2023年期货从业资格-期货法律法规笔试历年高频考点试卷带答案

2023年期货从业资格-期货法律法规笔试历年高频考点试卷带答案卷I一.单项选择题(共10题)1.标准仓单作为保证金的，期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前三交易日B.前一交易日C.前二交易日D.当日正确答案：B,2.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下正确答案：C,3.标准仓单是指交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证。A.期货公司B.期货交易所C.期货交易所会员D.国务院期货监督管理机构正确答案：B,4. 期货公司高级管理人对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向(

)报告。 A中国证监会

B向高级管理人员或者董事会报告

C中国期货业协会

D中国证监会派出机构正确答案：B,5.首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.无正当理由不得免除其职务B.应当提前10日将免除决定通知本人C.免除其职务须取得监管部门批准D.可以随时免除其职务正确答案：A,6.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前()的风险监管指标须持续符合规定的标准。A.1个月B.12个月C.6个月D.2个月正确答案：D,7.2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。张某通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部正确答案：B,8.《期货交易管理条例》自（）起施行。A.1999年6月2日B.2003年7月1日C.2007年4月15日D.2012年10月24日正确答案：C,9.期货交易会员的客户不得用作冲抵保证金的是（）。A.房产B.现金C.可流通国债D.标准仓单正确答案：A,10.申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。A.不得低于85%B.不得高于85%C.不得低于15%D.不得高于15%正确答案：D,二.多项选择题(共10题)1.期货交易管理条例的立法宗旨包括（）A.促进期货市场积极稳妥发展B.保护期货交易各方的合法权益和社会公益C.维护期货市场秩序，防范风险D.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理正确答案：A,B,C,D,2.以下关于保障基金的说法正确的是（）。A.保障基金按照取之于市场.用之于市场的原则筹集B.保障基金由中国证监会集中管理.统筹使用C.保障基金的管理和运用遵循公开.合理.有效的原则D.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿正确答案：A,B,C,D,3.期货行业的文化内涵可以概括为“合规”（）。A.诚信B.专业C.稳健D.担当正确答案：A,B,C,D,4.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，经过整改仍未能达到要求，严重影响正常经营的，国务院期货监督管理机构有权采取的措施有（）。A.撤销其部分期货业务许可B.撤销其全部期货业务许可C.关闭其分支机构D.关闭该期货公司正确答案：A,B,C,5.可由期货公司住所地的中国证盟会派出机构依法核准任取资格的人员是（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席外的监事正确答案：A,D,6.下列情况，交割仓库应承担赔偿责任的有（）。A因保管不善给仓单持有人造成损失B没有代客户履行申请交割义务C在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约D未履行货物验收职责正确答案：A,D,7.经营机构按照"适当的产品销售给适当的投资者"的原则销售产品或者提供服务，应当遵守的匹配要求包括（）。A.期望收益符合投资者的投资目标B.投资期限符合投资者的投资目标C.投资品种符合投资者的投资目标D.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级正确答案：A,B,C,D,8.自然人参与金融期货交易的，应当具备以下（）条件。A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币25万元B.客户须具备金融期货基础知识，并通过相关测试C.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形D.客户须具备至少有5个交易日、累计成交10笔以上的金融期货仿真交易成交记录或者最近三年具有期货交易成交记录正确答案：B,C,9.会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核査和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。A.真实性B.准确性C.完整性D.合规性正确答案：A,B,C,10.以下关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有（）。A.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%B.对外担保及其形式的或有负债之和不高于净资产的10%，佢因证券公司发债提供的反担保除外C.净资本不低于净资产的80%D.净资本不低于16亿元正确答案：A,B,三.不定项选择题(共2题)1.客户王某收到期货公司加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券有（）。A.经期货交易所认定的标准仓单B.企业债券C.可流通的国债D.可转换公司债券正确答案：A,C,2.2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元正确答案：B,四.判断题(共10题)1.根据《期货交易管理条例》，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。（）正确答案：B,2.期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险的条件正确答案：A,3.期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（）正确答案：A,4.期货交易所总经理连任不得超过两届。正确答案：A,5.从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。（）正确答案：A,6.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合持有5%以上股权的的股东应具备的法定条件。（）[2010年9月真题]正确答案：A,7.期货公司破产或者清算时，所有资产（包括客户保证金）均属于破产财产或者清算财产。（）正确答案：B,8.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到100%的，持股比例最高的股东应当符合侍有100%股权的法定条件。正确答案：A,9.会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。()正确答案：A,10.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。（）正确答案：A,卷II一.单项选择题(共10题)1.国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。A.谨慎B.客观C.结算D.套期保值正确答案：D,2.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。A.1个月B.2个月C.3个月D.半年正确答案：B,3. 一审期货纠纷案由（

