商混站（商品混凝土公司）安全生产双控方案全套资料方案风险分级管控和隐患排查治理全套资料汇编完整版

商混公司安全生产风险分级管控和隐患排查治理双体系方案全套资料作者：南河三月XXX商品混凝土公司风险分级管控和隐患排查治理双体系文件2021年3月16日第一部分风险分级管控体系 6第1章安全生产风险分级管控体系作业指导书 7 71.2分级管控目的 81.3分级管控的依据 81.3.1法律法规及相关规范 81.3.2企业安全生产资料 91.4分级管控的内容及范围 9 1.5.1风险 1.5.2可接受风险 1.5.3重大风险 1.5.4危险源 1.5.5风险点 1.5.6危险源辨识 1.5.7风险评价 1.5.8风险分级 1.5.9风险分级管控 1.5.10风险控制措施 1.5.11风险信息 1.5.12风险分级管控清单 1.6企业概况 1.7职责 1.7.1总经理职责 1.7.2企业安全生产分管负责人 1.7.3生产管理部门(公司办公室) 1.7.4商混站各生产单元 1.8工作程序和内容 1.8.1工作程序 1.8.2准备阶段 1.8.3制定风险判定准则 1.8.4风险点确定 1.8.5危险源辨识 1.8.6风险评价 1.8.7风险控制措施 1.8.8风险分级管控 1.10绩效考核 1.10.1成果 1.10.2效果 1.10.3绩效考核 1.11持续改进 1.11.1评审 1.11.3沟通 2.1编制目的 2.2编制依据 2.3总体要求、目标与原则 2.4适用范围 2.5职责分工 2.6单位基本情况 第3章危险源辨识 3.1商混站危险源(风险点)及辨识标准 3.2商混站主要危险、有害因素识别 3.2.1危险、有害因素识别 3.2.2危险、有害因素分析 3.2.3重大危险源辨识 42第4章安全风险分级管控制度 4.1安全风险分级管控工作责任体系 464.2安全风险分级管控工作制度 4.3安全风险辨识管理制度 4.4安全风险评估管理制度 4.5重大安全风险公示制度 4.6安全风险变更管理制度 4.7安全风险分级管控档案管理制度 4.8安全风险分级管控监督考核及奖惩制度 4.9安全风险分级管控信息沟通制度 4.10安全风险分级管控教育培训制度 4.11安全风险分级管控检查与考核制度 第5章风险分级管控体系培训 5.1风险管理培训教材 5.1.1风险管理的基本概念 5.1.2风险管理的内容 5.1.3危险源辨识与风险评价程序 5.2风险管理培训记录 5.3风险告知培训记录 5.4安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训题库及答案 第6章风险分级管控成果附件 6.1作业活动清单 6.2设备设施清单 6.3工作危害分析(JHA)及风险评价表 6.4商混站生产车间风险分析表 6.5商混站全生产风险点统计表和分级管控清单 6.6作业活动和设备设施风险分级管控清单 第二部分隐患排查治理体系 第1章隐患排查治理作业指导书 1.2术语及定义 1.3.1相关法律依据 1.4基本要求 1.4.1健全机构 1.4.2完善制度 1.4.3组织培训 1.4.4落实责任 第2章工作任务及实施 2.1成立隐患排查领导小组 2.2责任及职责划分 2.3隐患排查 2.4隐患排查结果的处理 2.4.2隐患的判定标准 2.4.3隐患级别的确定 2.4.4隐患排查治理情况通报 2.5隐患分级治理 2.5.1隐患治理实行分级治理 2.5.2一般隐患的整改 2.5.3重大事故隐患的整改 2.5.4整改期间的防范要求 2.5.5完善生产安全事故隐患排查治理制度 2.5.6隐患治理验收 2.6档案管理 2.7评审与更新 第3章隐患排查专项清单 3.1商品混凝土搅拌站专项检查表 3.2现场类隐患排查项目清单 第4章隐患排查台账 4.1隐患排查台账 4.2隐患整改通知单 4.3安全生产隐患通知单(排查) 4.4安全生产隐患验收单(治理和验收) 5.1表1:隐患排查治理清单样表 5.2表2:隐患排查治理记录样表 5.3表3:隐患排查治理公示样表 5.4表4:隐患排查治理通知单样表 5.5表5:一般隐患登记及整改销号审批样表 5.6表6:重大安全生产隐患登记及整改销号审批表 5.7表7:事故隐患分类汇总表 5.8各专业隐患排查表 5.8.1安全基础管理隐患排查表 5.8.2区域位置及总图布置隐患排查表 5.8.3工艺隐患排查表 5.8.4设备隐患排查表 5.8.5电气系统隐患排查表 5.8.6仪表隐患排查表 5.8.7危险化学品管理隐患排查表 5.8.8储运系统隐患排查表 5.8.9公用工程隐患排查表 5.8.10消防系统隐患排查表 第一部分风险分级管控体系第1章安全生产风险分级管控体系作业指导书1.1编者按近年来，我国经济处于稳健上升的发展阶段，第二、三产业在国民经济中的重要性不断提高。那么在经营过程中，企业如何做到快速、健康、稳定的发展，除了考虑企业战略规划之外，安全生产，无疑是重中之重。安全，是企业整个生命周期中的一个不可或缺的环节。国家对于企业安全生产方面的管控，越来越重视，也越来越严格。从安全生产标准化管理、安全生产许可证审批，到安全生产风险分级管控、隐患排查治理，再到企业安全培训、综合应急预案，整个安全管理体系对企业的生产起到了全方位的保驾护航。然而，安全生产事故依然时有发生，往往发生事故之后，在有关部门的调查结论上总能看到本不该出现的过失，最终导致了不可逆转的悲剧。这不得不让人深思：到底问题出在哪儿?2019年3月31日，盐城响水发生化工厂特大爆炸事故，造成大量人员伤亡和经济损失。国务院事故调查组最终认定该事故是一起长期违法贮存危险废物导致自燃进而引发爆炸的特别重大生产安全责任事故。2020年3月7日晚，全国上下一心共抗重大传染病的关键时期，作为当地政府指定的重要嗝离点的福建省泉州市某酒店，发生楼体坍塌事故，造成29人死亡、42人受伤。造成了重大的违规改造等严重问题，对于安全隐患长期心存侥幸、违规冒险经营；同时地方相关职能部门监管不利，流于形式，最终酿成惨烈事故。笔者认为，出现安全生产事故，主要是由以下几个原因造成的：首先，部分企业法律意识、道德意识淡薄，对于安全生产心存侥幸、把人民的生命财产当成儿戏，刀尖上踩高跷，贪图一时之利。其次，相关职能部门部分公务人员监管不利，在安全生产监管方面，流于形式、疏于管理，最终对于企业安全隐患无法给出正确的指示和指导；第三，国民对于安全意识相对淡薄。发现隐患后，有相当一部分人员无法正确的做出判断和决策，甚至不知道该如何做，最终星星之火，酿成大祸。综上，笔者认为安全生产的规范化，应当从以下三个方面着手：第一，企业应当切实担负起安全责任，以人为本，把人民的生命财产安全放于首位，遵守相关法律法规和政策，做到不放过任何一个死角，不抱有任何一丝侥幸；第二，地方相关执法部门应当加强安全生产监管力度，杜绝形式主义，更应杜绝违规开绿灯的行为，切实以为人民服务为己任；第三，国家和社会应当逐步培养安全忧患意识，d安全是每个人的责任和义务，只有提高全民的安全意识，才能让安全风险降到最低。