设施利用情况。9．环境影响评价环境条件调查；影响环境因素分析；环境保护措施。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究5．场址选择工程经济学(第7章)工程项目可行性研究1210．劳动安全、卫生与消防危险因素和危害程度分析；安全防范措施；卫生保健措施；消防设施。11．组织机构与人力资源配置组织机构设置及其适应性分析；人力资源配置；员工培训。12．项目实施进度建设工期；实施进度安排；技术改造项目建设与生产的衔接。13．投资估算与融资方案建设投资和流动资金估算；资本金和债务资金筹措；融资方案分析。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究10．劳动安全、卫生与消防工程经济学(第7章)工程项目可行性1314．财务评价财务评价基础数据与参数选取；营业收入与成本费用估算；财务评价报表；盈利能力分析；偿债能力分析；风险与不确定性分析；财务评价结论。15．国民经济评价影子价格及评价参数选取；效益费用范围与数值调整；国民经济评价报表；国民经济评价指标；国民经济评价结论。16，社会评价项目对社会的影响分析；项目与所在地互适性分析；社会风险分析。17．风险与不确定性分析项目盈亏平衡分析、敏感性分析；项目主要风险识别；风险程度分析；防范风险对策。18．研究结论与建议推荐方案总体描述；推荐方案优缺点描述；主要对比方案；结论与建议。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究14．财务评价工程经济学(第7章)工程项目可行性研究14（四）可行性研究报告的深度要求1．可行性研究报告应能充分反映项目可行性研究工作的成果，内容齐全，结论明确，数据准确，论据充分，满足决策者确定方案和项目决策的要求。2．可行性研究报告选用主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求。引进技术设备的资料应能满足合同谈判的要求。3．可行性研究报告中的重大技术、经济方案，应有两个以上方案的比选。4．可行性研究报告中确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求。5．可行性研究报告中构造的融资方案，应能满足银行等金融部门信贷决策的需要。6．可行性研究报告中应反映可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供委托单位或投资者权衡利弊进行决策。7．可行性研究报告应附有评估、决策（审批）所必需的合同、防议、意向书、政府批件等。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究（四）可行性研究报告的深度要求工程经济学(第7章)工程项目可15可行性研究报告小结内容可概括为三大部分：市场研究包括产品的市场调查与预测研究，这是建设项目成立的重要前提，其主要任务是要解决工程项目建设的“必要性”问题。技术研究即技术方案和建设条件研究，从资源投入、厂址、技术、设备和生产纽织等问题人手，对工程项目的技术方案和建设条件进行研究，这是可行性研究的技术基础，它要解决建设项目在技术上的“可行性”问题。经济评价这是决策项目投资命运的关键，是项目可行性研究的核心部分，它要解决工程项目在经济上的“合理性”问题。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究可行性研究报告小结工程经济学(第7章)工程项目可行性研究16第二节市场调查方法市场调查是运用适当的方法，有目的、系统地搜集整理市场信息资料，分析市场的客观实际情况。市场调查是市场预测的基础，是工程项目可行性研究的起点。一、间接搜集信息法概念间接搜集信息法，是指调研人员通过各种媒体（互联网、报刊、杂志、统计年鉴、电视、广播、咨询公司的公益性信息等），对现成信息资料进行搜集、分析、研究和利用的活动。间接搜集信息法一般包括查找、索讨、购买、交换、接收等具体的手段。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究第二节市场调查方法市场调查工程经济学(第7章)工程项目可17间接搜集信息法的优缺点优点是获取资料速度快、费用省，并能举一反三。缺点是针对性较差、深度不够、准确性不高，需要采用适当的方法进行二次处理和验证。间接搜集信息法应遵循的原则(1)先易后难的原则(2)由近至远的原则(3)先内部后外部的原则间接搜集信息法的作用(1)为直接搜集信息提供指导(2)对直接调查方法起弥补修正作用(3)鉴定、证明直接调查法所获资料的可信度工程经济学(第7章)工程项目可行性研究间接搜集信息法的优缺点工程经济学(第7章)工程项目可行性研究18二、直接访问法概念就是将所拟调查的事项，以面谈、电话或书面形式向被调查者提问，以获得所需资料信息的调查方法。访问方式1．面谈调查面谈调查包括将专家请进来的座谈会调查和调查人员走出去的个人访谈。面谈调查法的优点是：当面听取被调查者的意见，可以全方位观察其本身的状况和对问题的反应；信息回收率高；谈话可逐步深入，获得意想不到的信息。面淡调查法的缺点是：调查成本高，调查结果受专家水平及调查人员本身素质影响较大。面谈调查法中应注意的事项：工程经济学(第7章)工程项目可行性研究二、直接访问法工程经济学(第7章)工程项目可行性研究19(1)调查人员不应对问题的含义发表过多的主观见解，以免限制被调查者的思路。(2)访问的时问不宜持续的太长。(3)问话应尽量清楚而简短。2．电话调查概念由调查人员根据抽样规定或样本范围，通过电话询问对方意见。电话调查法的优点是：可在短时间内调查较多样本，成本较低。电话调查法的缺点是：不易获得对方的合作，不能询问较为复杂的问题。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究(1)调查人员不应对问题的含义发表过多的主观见解，以免限制被203．问卷凋查概念问卷调查是一种应用较广泛的直接调查方式，它是通过设计调查问卷将调查意图清晰展现给被调查者的调查方式。