）管辖。 A中级人民法院

B高级人民法院

C国务院根据需要确定的部分基层人民法院

D任一基层人民法院正确答案：A,4.下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。A.年满16周岁B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度正确答案：A,5.期货公司净资本的预警标准是（）。A.不得低于人民币1800万元B.不得高于人民币1800万元C.不得低于人民币1200万元D.不得高于人民币1200万元正确答案：A,6.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A.当日B.下一交易日C.第三个交易日D.第五个交易日正确答案：B,7.自然人申请开立金融期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。A.45B.50C.90D.76正确答案：B,8.期货交易实行（）结算制度。A.次日负债B.当日负债C.当日无负债D.次日无负债正确答案：C,9.客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。A.按照一定比例加回B.按照一定比例扣除C.全额加回D.全额扣除正确答案：D,10.有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨()。A.超出规定的资金或者有价证券B.相关账户内的资金或者有价证券C.自有资金D.客户、会员的保证金或有价证券正确答案：B,二.多项选择题(共10题)1.下列关于期货公司对客户资料管理的表述，正确的有（）。A.期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致B.监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核C.监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。关键信息之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护D.期货交易所应当不定期向监控中心核对客户资料正确答案：A,B,C,2.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则A.自愿B.公平C.诚实信用D.客户利益至上正确答案：A,B,C,D,3.期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有（）。A.经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格B.从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验C.从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D.注册资本不低于8000万元人民币正确答案：A,C,4.首席风险官制作的工作底稿和工作记录，应当（）。A.至少保存30年B.至少保存20年C.真实、充分地反映其履行职责情况D.由独立董事签署意见正确答案：B,C,5.以下不属于可以参加期货从业资格考试的是（）。A.小钱双脚残疾，行动不便B.小双才年满16岁C.小张在期货公司工作不满一年D.小王最高学历为初中正确答案：A,B,D,6.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.诚实信用正确答案：A,B,C,D,7. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施有（

）。 A暂时停止交易

B限制会员或客户的最大持仓量

C调整涨跌停板幅度

D提高保证金正确答案：A,B,C,D,8.9.根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（）。A.查阅期货公司的相关文件、档案和资料B.参加会议或者列席期货交易所各种会议C.了解期货公司业务执行情况D.与期货公司有关人员进行谈话正确答案：A,C,D,10.《期货公司首席风险官管理规定（试行）》是根据（）制定的。A.《期货交易所管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《期货公司管理办法》D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》正确答案：B,C,D,三.不定项选择题(共2题)1.A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司在申请期货投资咨询业务资格时，除了提交上述的材料外，还需要提供（）。A.期货投资咨询业务管理制度文本B.加盖公司公章的“经营期货业务许可证”复印件C.加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件D.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单正确答案：A,B,C,D,2.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法中，正确的是（）。A.方案不符合规定，必须全部为货币出资B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资C.方案不符合规定，货币出资比例过低D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额正确答案：B,C,四.判断题(共10题)1.期货公司重大业务，是可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务正确答案：B,2.期货公司董事监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，期货公司应当将该职员免职，正确答案：A,3.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。（）正确答案：A,4.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任（）正确答案：A,5.期货公司