1.2分级管控目的结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对商混站风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升商混站安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。1.3分级管控的依据GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T28001职业健康安全管理体系要求GB/T28002职业健康安全管理体系实施指南GB/T23694风险管理术语GB/T24353风险管理原则与实施指南GB/T27921风险管理风险评估技术GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB18218危险化学品重大危险源辨识GB6441企业伤亡事故分类GBT33000-2016企业安全生产标准化基本规范DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T2883—2016生产安全事故隐患排查治理体系通则《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》(2016版安监总管四(2016)31号)《工贸行业遏制重特大事故工作意见》(安监总管四(2016)68号)中华人民共和国特种设备安全法(国家主席令(2014)4号)国家安全监管总局《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划》的通知(安监总管四〔2016〕31号)《山东省安全生产条例》《山东省人民政府关于修改(山东省生产经营单位安全生产主体责任规定)的决定》山东省人民政府令第303号企业内部安全生产责任制企业内部安全操作规程企业组织机构划分图商混站布局图商混站消防分区图1.4分级管控的内容及范围经过对本商混站的现场调查分析，同时对企业现有的风险防控措施进行适应性分析，确定本次企业安全生产分级管控的内容及范围见表1。序号单元子单元1234/表1分级管控的内容及范围1.5名词解释DB37/T2882-2016界定的及下列术语和定义适用于本文件。生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故(事件)发生的概率。严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。可能导致人身伤害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、状态或行为，注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。1.6企业概况略1.7职责总经理对风险分级管控体系的建设和有效运行负第一责任。(1)提供建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的人力、(2)成立体系建设推动领导小组和专门工作小组，组织制定体系建设工作(3)组织制定风险分级管控的相关制度，确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，并定期进行督导、考核；定期组织对体系的运行进行评估；(4)发动全员参与风险辨识。企业安全生产分管负责人是风险分级管控体系建设和运行的主要负责人，具体负责组织专门工作小组制定风险判定准则、风险点辨识、危险源识别、风险评价及管控措施的制定，负责确定管控层级和运行的更新、评估等。1.7.3生产管理部门(公司办公室)主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，承担专门工作小组的管理工作和方案的实施；负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对全公司风险结果评审；负责对二级以上(含二级)风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。负责组织本部门(班组)成员参加本单位的危险源辨识、风险评价和控制措确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。1.8工作程序和内容风险分级管控的工作程序主要包括：持续改进1.8.2准备阶段组建组织机构。企业成立以负责人为成员的领导小组负责风险分级管控体系建设的领导。成立以安全机构负责人为组长，安全管理人员、设备技术人员、生产技术人员、各车间安全、技术人员为成员的工作小组，具体组织、承担风险分级管控体系的建设和运行。全员培训。聘请XX检测评价有限公司的专家分层次、分阶段讲解风险分级管控体系建设的有关知识和标准，理解标准、统一认识、掌握方法。各部室、车间制定风险分级管控培训计划，组织员工对本单位的风险评价方法、评价过程及评价结果进行培训，培训记录登记建档。工作小组收集和研读企业的相关资料，在专家指导下，熟悉分级方法和工作步骤，开展初步现场调查，了解企业生产工艺流程和工作场所概况，编制风险分级评估方案。资料包括但不限于以下内容：(1)企业平面图(包括各个车间、辅助生产和维修、办公区)及周边环境；(2)安全、职业卫生及风险分级管控相关的法律、法规及相关标准、规程；(3)组织架构图；(4)在用设备清单(特种设备可单列);(5)详细工艺流程；(6)原材、辅材、过程、最终物料清单；(7)外协或外包的类型(如采掘、土建、设备大修等);(8)已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施(可能在危险源清单中体现);(9)安全管理制度汇编；(10)安全操作规程、设备操作规程；(11)应急预案及演练；(12)隐患排查表(包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查表);(13)各岗位职责或安全生产责任制；(14)特种作业人员或需持证上岗人员台账；(15)安全专篇；建立企业的风险管控制度，编制分析分级管控体系建设的作业指导书、作业活动清单，完善设备设施清单，确定危险源辨识方法和分析评价方法，并编写1.8.3制定风险判定准则风险判定准则的制定与选用的风险评估方法和企业的承受能力、职业健康安全的愿景和有关行业的法律法规密切相关。根据本公司的生产规模和行业特点，确定选用简单实用、而又各行业常用的作业条件危险分析法(LEC)进行风险的评价和分析。在对风险进行风险评价分级时，还应考虑人、财、物和环境等方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合本公司自身实际和方法给出的等级判定准则，明确事故(事件)发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准则，进行风险分析评估，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，应考——有关安全生产法律、法规；——设计规范、技术标准的强制性条款；——建筑用石加工企业自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力；——建筑用石加工行业的其他要求。