期中教学检查-《投资银行学》教案

V:l.0精选教学文案

期中教学检查——《投资银行学》教案

期中教学检查——《投资银行学》教案1406,1407

长春财经学院教案编写规范

教案是授课教师对所授课程设计编写的教学实施方案。教案能够体现出教师的教学思想、

教学风格、教学方法和手段，体现着教学规律，凝结着教师的教学经验，反映着教师的教学

水平，是教师组织课堂教学活动的重要依据。学校为进一步提高教学效果和教学质量，规范

教学基本文件，特制定本规范。

一、编写教案的基本原则

（-）凡人才培养方案中所列课程（理论课、独立设课的实验实训课渚B要编写教案；理

论课中含实验学时的实验课也应一同编写教案；实践教学环节的理论讲授部分也要编写教案。

教师授课必须带教案。

（二）教案编写应根据课程教学大纲的规定和要求，能够体现教师的教学思想和教学过

程，能够体现教师对教学活动所作的设计以及对教学内容的总体把握程度。

（三）教案编写章节层次应条理清楚，具有逻辑性，突出以知识点为单位的学习要求。

要重点、难点明确，并有重点、难点的教学处理措施，教案要内容完整，时间分配合理。教

师编写教案一般应以一次课（2学时）为单元撰写。授课教师应在授课开始前完成全部或二

分之一以上的教案。

（四）新开课教师的第一、二轮讲授应用手写教案。首次编写教案的教师，应由院、部

配备教学经验丰富的教师进行指导，其编写的全部教案应经过指导教师的审阅，经教师所在

单位批准后方可用于教学。

（五）教案内容应根据教学大纲要求及时更新，能够反映教学方法的改革，能够根据本

学科、专业的发展方向及人才培养要求及时更新内容，增加和补充新知识。

（六）教案要按照“长春财经学院课程教案”格式要求进行打印或书写，要求字迹工整,

文字、图表、公式等要规范。

（七）多媒体课件是辅助教学的重要手段，大力鼓励制作、使用多媒体课件授课，但多

媒体课件不得替代教案。

（A）教案是教师实施教学的方案，不同于教学大纲，也不等于讲稿。教学大纲是对课

程的总体要求，而教案是实施教学大纲的授课框架；讲稿是教案的丰富和扩展，是教案内容

的具体体现。

二、教案的基本内容

（-）教师编写教案前应认真研读教学大纲、教材和必要的参考资料，了解并分析学生、

环境等教学要素的特点，对教学目标、教学内容、教学重点、教学难点、教学方法、教学手

段（教学媒体、教模、教具、挂图等）、教学环节、教学策略与表达方法技巧、教学过程与逻

辑结构、课堂练习与课后作业等进行精心策划和设计。

（二）教师对教案的课程名称、授课对象、学时、教学目标、知识、能力重点与难点、

教学方法、教学内容及时间分配、例题、练习题、作业、思考题等项目应书写完整，不可空

缺。

（三）教学过程：教学过程的设计是教案的主体。要有取舍，主次分明，步步衔接，要

标明教学方法的具体运用和时间分配。教学过程应包括：复习旧课、导入新课、传授新课（内

容、方法与策略、逻辑关系、提问与练习、演示等）、小结、考核、布置课后作业等。

（四）板书计划：提纲挈领，一目了然，深入浅出，直观形象。要有利于辅助教师讲课,

帮助学生理解和加深印象，便于学生记笔记和加强记忆。

（五）课后小结。课后记下讲课心得、学生反映，及时积累经验，以便不断提高教学质

量。在教案编写时留出空页，课后填写。

三、教案的管理

（-）建立校、院（部）、系（室）三级教案管理制度，定期或不定期对教案进行检查和

评价。

（二）各院、部在新学期的第一、二周组织一次教案检查，对达不到要求的教案提出整

改意见并限期整改。各院、部要建立教案检查通报制度，在院、部日常教学检查中对教案进

行检查并记录存档。

（三）学校在期中教学检查中对院、部教师教案和教案检查记录进行检查并通报。

四、关于教案的说明

（-）教案与讲稿的区别

1.讲稿所承载的基本内容是知识信息。教案所承载的基本内容是课堂教学的组织管理信

息。即讲稿解决的是“教什么”的问题，教案解决的是“怎么教”的问题。

2.讲稿的思路形成，受教学过程的知识逻辑支配。教案的思路形成，受教学过程的管理