优点：调查成本低；能在短时间内使被调查者了解调查意图；由于问卷对每一问题往往设置选择项，节省了被调查者思考的时间；消除由于调查人员本身素质的差异造成的调查结果的误差；加强了调查工作的计划性和条理性。缺点：有时回收率低；有时被调查人员不配合，影响调查人员的工作情绪。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究3．问卷凋查工程经济学(第7章)工程项目可行性研究21设计问卷时应注意的问题：(1)问卷的内容不宜太多，问题应具有代表性。(2)问句应词义清楚，不能模棱两可。(3)每个问句后，最好有选择项供被调查人员判断。(4)问题要引起被调查者的兴趣，使其愿意回答问题。例子详见P146：利用问卷调查法进行关于某市消费者购买商品房的意向调查分析。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究设计问卷时应注意的问题：工程经济学(第7章)工程项目可行性研22三、直接观察法概念是调查人员在调查现场，从旁观察其行动的一种调查方法。其特点是，被调查者并未察觉时，调查工作已完成。1．交通量观察2．售房量观察到各楼盘发售现场，观察墙上标示的各房型的销售进度。销售较快的房型必然是较受消费者欢迎的房型。3．商场观察在商场可以观察到什么品牌、种类、式样、颜色的商品销售速度较快。观察法的优点是因被调查者没有意识到自己正在接受调查，一切状况均保持自然，故准确性较高。缺点：观察不到内在因素，有时需要作长时间的观察才能求得结果。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究三、直接观察法工程经济学(第7章)工程项目可行性研究23第三节市场预测方法可行性研究中涉及到的预测产品的寿命周期销售量和投人物、产出物的市场价格未来各种市场行情发生的概率等方法有工程经济学(第7章)工程项目可行性研究第三节市场预测方法可行性研究中涉及到的预测工程经济学(第24一、德尔菲法(Delphi)1．德尔非法的特点和应用范围概念：德尔菲法是在专家个人判断法和专家会议法基础上发展起来的一种专家调查法，它是以不记名方式多轮征询专家意见，最终得出预测结果的一种集体经验判断法。特点：匿名性、反馈性和收敛性。专家选择与征求意见方式选择专家：一般视项目的大小和对市场预测的要求，选择20-50位对预测问题有深入研究、知识渊博、经验丰富、具有创造力和洞察力，并且参与性强的专家。征求意见方式：征询专家意见采用“背靠背”的函询方式进行，一般进行3-4轮。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究一、德尔菲法(Delphi)工程经济学(第7章)工程项目可行25应用范围专家会议法和德尔菲法的使用在各类预测工作中所占比重约为1／4。某些长期的复杂的社会、经济、技术问题的预测某些无先例事件和突发事件的预测等这些预测数学模型无能为力，要借助德尔非法。2．德尔菲法调查结果的处理对于要数量表示预测结果时，可用“中位数”进行处理，包括“中位数”、“上、下四位数”中位数定义式xi为由小到大排序后数据工程经济学(第7章)工程项目可行性研究应用范围工程经济学(第7章)工程项目可行性研究26中位数可看作是调查结果的期望值下四分位数：在≤“中位数”的定量值中再取中位数，即为调查结果的下四分位数。上四分位数：在≥“中位数”的定量值中再取中位数，即为调查结果的上四分位数。四分位区间：上下四分位数之间的区域为四分位区间。四分位区间的作用其大小反映专家意见的离散程度。区间越小，说明意见越集中。在函询过程中，调查人员可根据四分位区间的大小确定是否需要进行下一轮函询。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究中位数可看作是调查结果的期望值工程经济学(第7章)工程项目可27例7-148-1、下面数据是十位专家对某材料价格预测值：89、78、100、95、88、96、102、84、92、97,试求其中位数、上下四分位数。解：排序结果为：78、84、88、89、92、95、96、100、102、97中位数=(92+95)/2=93.5小于中位数的值有：78、84、88、89、92,其中位数＝88，即下四分位数＝88,同理，上四分位数＝100，四分位区间为[88,100]。可根据此数及预测精度要求决定是否要继续进行函询。工程经济学(第7章)工程项目可行性研究例7-148-1、下面数据是十位专家对某材料价格预测值：8928二、移动平均法概念移动平均法是用分段逐点推移的平均方法对时间序列数据进行处理，找出预测对象的历史变动规律，并据此建立预测模型的一种时间序列预测方法。移动平衡值定义式1．-次移动平均值的计算设实际的预测对象时间序列数据为yt(t=1，2，…，m)，一次移动平均值的计算公式为：n计算平均值所取的数据个数第t-1期一次移动平均值工程经济学(第7章)工程项目可行性研究二、移动平均法设实际的预测对象时间序列数据为yt(t=1，292．二次移动平均值的计算二次移动平均值要在一次移动平均值序列的基础上进行。定义式为：3．利用移动平均值序列作预测第t期二次移动平均值工程经济学(第7章)工程项目可行性研究2．二次移动平均值的计算第t期二次移动平均值工程经济学(第730例7-149-1、2、3已知某型号的家庭小轿车连续20个月的全国销售量如表7-1所示。取n=3，试计算该种小轿车销售量的一次移动、二次移动平均值，并预测长21个月小娇车的销售量。解：可用公式直接计算，详见P149-151。但和EXCEL计算十分简便，详见上机操作月l2345678910销售量11.522.222.53.23.133.4月11121314151617181920销售量3.33.84.24.34.44.855.15.25.2工程经济学(第7章)工程项目可行性研究例7-149-1、2、3已知某型号的家庭小轿车连续20个月的31三、回归分析法概念是根据预测变量（因变量）与相关因素（自变量）之间存在的因果关系，借助数理统计中的回归分析原理，确定因果关系，建立回归模型并进行预测的一种定量预测方法。1．建立一元线性同归方程自变量y，因变量x，时间序列（xi,yi),i=1,2,…,n,利用此时间序列估计参数a,b得到二者的关系式：y=a+bx工程经济学(