依据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》(安监管协调字[2004]56号)和《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218)判断是否存在重大危险源，如存在，按照法规要求登记备案重点管控。运用作业条件危险分析法(LEC)进行风险评价时，对“发生事故可能造成的后果的严重性(C)”的取值准则见(表7-1),对风险等级划分标准取值见(表发生事故可能造成的后果的严重性(C)(表7-1)损失(万元)停工严重违反法律法规和标准5人以上死亡，或20人以上重伤1000以上公司停产重大国内影响违反法律法规和标准3人以上5人以下死亡，或10人以上20人以下重伤500以上装置停工行业内、省内影响潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损风险等级划分(表7-2)风险等级实施期限A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改级显著危险强培训及沟通2年内治理级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/1.8.4风险点确定本公司的风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。根据生产线不同装置、作业活动等按照生产装置、辅助设施、作业场所等功能分区进行。对操作及作业活动等风险点的划分，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统检维修，动火、受限空间、高处作业等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动重点进行管控。公司采用头脑风暴法进行风险点的辨识：企业组织工艺、技术、安全、机电等专门小组力量，与现场车间员工、管理人员一起发对生产工艺、设备设施、作序号名称区域位置12345表(7-3)公司建立风险点排查台账，将排查出的风险点名称、风险点详细位置、诱发风险点辨识信息表(表7-4)风险点名类型可能发生的事故类型及后果责任备注1.8.5危险源辨识危险源辨识是对所有风险点内的危险源进行辨识，包括辨识方法的选择、辨识范围的确定、辨识活动的开展等环节。公司采用工作危害分析法(JHA)、安全检查表法(SCL法)进行辨识。对作业活动危险源辨识采用工作危害分析法(JHA):即对每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，保持工作危害分析记录及危险源对设备设施危险源辨识采用安全检查表法(SCL法)进行危险源辨识，确保危险源的辨识范围应覆盖风险点所有的作业活动和设备设施；辨识过程充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。——事故及潜在的紧急情况；——所有进入作业场所的人员活动；——材料、成品等的运输过程；——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；——人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；——工艺、设备、管理、人员等变更；——气候及环境影响等。企业应组建危险源辨识工作组，在对危险源的辨识方法进行培训的基础上，按照确定的辨识范围有组织地有序开展危险源辨识。——在进行危险源识别时，应依据GB/T13861的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原——辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀等。——危险源造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；危险源引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。将按照工作危害分析法(JHA)、安全检查表法(SCL法)进行辨识的风险点的危险源及可能的事故类别、位置等相关信息填入下表。(表7-5)危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划信息表序号风险点名称所在位置主要危险源可能导致作业条件危险性评价危险级别典型控制措施层级LECD1.8.6风险评价对识别出的每项危险源，均应进行风险评价。本公司的风险评价采用作业条件危险性分析法(LEC法)评价其风险程度。评价方法过程中，对各项指标的取值和风险程度的选择，遵循企业建设风险分级管控体系的确定的风险准则的要求取值评价。并将评价计算结果填入表《危险源辨识、风险评价及风险控制措施信息表作业条件危险性评价法(简称LEC)。L(likelihood,事故发生的可能性)、E(exposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence,一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。根据建筑用石加工企业的实际确事故事件发生的可能性(L)判断准则(表7-6)分数值事故、事件或偏差发生的可能性完全可以预料。6相当可能。或危害的发生不能被发现(没有监测系统);或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。3可能，但不经常。或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等),也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生。1可能性小，完全意外。或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差。很不可能，可以设想。危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测。极不可能。有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。实际不可能。