逻辑支配。

3.教案与讲稿，二者是决定与被决定的关系。

4.在内容上，讲稿涉及的是知识性项目，具体详实；教案涉及的是组织性项目，言简意

赅。

5.在表现形式上，讲稿篇幅较长，教案篇幅较短。

6.在稳定性上，教案编写好后，只要教学大纲不调整，教材无变化，教案编写又有效、

适当、可行，每学期不需重写，可以根据每学期的教学安排做相应的调整。讲稿则应该根据

学科的发展以及该学期任课的实际情况，进行一些必要的更新、修改和完善。

（-）关于电子教案、多媒体课件和网络课件的说明

1.电子教案表现形式是幻灯片，供教师授课、学生复习使用，开发工具是Powerpoint,存

储介质是磁盘、光盘和网络服务器。

2.课件表现形式是软件，可以单独运行，应用于辅助教学、教师授课、助课、助学、解

决重点和难点问题，是用专门的或高级语言程序编程实现的，存储介质是硬盘（电脑硬盘、

移动存储器）、光盘和网络服务器。

3.网络课件是通过网络表现的，是某门课程的教学内容及实施的教学活动的总和，包括

教学目标、教学策略组织起来的教学内容和网络教学支撑环节，应用于学生自主学习。

电子教案、多媒体课件和网络课件是在教案和讲稿的基础上编制而成，均不能代替授课

教案。

（三）关于讲稿的说明

1.讲稿的内容编写规范由各教学单位自行制定。

2.讲稿用纸已统一印制在教案本中，讲稿编写要规范，正确使用三级标题。讲稿的内容写

在页面上的空白处，备注栏用于举例、案例、重点标注、讲解提示以及新增内容等的书写。

3.中级及其以下职称教师的讲稿要求详实，高级职称教师的讲稿可以适当简略。

4.新进教师、新开课教师的讲稿要求有指导教师把关，教学单位负责人审核。

六、其他

(-)各教学单位自行规定的补充条款，作为系级教学管理文件报教务处审批备案，在学

校存档。

(二)本规范修订自公布之日起施行，由教务处负责解释。

附：长春财经学院《》课程教案

长春财经学院课程教案

授课时间2016年9月至2017年1月

课程名称：投资银行学

开课单位：金融学院

授课教师：张秀莲

授课对象：投资1406,1407

学时：

使用教材及参考书与资料：

罗伯特・库恩《投资银行学》北京师范大学出版社，1996年。

黄亚钧《现代投资银行的业务和经营》立信会计出版社，1996年。

谢建平《现代投资银行》中国人民大学出版社，2004年。

投资银行概述第一章

授课题目课次1章节

投资银行的产生与发展第1,2节

授课时间2016年8月22日第1,2节授课地点一教118室

教学目的了解投资银行业的产生与发展；熟练掌握投资银行的淀二义、投资银行的

及要求功能和定位；重点掌握投资银行与其他金融中介机构白勺区别。

解决办法

重点：1.投资银行的定义、功能；1、激发学生学习

重点、

2.投资银行与其他金融中介机构的区别。兴趣；

难点、

难点：投资银行与其他金融中介机构的区别2、鼓励并带动学

关键点

关键点：投资银行的定义与功能生自主学习；

课堂组织、教学

设计、教学方法

多媒体教具、时

课前导入：

间等

1.投资银行是银行吗

2.在我国投资银行是证券公司吗

3.什么是投资银行

4.投资银行业务的主要内容有哪些

5.如何学习投资银行学这门课程

6.学习投资银行学这门课有什么意义

第一章投资银行的产生与发展

第一节投资银行概述

主要内容

一、投资银行的含义

二、投资银行功能和定位

三、投资银行与其他金融中介机构的区别

第二节投资银行的产生与发展趋势

一、早期的投资银行

二、19世纪至20世纪初投资银行的发展

三、1933年开始的金融管制下的投资银行

四、20世纪70年代以来经济国际化及管制放松下的

投资银行

五、2008年金融危机后的投资银行

1.怎样多角度理解投资银行的含义

习题2.投资银行与商业银行的区别有哪些

作业

金融创新对投资银行的作用主要体现在哪些方面

思考题、

预习提纲

投资银行的业务与特点第一章第