人员暴露于危险环境中的频繁程度(E)(表7-7)分数值数值环境中的频繁程度连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露非常罕见的暴露(<1次/年)发生事故事件偏差产生的后果严重性(C)判别准则(表7-8)损失(万元)停工严重违反法律法规和标准5人以上死亡，或20人以上重伤1000以上公司停产重大国内影响违反法律法规和标准3人以上5人以下死亡，或10人以上20人以下重伤500以上装置停工行业内、省内影响潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损风险等级判定准则及控制措施(D)(表7-9)风险等级实施期限A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录根据5.6.1确定的风险评价方法(作业条件危险性评价法(LEC))对识别的危险源的风险进行评价；根据表7-9风险等级判定准则及控制措施(D)的定量值确定风险级别，填入表7-5中。完成的本公司的《危险源辨识、风险评价及风险控制措施信息表》。风险分级是指根据风险值的大小(意味着危害程度),将风险划分不同等级，根据不同等级采取不同的风险控制措施，实现最终降低风险的目的。下表为本公司风险分级及应对措施，根据风险划分标准将风险分析的结果进行评级，对于不同的级别的风险制定不同的管控措施，交由不同层级管理。等级责任一级重大红立即停产、撤人，做好应急公司二级较大橙立即采取措施，做好应急公司三级一般黄制定整改方案车间四级、五级低风险蓝下达整改指令班组立即提醒、改进岗位图1.重大风险是企业日常风险分级管控的重点，重大风险的确定按以下原则判定：具有以下情形之一，判定为重大风险：——对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，且现在发生事故的——涉及重大危险源的；——经风险评价确定为最高级别的风险的；——有限空间、高压电器抢险等作业现场9人以上的；按照风险点内各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。风险点的名称、类型、风险级别等信息填入风险台账，即风险点分级管控清单。1.8.7风险控制措施风险控制的策略性方法有减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、风险控制的技术性方法按如下顺序选择排除、替换、降低、隔离、程序控制、保护、纪律等。风险控制措施应结合建筑用石加工企业的实际工艺技术、设备设施、国家和行业法规、标准等，充分考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性。应首先评估现有控制措施的有效性，现有控制措施不足以控制该项风险，应提出改进的控制措施。过卷等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接级的风险控制方法，并多级控制。需通过工程技术措施才能控制的风险，制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。对辨识确定的所有危险源按照法规、工艺、管理等要求制定风险管控措施，填入表7-5《危险源辨识、风险评价及风险控制措施信息表》中，形成分级控制和隐患排查的依据和责任划分的依据。常规控制措施和行业发展水平，制定与企业、社会及行业经济水平相适应的管控措施。管控措施分工程措施和管理措施，管理措施包括培训、个体防护和应急控制等措施。编制的风险点管控措施填入《风险点分级管控清单》,作为分级管控风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：——措施的可行性和有效性；——是否使风险降低至可接受风险；——是否产生新的危险源或危险有害因素；——是否已选定最佳的解决方案；——是否会被应用于实际工作中。1.8.8风险分级管控“红橙黄蓝”四种颜色标示。——4级、5级\D级：蓝色风险；低危险，可以接受(或可容许的)。班组应引起关注，负责D级危险源的控制管理，所属岗位具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。负责C级危险源的控制管理，所属班组具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。——2级\B级：橙色风险；较大危险，应制定措施进行控制管理。公司对较大及以上风险危险源应重点控制管理，由各业务职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。——1级\A级：红色风险；重大风险，极其危险，应立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。公司应制定管控措施，进行重本公司根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。分为公司级、车间(部门)级、班组级及岗位级等四级进行管控。风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。例如：公司管控的风险，车间、班组、岗位均应进行管控。公司应在每一轮危险源辨识和风险评价后，将包括全部风险点及各类危险源的风险分级管控层级信息，填入《风险点分级管控清单》中；同时绘制企业风险点的“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，并按规定及时更新。本公司应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源统计表、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。评价分级方法，作为管控措施的制度、规程等进行管理。存放、保护、检索、保存和处置受控。记录应字迹清楚，标识明确，具备可追溯性。1.10绩效考核公司开展风险分级管控体系建设过程中，应至少产生以下成果：——风险点排查台账、危险源统计表；——岗位与作业活动划分清单、设备设施清单；——危险源辨识、风险评价、风险控制措施及分级管控信息表；——重大风险及控制措施清单；——安全生产风险分级管控清单等。通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更企业的风险分级管控体系领导小组，应对整个风险分级管控体系的过程、最终成果及整体的安全绩效进行考核，作为持续改进的重要依据。明确绩效考核的对象、方法、考核频次及奖惩措施。企业可参照内部的岗位责任制及奖惩制度考核奖惩。1.11持续改进本公司每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。评审应当根据新技术、新工艺、新材料、新设备等适时开展危险源辨识和风险评价，并对评审结果进行公示或公布。企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新完善风险信息。——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再——组织机构发生重大调整；——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。第2章安全总则2.1编制目的为认真落实党中央、国务院关于建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制的重大决策部署，以及《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》以及XX市安全生产委员会《关于印发全市安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知》的要求。强化安全发展理念，创新安全管理模式，加强安全生产工作，有效遏制安全生产事故发生，保障员工生命财产安全，进一步建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机强化安全发展理念，创新安全管理模式，加强安全生产工作，有效遏制安全生产事故发生，保障员工生命财产安全，进一步建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制。2.2编制依据23号)、(3)《关于危险化学品企业贯彻落实【国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知】的实施意见》(安监总局【2010】186号)、第40号)、(5)《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府令第260号)、政办字【2016】36号)、(7)《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》(鲁安发【2016】16号)、(2013年完整版)、(2013年完整版)、(12)GB/T28001《职业健康安全管理体系规范》、(13)GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》、(14)AQ3013《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》、(19)该行业涉及的其他标准、规范、文件。2.3总体要求、目标与原则我公司着手建立安全风险分级管控体系建设。在建设风险分级管控体系过程中应按照“全员参与，领导负责，职责明确，要求工作人员按照《风险分级管控体系实施指南》建议编制大纲要求，根据通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生产、财产安2.4适用范围适用于本商混站范围内所有设施设备和生产活动中危险源的识别、评价、更2.5职责分工风险分级体系建设办公室设在安全管理部办公室主任：XXX办公室成员：XXXXXX组长职责：负责安全风险分级统筹管理，负责考核各责任人责任落实情况，支持宣传推广公司安全风险分级建设。负责安全风险分级建设过程中的批准权。组员职责：按照组长要求落实工作，工艺、设备、电气、生产等负责各自区域内的安全风险分级及风险评价，对评价结果负责。办公室主任职责：负责安排安全风险分级体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程办公室成员职责：归办公室主任直接领导，具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作。2.6单位基本情况本节根据实际情况编写，要点包括：(1)企业简介、生产规模(2)地理位置、周边环境(3)生产区布置(4)材料、产品情况介绍(5)生产工艺(6)主要生产设备(7)安全、消防设施(8)仪表自动化控制第3章危险源辨识3.1商混站危险源(风险点)及辨识标准公司风险点(危险源)辨识标准序号风险点类别作业活动作业内容风险点名称诱发事故类型备注1原材料入库进仓库、料仓区停车运输车辆车辆伤害2原材料入库自动卸车运输车辆车辆伤害、物体打击、爆炸3原材料入库卸完车辆返回运输车辆车辆伤害4上料车辆启动装载机车辆伤害5上料装料装载机车辆伤害6上料卸料装载机车辆伤害7上料停车装载机车辆伤害8电脑配料启动电脑电源触电9电脑配料输入程序电源触电电脑配料启动程序商混站机械伤害主机室操作启动电源控制柜触电序号风险点类别作业活动作业内容风险点名称诱发事故类型备注主机室操作预热机器商混站触电主机室操作检查设备运行状况商混站设备机械伤害、高处坠落主机室操作商混生产商混站设备机械伤害、触电混凝土灌装商混车就位混凝土商混车车辆伤害混凝土灌装开机灌装灌装机物体打击、机械伤害混凝土灌装停机电源触电混凝土灌装车辆运输出厂混凝土商混车车辆伤害混凝土运输车辆启动混凝土商混车车辆伤害混凝土运输公路运输混凝土商混车车辆伤害混凝土运输进入施工现场混凝土商混车车辆伤害混凝土运输卸车混凝土商混车车辆伤害、物体打击混凝土运输车辆返厂混凝土商混车车辆伤害序号风险点类别作业活动作业内容风险点名称诱发事故类型备注混凝土分析取样取样机械伤害混凝土分析称量称量触电混凝土分析化学分析分析其他伤害混凝土分析理论配比配比其他伤害混凝土分析样品养护养护触电混凝土分析力学试压试压机械伤害、物体打击混凝土分析出报告出报告其他伤害设备维修断电、挂警示牌断电触电设备维修检查设备故障检查机械伤害设备维修制定维修方案方案不完善人身伤害设备维修拆卸设备拆卸机械伤害设备维修设备维修维修机械伤害、火灾、爆炸、高处坠落序号风险点类别作业活动作业内容风险点名称诱发事故类型备注设备维修安装设备安装机械伤害设备维修调试设备调试机械伤害设备维修清理维修现场清理滑跌3.2商混站主要危险、有害因素识别本次安全验收评价的危险因素是指对人造成伤亡或对物造成突发性损坏的因素。有害因素是指能影响人的身体健康，导致疾病或对物造成慢性损坏的因素。通常情况下，对两者不加以区分而统称为危险、有害因素。危险、有害因素分析是本次安全验收评价的基础。3.2.1危险、有害因素识别根据该项目的周边环境、生产工艺等特点，经过综合分析，并类比周边地区同类企业的事故发生原因等综合情况，采用对照经验法、类比法进行危险有害因素辨识。通过辨识，该项目的主要危险、有害因素有：机械伤害、触电、高处坠落、物体打击、车辆伤害、坍塌、压力容器爆炸、火灾、噪声、粉尘等(详见表3-1)。其中机械伤害、触电等是该项目的易发、多发事故，应特别引起高度重视。表3-1主要危险有害因素辨识表危险有害因素存在场所及部位机械伤害输送机以及机修车间等场所及机器运转部位。触电变电所、配电室及变压器、电气设备、裸露线路等。高处坠落爬梯、平台、登高作业及地面的坑、沟等场所。物体打击上料、装卸及修理车间等场所。车辆伤害厂区、道路等场所。坍塌建(构)筑物、料场。压力容器爆生产车间、机修车间、气焊作业场所。炸火灾变电所及电气设备、供电线路及焊接作业场所。淹溺水池噪音输送机、商混、装载机等设备产生噪声。粉尘装载、输送等作业。3.2.2危险、有害因素分析为便于企业在生产中能够有效地预防各类事故的发生，对各类事故的发生场所、原因等做一简要分析3.2.1.1存在部位该项目机械伤害事故主要发生在输送机、商混机、空气压缩机，以及机修车间等场所及机器运转部位。3.2.1.2原因分析该项目机械伤害事故的主要原因有：(1)各种设备的传动部位无防护装置，或不符合安全规程要求。(2)设备在运转中处理故障、检修设备或清理杂物。