授课题目课次2早下

投资银行的发展趋势3,4节

授课时间2016年8月26日第5,6节授课地点一教416

教学目的

掌握投资银行的业务、特点；熟悉投资银行的发展趋势

及要求

解决办法

重点、重点：1.掌握投资银行的业务范围；

利用多媒体演示

难点、2.掌握投资银行的特点

来增强教学信息

关键点难点：投资银行的特点

的表现能力。

第三节投资银行的业务与特点课堂组织、教学

一、投资银行的业务设计、教学方法

（一）证券承销多媒体教具、时

（二）证券交易向」等

（三）证券私募

（四）兼并与收购

（五）基金管理

（六）风险投资

（七）金融工程

（八）金融咨询

二、投资银行业务的特点

（-）业务范围广泛，适应性强

（-）勇于开拓，善于创新

（三）人力资源丰富，技术含量高

主要内容

（四）面向各类特殊客户，专业性强

（五）拥有具有企业家精神的精英

第四节投资银行的发展趋势

一、影响投资银行发展的因素

（一）金融自由化

（二）金融市场的全球化

（三）资产的证券化

（四）金融工程的迅速崛起

二、投资银行的发展趋势

（-）合业经营战略

（二）全球化战略

（三）业务多元化战略与专业化战略

（四）与企业合作关系进一步发展战略

（五）集中化战略

习题

作业

未来投资银行的发展趋势是什么

思考题、

预习提纲

投资银行在我国的发展课次32第一章第5节第

授课题目

投资银行一般职能概述二章第1节

授课时间2016年8月29日第1,2节授课地点一教118室

教学目的了解我国投资银行的发展历史；熟悉我国投资银行业的缺陷；掌握提高

及要求我国投资银行竞争的对策；掌握投资银行的一般职能。

解决办法

重点：1.我国投资银行的缺陷；

重点、

2.提高我国投资银行竞争的对策；

难点、

3.投资银行的一般职能。

关键点

难点：提高我国投资银行竞争的对策

课堂组织、教学

设计、教学方法

多媒体教具、时

间等

第五节投资银行在我国的发展

一、我国投资银行的发展历史

二、我国投资银行业的缺陷

（-）证券机构资金规模普遍较小

（二）业务范围狭窄

（三）投资银行家的缺乏

三、提高我国投资银行竞争的对策

（一）建造投资银行旗舰，扶持集团化发展

（二）发现市场需求，加快金融创新

主要内容

（三）按照国际从业标准培养跨世纪专业人才

（四）加快引进先进金融管理技术，加强风险管理

（五）建立健全法律环境，不断完善监管模式

第二章投资银行的作用

第一节一般职能概述

一、期限中介

二、风险中介

三、信息中介

四、流动性中介

简述投资银行的一般性职能

习题

作业

思考题、

预习提纲

投资银行的作用课第二章第

授课题目4早下

我国发展投资银行的意义和作用次2,3节

授课时间2016年9月2日第5,6节授课地点一教416室

教学目的掌握投资银行的作用，熟悉我国发展投资银行的作用；掌握我国发展投

及要求资银行的意义。

解决办法

重点、

重点：1.投资银行的作用

难点、

2.我国发展投资银行的意义

关键点

课堂组织、教学

设计、教学方法

多媒体教具、时

间等

第二节投资银行的作用

一、资金的中介

二、资金的运作市场的构建

三、信息的中介

第三节我国发展投资银行的意义和作用

一、促进金融市场的发展和完善

二、促进我国证券市场的进一步发展

三、通过发展国际化业务，在吸引外资的同时涉足国

主要内容

际资本市场

四、投资银行参与企业资本运营，有助于深化国有企

业改革

五、有助于促进和培育企业家的成长

六、投资银行的风险投资业务，有利于我国高薪技术

产业的发展

L简述投资银行的作用

习题2.投资银行对完善我国金融市场有哪些意义和作用

作业3.投资银行在国企改革中如何发挥其优势为改革服务

面临国际投机银行的挑战，中国投资银行应如何应对

思考题、

预习提纲

第三章第

授课题目投资银行的组织结构课次5早下

1,2节