(3)人员跨越运行的设备、输送带。(4)操作人员不按规定穿戴劳动保护用品或疏忽大意。(5)操作人员在输送带上行走、跨越或坐卧。(6)输送机的机头、机尾未设安全防护罩或栏杆，机下过人的地方，未设安全保护设施。(7)在检修时，机器突然被他人随意启动。(8)检验、维修不及时，致使设备带病运行。(9)机械设备的防护装置缺乏或损坏、被拆除等。(10)砂轮机或砂轮切割机无防护罩。(11)违章操作、违章指挥、违反劳动纪律。3.2.2.1存在的地点或部位触电危险、有害因素主要存在于供电设备、电器设备、供电线路以及接触漏电的金属、湿地等导体处。发生触电事故的主要原因有：(1)高层建筑重要设施，未安装避雷装置。(2)电气工作人员未经考核合格，无证上岗。(3)在高压工作场所作业时，工作人员未戴绝缘手套和未穿电工绝缘鞋，未临时接地。(4)电焊设备及工具绝缘不良，焊机外壳未接地。(5)用水冲洗电气设备、电缆、照明线路。(6)供电系统未安装漏电保护装置，固定设备外壳未直接重复接地。(7)操作人员带电检修、搬迁、移动电缆和电气设备。(8)检修线路、开关、刀闸、跌落保险时，未将联接设备两侧线(9)在低压、带电线路上工作时，使用金属尺、刀子、锉刀等金(10)检修车间高低压电气设备和线路时，未将断开的开关和刀闸操作柄锁住，误送电。(11)操作人员身体与电气设备裸露带电部分的距离太近。(12)电气设备裸露带电部分无安全隔栏、护架等设施。(13)手持式电气设备的操作柄和工作中必须接触的部分，绝缘(14)停电检修时，开关把手未加锁或无专人管护，未悬挂“有人作业，严禁送电”标志牌。3.2.3.1存在部位该厂物体打击事故存在的地点和部位，主要存在于运转机器零部件断裂飞出、人员抛掷、卸料石块飞溅及其它高处落物、汽车上石块3.2.3.2原因分析发生物体打击事故的主要原因有：(1)原料装卸时防护措施不当。(2)处理物料违反规程或不合理，对危险坠落物件认识不足，判(3)劳动防护用品不按要求佩戴。(4)照明不足，对周围观察不清。(5)损坏的机械设备等飞溅物击伤人体。(6)检查不细、没有及时处理危险部位。(7)物料堆放不合理，物料堆放小于自然安息角，致使物料滚落(8)登高作业人员物件跌落或扔东西砸伤下面人员。3.2.4.1存在部位高处坠落事故易发生于厂区高差2m以上的各个场所，存在的地点主要有爬梯、平台、登高作业及地面的坑、沟等场所。3.2.4.2原因分析该厂发生高处坠落事故的主要原因有：(1)没有按要求使用安全带、安全网等劳动防护用品用具。(2)梯子强度不够或断裂。(3)梯子无护栏及扶手或护栏、扶手断裂。(4)高处作业时安全设施损坏。(5)高处作业安全管理不到位。(6)作业人员疏忽大意、违章操作，或疲劳过度。(7)工作责任心不强，主观判断失误。(9)作业过程中受外界干扰或在外力的作用下跌落3.2.5.1存在的地点或部位该厂车辆伤害存在于厂内机动车运输过程中，存在的地点为运输道路、调车场、铲装现场，发生的部位均直接与车辆(汽车、装载机等)有关。3.2.5.2原因分析(1)厂内交通运输安全管理制度不健全。(2)驾驶人员安全技术较差。(3)厂内机动车辆安全技术状况差、运输设备有缺陷、超期服役等等。(4)作业环境差，道路、照明和场地等不符合安全要求。(5)驾驶人员的身体有疾患、睡眠不足或心理不适。(6)无证驾驶、违章操作或疲劳驾驶。(7)路况条件差，超速行驶。(8)超载运输。发生坍塌事故的主要原因：(1)建(构)筑物因工程施工砌体质量不良(强度、硬度及剪切应力等因素)、维护保养不善等因素造成坍塌事故，如：①厂区内的建构筑物因碰撞、年久失修等原因坍塌，造成设备设施损失及人员伤亡。②厂房内平台、斜梯、支架等设施因过载、腐蚀、缺少维护等原因坍塌，造成财产损失及人员伤亡。(2)原料堆垛倒塌，造成人员伤亡。3.2.7.1易发部位该项目火灾事故易发场所为：变电所、各配电室、机修车间、焊接场所和供电线路、电气设备短路、过载以及库房等。3.2.7.2主要原因造成火灾事故的主要原因：(1)电气设备过热引起火灾。(2)电气设备或线路发生短路、过载、接触不良而使设备或线路着火，从而引起其它物品燃烧。(3)设备带病运行或使用不合理。(4)避雷设备装置不当，无避雷装置或缺乏检修，发生雷电引起(5)消防、灭火设施缺陷。(6)配电室、库房等不符合防火标准。(7)设备的安全间距不符合防火要求。(8)其它原因引发火灾。修理车间的氧气瓶、乙炔气瓶、储气罐等易发生爆炸事故，主要(1)压力容器受到机械损伤，发生爆炸事故。(2)压力容器遇到高温而发生爆炸。(3)压力容器压力表失效，或误差大，导致操作失误，发生爆炸事故。(4)压力容器输送管路漏气，接触明火，导致瓶内气体压力升(5)其它导致压力容器发生爆炸的因素。该项目设置有深水池，在临水作业场所进行日常维护、人员巡视作业时，若防护设施不齐全，有可能发生溺水事故。粉尘是该企业最为严重的职业危害源，操作人员长期吸入粉尘，会对肺部及身体带来一定程度的损害。产生粉尘的主要原因：(1)未采用封闭作业。(2)产尘车间通风不良。(3)产尘地点未采取除尘措施。(4)未采取个体防护。(5)原料车卸载。产生噪音的原因主要是输送机、商混机等设备运转时产生的噪声。(1)缺乏减振消声装置。(2)设备的固定螺栓松动。(3)无个体防护。3.2.3重大危险源辨识根据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》(安监管协调字[2004]56号)及《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2009)的有关规定。该项目涉及的危险源有：氧、乙炔气、压力容器。氧、乙炔气仅检维修时使用，一般存储量氧、乙炔各一瓶；压力容器俞质无毒性、非易燃。综上所述，该项目不构成重大危险源。3.3危险源统计表工艺单险点)主要关键物危险源或可能发生的事故类型及后果1制模射蜡组数融蜡罐开关、接头处漏电触电2电线绝缘层破损老化触电3蜡液泄漏、飞溅烫伤4注蜡机蜡液泄露烫伤5开关、接头处漏电触电6电线绝缘层破损老化触电7搅拌机蜡液搅拌溅出烫伤8开关、接头处漏电触电9电线绝缘层破损老化触电组数模具搬运模具滑脱物体打击沾浆制壳搅拌机开关、接头处漏电触电电线绝缘层破损老化触电旋转皮带未设置防护罩机械伤害设置紧急停产按钮机械伤害蒸汽脱蜡无压通风不畅中毒室息序号工艺单险点)主要关键物料/设备锅炉危险源或可能发生的事故类型及后果保温层脱落灼烫脱蜡池操作不当，滑跌烫伤、淹溺操作不当，滑跌物体打击焙烧炉保温层脱落灼烫液化石油气泄漏中毒室息搬运模具滑脱物体打击液化气汇流排液化气泄漏中毒窒息中频电炉浇铸中频炉作业中频炉开关、接头处漏电触电电线绝缘层破损老化触电物料潮湿、铁水飞溅灼烫、爆炸发生穿炉事件爆炸、灼烫搬运物料时有尖刺棱角其他伤害作业平台坑洼不平、物件散落作业场地其他伤害作业人员违章操作机械伤害设备失修、保养不当、安全装置失效机械伤害浇铸作业手抬浇包手抬浇包时，人离铁水太近灼烫铁水包过满，在抬运过程中引起铁水溢出灼烫在浇注操作过程中由于操作不当造成铁水浇出灼烫在抬运铁水时由于地面不平导致溅出灼烫中频炉倒运铁水，抬包作业人员配合不一致，铁水包侧翻灼烫浇模场地铸型摆