授课时间2016年9月5号周一1,2节授课地点一教118室

教学目的了解投资银行组织结构的一般原理，掌握如何进行组笏《结构设计，掌握

及要求投资银行组织结构演进的历史以及各组织形式的特点。

重点：解决办法

重点、1.组织结构的设计

难点、2.投资银行组织结构演进的历史

关键点3.投资银行组织形式的特点

难点：组织结构设计

第三章投资银行的组织结构课堂组织、教学

第一节投资银行的组织结构理论设计、教学方法

一、投资银行组织结构的一般原理多媒体教具、时

（-）统一指挥原理间等

（二）以工作为中心的原理

（三）管理幅度原理

（四）管理层次的原理

（五）专业化原理

（六）权责对等原理

（七）才职相称原理

二、现代组织结构理论与组织结构种类

（-）权变组织理论

（二）组织结构种类

主要内容三、组织结构设计

（一）组织结构设计的内容

（二）组织结构设计的原则

（三）组织结构设计的策略

（四）组织结构设计的类型

（五）几种可选择的组织结构设计

第二节投资银行组织结构的历史演进

一、投资银行的产生

二、投资银行的初步发展

三、现代投资银行的组织结构

（一）合伙制

（-）混合公司制

（三）现代公司制

（四）投资银行分支机构的设立

习题1.试论述投资银行组织结构的一般原理

作业2.现代组织理论有哪些

1.现代投资银行的组织形式有哪几种其各自的特点如

思考题、何

预习提纲2.投资银行设立分支机构的组织形式有哪些

第三章第3

授课题目投资银行组织结构的现实模式课次6早下

节

授课时间2016年9月9号周五5,6节授课地点一教416室

教学目的

掌握现实的投资银行的主要组织部门

及要求

解决办法

重点、

难点、重点：现实投资银行的主要组织部门

关键点

课堂组织、教学

设计、教学方法

多媒体教具、时

间等

第三节投资银行组织结构的现实模式

一、资本市场部

主要内容二、消费者市场部

三、投资研究部

四、建立我国投资银行的组织体制

习题

作业

思考题、

预习提纲

第四章第

授课题目证券的发行与承销课次7早下

1,2节

授课时间9月12号周一1,2节授课地点一教118室

了解证券发行的产生，熟悉证券发行的概念及特点，掌握证券发行的目

教学目的

的、证券发行管理的基本原则，了解证券发行管理制度，熟悉证券发行

及要求

方式、承销方式，掌握证券发行分类。

重点：解决办法

1.证券发行的特点

2.证券发行的目的

重点、

3.证券发行管理的基本原则

难点、

4.证券发行分类

关键点

5.股票发行程序

难点：股票发行程序

关键点：证券发行管理的基本原则

课堂组织、教学

设计、教学方法

多媒体教具、时

间等

第四章证券发行与承销

第一节证券发行概述

一、证券啊发行的产生

二、证券发行的概念及特点

三、证券发行的目的

四、证券发行管理的基本原则

五、证券发行管理制度

主要内容

六、证券发行方式

七、证券承销方式

八、证券发行分类

第二节股票发行与承销

一、股票发行上市条件

二、承销人的主体资格

三、股票发行程序

1.简述我国证券发行管理制度

习题2.简述证券发行的原则

作业3.简述我国股票上市的条件

1.分析我国股票发行的一般程序

思考题、2.分析证券发行上市的目的

预习提纲

第四章第3

授课题目债券的发行与承销课次8早下

节

授课时间9月18号周日5,6节授课地点一教416室

教学目的了解债券的概念，掌握债券的特点、分类，熟悉债券的信用评级，掌握

及要求公司债券的发行与承销、国债的发行与承销。

重点：解决办法

重点、1.债券的分类

难点、2.公司债券的发行与承销

关键点3.国债的发行与承销

难点：国债的发行与承销

课堂组织、教学

设计、教学方法

多媒体教具、时

间等

第三节债券的发行与承销

一、债券的概念及特点

二、债券的分类

（-）按发行主体分类

（二）按债券的期限分类

（三）按计息方式分类

（四）按利率是否固定分类