放过多，抬包时转弯困难，容易产生铁水倒翻灼烫烘包作业手抬浇包抬运过程中滑落物体打击焙烧炉周边有可燃物火灾液化石油气泄漏中毒窒息、火灾爆炸序号工艺单险点)危险源或可能发生的事故类型及后果后处理加工振壳作业振壳机开关、接头处漏电触电电线绝缘层破损老化触电身体接触设备运转部位机械伤害作业时物体飞出机械伤害模具滑落砸伤气割作业液化气、氧气液化石油气泄漏中毒室息、火灾爆炸打磨作业砂轮机开关、接头处漏电触电电线绝缘层破损老化触电旋转皮带未设置防护罩机械伤害打磨火花飞溅火灾、其他伤害打磨产生噪声、粉尘职业病废料未及时清理其他伤害抛丸作业抛丸机开关、接头处漏电触电电线绝缘层破损老化触电零件锋利边沿或毛刺其他伤害齿轮啮合部外露，无防护罩机械伤害作业人员未带耳塞职业病打磨产生噪声、粉尘职业病筛选作业人工作业零件锋利边沿或毛刺其他伤害搬运物件时滑落物体打击入库作业人工作业搬运物件时滑落物体打击辅助生产设备检维修使用电气工具、安全用具有缺陷或未定期检验触电、其他伤害设备未断电触电物品摆放不规范倾倒物体打击、其他伤害工艺单险点)主要关键物危险源或可能发生的事故类型及后果动力供给低压柜、电容柜停电、检修作业违规操作、不穿戴防护服具触电移动式空压机操作移动式空压机操作不当、出现故障其他爆炸储罐压力过高引发意外事故其他爆炸安全阀、压力表失灵其他爆炸气罐的震动、撞击火灾、爆炸物料储存仓储作业物资堆放不当、阻挡消防通道其他伤害货物倒塌及货物过重，导致压伤人员坍塌物资搬运砸、压伤物体打击搬运未固定牢固的物件物体打击日常管理办公作业工作过程中漏电触电物品跌落其他伤害其他伤害饮水机使用，不注意倒到手上其他伤害私拉电线，违章使用电器，导致线路超负荷，发生火灾火灾线路老化，插座损坏，导致人员触电触电第4章安全风险分级管控制度4.1安全风险分级管控工作责任体系总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行全方位、全天候”的风险管控模式。2、目的意义：结合我企业“四级”安全风险评估，全方位、全过程辨识和排查企业井生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险和隐患，评估确定风险等级，落实具体管控责任和措施，强化风险预警和教育培训，突出重大风险和隐患的重点管控、治理，确保各类风险始终处于受控范围，实现企业井安全风险超前防控。3、工作目标：通过全面安全风险分级管控，坚定“所有风险都可以辨识和控制，所有隐患都可以排查和治理，所有事故都可以预防和避免”的理念。根据《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的制重特大事故工作指南的通知》(安委办〔2016〕3号)、《XX省关于构建安全进全市安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制建设的通知》(X安办通(2017〕40号)和《企业安全建设标准化基本要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，有效遏制各类事故的发生，确保企业井安全生产。4、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业为加强安全风险分级管控建设工作的组织领导，确保工作取得实效，成立工作领导小组，对工作进行全面组织、指导和检查。组长：企业长副组长：安全副企业长、总工程师成员：各副总工程师及各区队、科室主要负责人。领导小组下设工作办公室，设在安监科，安全副总工程师任办公室主任，安全副总工程师任办公室副主任，具体负责安全风险分级管控建设工作的组织、开展、辨识、评估、监督、考核工作。职责分工：领导小组负责组织年度安全风险辨识报告，做好年度和专项重大4.2安全风险分级管控工作制度1、为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级辨识、评估，提升安全风险管控水平，确保企业井安全生产，制定本管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全3、本制定适用于我企业所属各单位。4、组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安监科是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订我企业安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。5、副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。各单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管4.3安全风险辨识管理制度第一条安全风险是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的，可造成人员伤害、财产损失或环境破坏的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区队、场所、空间、岗位、设备及其位置。第二条安全风险辨识指对企业各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。第三条安全风险辨识的目的是在企业安全事故机理分析的基础上，结合本企业实际的人员配备条件、机器装备条件、自然地质条件等，系统地辨识存在于企业上的危险源以及其起因和后果。第四条安全风险辨识以系统性风险、场所风险、重点工程/工序三个层级即：人的不安全因素危险源辨识、机器设备的不安全因素危险源辨识、环境的不安全因素危险源辨识、管理制度的不安全因素。艺设计、通风系统、供电系统、设备配套及可靠性；地面设施布局、消防系统、采空塌陷区域、矸石山、超过存储临界量的危化品；自然灾害等。(1)系统性风险对应的风险点应是某个生产系统，如搅拌、通风、供电、供排水、压风、主提升、主运输、辅助运输等。(2)系统性风险不涉及具体作业任务和作业步骤，风险点类别对应的是机、环、管，即由于设施设备的缺陷、环境或管理上的因素，可能对本系统正常运转(3)系统性风险的管控措施优先选用工程措施，通过工程降低风险等级，通过管理措施管控风险。第六条场所风险辨识：场所风险是指对存在于该场所的人员、设备造成伤害或财产损失的因素，主要从设备设施故障、环境缺陷、管理因素进行考虑。(1)场所风险对应的风险点应是某个空间场所。(2)场所风险不涉及具体作业任务和作业步骤，风险点类别对应的是机、环、管，即由于设施设备的缺陷、环境或管理上的因素，可能对人员造成伤害或造成财产损失。(3)场所风险管控措施优先选用工程措施，通过工程降低风险等级，通过管理措施管控风险，通过个体防护和应急措施降低伤害和损失。