（五）按利息的支付方式分类

（六）按有无担保分类

主要内容

（七）按是否记名分类

（A）按募集方式分类

（九）按债券的可流通与否分类

（十）按债券形态分类

（十一）按是否记名分类

三、债券的信用评级

四、公司债券的发行与承销

五、国债的发行与承销

1.简述我国债券发行上市的条件

习题2.简述债券的特点

作业3.简述债券的基本分类

1.比较公募发行与私募发行的区别

思考题、2.比较增发和配股的区别

预习提纲3.简述债券信用评级的作用

第五章第

授课题目证券经纪业务课次9早下

1,2节

授课时间9月19号周一1,2节授课地点一教118室

教学目的理解证券经纪业务的基本含义和特征，熟悉证券经纪出乙务的主体，掌握

及要求证券经纪业务的程序。

重点：解决办法

重点、1.证券经纪业务的特点

难点、2.证券经纪业务的对象

关键点难点；

证券经纪关系的建立

课堂组织、教学

设计、教学方法

多媒体教具、时

第五章证券经纪业务

间等

第一节证券经纪业务概述

一、证券经纪业务的基本含义

二、证券经纪业务的特点

三、证券经纪业务的主体

四、证券经纪关系的建立

五、证券交易场所

六、证券经纪业务的对象

第二节证券经纪业务的程序

一、证券交易所的交易程序

主要内容（一）开户

（二）委托

（三）成交

（四）清算

（五）交割

（六）过户

（七）结账

二、场外市场的交易程序

1.什么是狭义的经纪业务和广义的经纪业务

习题2.证券经纪业务有哪些特点

作业

1.简述证券交易所的构成

思考题、2.证券交易所有哪些特征。

预习提纲

第五章第3

授课题目信用经纪课次10章节

节

授课时间9月23号周五5,6节授课地点一教416室

教学目的熟悉信用经纪业务的概念，掌握信用经纪的形式，掌握信用经纪业务的

及要求作用于风险

重点：解决办法

重点、1.信用经纪业务的概念

难点、2信.用经纪的形式：融资与卖空、融券与卖空

关键点3.信用经纪业务的作用于风险

难点：信用经纪的形式：融资与卖空、融券与卖空

课堂组织、教学

设计、教学方法

多媒体教具、时

间等

第三节信用经纪

一、信用经纪业务的概念

二、信用经纪的形式

（-）融资与买空

主要内容

（-）融券与卖空

三、信用经纪业务的作用与风险

（一）信用经纪业务的作用

（二）信用经纪业务的风险

1.什么是融资与融券

习题

作业

2.如何进行融资与买空和融券与卖空

思考题、

预习提纲

第六章第

授课题目证券自营业务课次11早下

1,2节

授课时间9月26号周一1,2节授课地点一教118室

教学目的熟悉证券自营业务的概念，掌握力E券自营业务的特点，了解证券自营业

及要求务的存江呈和管理

解决办法

重点：

重点、1.端券自营业务的四层含义

难点、

2.证券自营业务的特点

关键点

难点：证券自营业务的流程和管理

第六章证券自营业务课堂组织、教学

第一节证券自营业务概述设计、教学方法

一、证券自营业务的含义多媒体教具、时

（一）含义间等

（二）证券自营业务的对象

二、证券自营业务的特点

（-）决策的自主性

（二）交易的风险性

（三）收益的不稳定性

（四）专业性

（五）保密性

三、证券自营业务的原则

（-）申明自营买卖原则

（二）客户委托优先原则

主要内容（三）公平交易原则

（四）公开交易原则

（五）分散投资原则

（六）不纯粹以营利为目的的原则

（七）保持合理的流动性资产原则

（八）效益和风险最佳组合原则

（九）理智投资原则

（十）严格管理原则

四、证券自营业务的分类

（一）场内自营买卖

（—）场外自营买卖

第二节证券自营业务的流程与管理

一、证券自营业务的资格

二、证券自营业务的流程

三、证券自营业务的决策与授权

习题如何理解不同含义的证券自营业务

作业

思考题、内幕交易的表现形式有哪些操纵市场的危害有哪些

预习提纲

第六章第3

授课题目证券自营业务的风险控制课次12早下

节

授课时间9月30日周五5,6节授课地点一教416室

教学目的

熟悉证券自营业务的风险控制

及要求

重点：解决办法

1市.场风险

2法.律风险

重点、

3经.营风险

难点、

4证.券自营业务的规模比例及控制

关键点

难点：

经营风险

课堂组织、教学

设计、教学方法

多媒体教具、时

间等

第三节证券自营业务的风险控制

一、证券自营业务风险概述

（-）法律风险

（二）市场风险

（三）经营风险

主要内容二、证券自营业务风险监控

（-）证券自营业务的规模比例及控制

（-）证券自营业务的内部控制

（三）证券自营业务的外部监管

1.如何提高证券公司的内部控制能力

习题2如.何提高证券自营业务的外部监管水平

作业

1.解释证券自营业务的报告制度的作用

思考题、2.证券公司自营业务中的经营风险有哪些

预习提纲

授课题目习题课课次14章行第章第节

授课时间10月9号周日5,6节授课地点一教416室

教学目的

及要求

解决办法

重点、

难点、

关键点

课堂组织、教学

设计、教学方法

多媒体教具、时

同等

L投资银行与商业银行的区别有哪些

2未.来投资银行发展的趋势是什么

3.投资银行对完善我国金融市场有哪些意义和作用

主要内容4简.述证券发行的原则

5.简述我国股票发行上市的一般程序

6什.么是融资与融券

7证.券自营业务有哪些特点

习题

作业

思考题、

预习提纲

第七章第

授课题目理财顾问课次15早下

1,2节

授课时间10月10号周一1,2节授课地点一教118室

教学目的了解理财顾问的概念，熟悉理财顾问的对象，掌握理财顾问的业务范围，

及要求掌握企业财务顾问的相关内容，掌握政府财务顾问的相关内容

重点：解决办法

1.理财顾问的业务范围

重点、

2.企业重组中的咨询顾问

难点、

3.设计反兼并与反收购的策略

关键点

难点：

设计反兼并与反收购的策略

课堂组织、教学

设计、教学方法

多媒体教具、时

间等

第七章理财顾问

第一节理财顾问概述

一、理财顾问的对象

(~)理财顾问概念

(二)理财顾问的对象

二、理财顾问的业务范围及收费方式

(-)业务范围

主要内容

(二)收费方式

三、投资银行开展理财顾问业务须注意的事项

第二节企业财务顾问

一、企业重组中的咨询顾问

二、作为并购方的财务顾问

二、作为目标公司的财务顾问

投资银行理财顾问业务有哪些具体形式

习题

作业

试设计一个企业财务顾问方案

思考题、

预习提纲

第七章第

授课题目理财顾问课次16早下

3,4节

授课时间10月14号周五5,6节授课地点一教416室

了解投资银行委托理财业务的品种创新；熟悉政府财务顾问业务的主要

教学目的内容，掌握我国投资银行开展政府财务顾问的情况；掌握委托投资的类

及要求型；熟悉委托理财当事人基本权利和义务；我国投资银行委托理财业务

的开展。

重点：1.企业财务顾问业务的主要内容解决办法

2.委托理财的类型

重点、

3.投资银行委托理财业务的品种创新

难点、

4.我国投资银行委托理财业务的开展

关键点

难点：投资银行委托理财业务的品种创新

课堂组织、教学

设计、教学方法

多媒体教具、时

间等

第三节企业财务顾问

一、政府财务顾问业务的主要内容

（一）为国有企业所有权结构重组及改制上市充当

财务顾问

（二）充当政府经济决策部门的业务顾问

（三）充当大型基础设施建设的项目融资顾问

二、我国投资银行开展政府财务顾问的情况

主要内容

（一）投资银行与深化国有企业改革

第四节委托理财业务

一、委托理财概述

二、委托投资的类型

三、委托理财当事人基本权利和义务

四、投资银行委托理财业务的品种创新

五、我国投资银行委托理财业务的开展

1.简述委托理财业务创新的主要形式

习题2.委托投资的类型有哪些

作业

1.我国投资银行开展政府财务顾问业务的情况

思考题、2.我国