第七条岗位风险辨识：岗位风险是指具体某个工种在本岗位上实施工作任务过程中，从工作准备、工作期间、工作结束三个阶段中每个作业步骤中存在的(1)岗位风险对应的风险点应是具体某个工种，如采煤机司机、支架工、(2)岗位风险辨识步骤：首先梳理岗位工作任务，考虑常规任务和非常规任务；然后将工作任务分解为具体工序步骤，一般从准备、执行和收尾3个阶段分解；最后识别每个工序步骤中可能存在的人为风险。岗位风险对应的风险点类别一般情况下是人，个别可能是管。(3)岗位风险对应的管控措施重点是管理措施，然后是个体防护和应急措第八条重点工程/工序风险辨识：重点工程/工序是企业企业安全生产管控重点，但在日常生产中不是连续存在的工作。(1)重点工程/工序风险对应的风险点即该工程/工序的名称，如采煤工作面安装。如果该重点工程/工序上有特有工种岗位，风险点描述为“**工程/工序**工”,按照岗位风险辨识评估。(2)重点工程/工序风险对应的风险点性质一般为场所风险或岗位风险，可能有人、机、环、管四个类别。(3)重点工程/工序风险对应的管控措施按照工程措施、管理措施、个体防护、应急措施的优先顺序选择。4.4安全风险评估管理制度第一条安全风险评估是评估风险大小的过程。在安全风险辨识的基础上确定风险的等级，由此来度量每一个危险源对应的风险水平，从而对危险源进行分级。通过分级，进行有重点有先后地选择应对措施，并最终消减安全风险。第二条风险等级评估方法结合工作实际情况，根据事件或事故发生的可能性、人员暴露频繁程度及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：风险值(D)=可能性(L)员暴露于危险环境中的频繁程度；C表示事件发生的后果。需要特别注意的是，暴露程度E与可能性L不要产生联系，两者没有直接因果关系，即人员暴露程度是工作人员日常生产工作中在该环境中出现的频率，该环境不是特指可能发生的事件或事故造成的危险环境。事件发生的可能性大小(L)分值分数值事故发生的可能性完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外很不可能，可以设想极为不可能实际不可能人员暴露于危险环境中的频繁程度(E)分值分数值暴露于风险环境的频繁程度连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月暴露一次1每年几次暴露非常罕见地暴露表3事件发生的后果(C)的分值确定分数值发生事故产生的后果10人以上死亡或50人以上重伤或直接经济损失5000万元以上3-9人死亡或10-49人重伤或直接经济损失1000-5000万元1-2人死亡或10人以下重伤或直接经济损失1000万元以下7伤残(严重、重伤、或造成一定财产损失)3重伤(致残、或造成较小财产损失)1轻伤(需要救护、或造成很小财产损失)第三条风险等级的划分：根据风险值的大小，可将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险4个等级，其预警颜色分别为红色、橙色、黄色、蓝风险等级划分表风险等级评定标准值风险等级色重大风险红较大风险橙一般风险黄低风险蓝第四条年度重大安全风险评估：每年年底由企业长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度危险辨识及风险评估，对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，并制定相应的管控措施，将评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和应急救援第五条专项重大安全风险评估：企业井在新水平、新采区、新工作面设计前及生产系统、生产工艺等发生重大变化时，由总工程师组织各分管负责人和相关业务科室进行专项危险辨识及风险评估，重点辨识地质条件、重大灾害因素、生产过程等方面存在的安全风险，并制定相应的管控措施，将评估结果应用于完善设计方案和作业规程，指导生产工艺选择、生产系统布置、劳动组织确定等。第六条专业安全风险评估：每周由企业分管副企业长和专业副总工程师及专业科室负责人对各专业的系统、装备、施工过程、环境及人员状况等方面潜在的危险因素逐项进行可操作性分析、综合评估，根据评估结论，制定相应管控措第七条岗位安全风险评估：各岗位工种上岗作业前，按照工作前的准备、工作期间和工作结束三个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件等进行安全评估，对不符合岗位作业要求的，及时采取控制措施进行整第八条作业人员评估。新招聘和长期(一年)中断作业的员工上岗前，人力资源科、教培中心、安监科等业务科室应对其身体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况、是否具备上岗资格等进行综合考核评估，符合要求后，方可上岗作业。4.5重大安全风险公示制度为突出重大风险的管控、治理，确保始终处于受控范围，杜绝恶性事故的发生，实现企业井长治久安，特制定重大安全风险公示制度。一、重大安全风险公示内容(1)重大安全风险地点的基本情况、可能影响的范围和可能造成的危害程度、整改要求和整改期限、整改责任单位和责任人、整改督办单位和责任人。(2)重大安全风险整改期限和目标、整改措施、责任机构、责任人员以及经费和物质保障、应急救援预案。二、重大安全风险公示牌必须悬挂在施工作业现场明显位置。三、重大安全风险公示牌内容必须逐条、逐款进行填写，且字迹要清楚、工五、管理人员和主要责任人必须熟知重大安全风险的类型和特征。定责任人、定验收人)的要求进行治理。七、各单位要让广大员工对重大安全风险存在的危害引起足够的重视，并书面通知班组长对安全风险及时整改并做好记录。八、安监科不定期组织人员对重大安全风险治理情况进行检查，凡对重大安全风险重视不到位、整治不得力的单位或个人严肃追究问责。4.6安全风险变更管理制度第一条为及时识别出人员、机构职能、技术工艺设备、生产组织方式、作业环境地质条件、法律法规等变更的风险，采取相应的控制措施，避免或减少事故、事件的发生，特制定本制度。第二条安全风险分级管控办公室负责全企业安全风险变更管理的监督检查，是变更管理的归口部门。第四条机电环保科负责设备、设施、供电、供排水等系统的变更管理。第五条安全监察科负责基层单位生产组织变更管理。第六条变更的分类及内容(一)工艺、技术变更主要指采用新工艺、新设备、新技术；工艺流程及操作条件的重大变更；支护工艺参数和设备安全保护装置参数的变更等；供电、通风、供排水等系统变更调整。(二)设备设施变更主要指设备设施的更新改造；工器具的变更指新使用的自动、半自动工具和自制工器具。(三)作业环境、地质条件(过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等)支护工艺和措施变更。(四)生产组织变更是各个阶段、各个工序在时间上、空间上的衔接与协调第七条责任区队和分管部门负责对变更情况出现新的风险，组织风险评估，修订、完善安全技术措施，经审批后组织员工进行培训。第八条各业务部门负责职责范围内的变更管理工作第九条对在生产过程中遇到的特殊情况(作业环境、地质条件重大等),作业现场的跟班队长向当班安检员和我企业领导、调度室进行汇报。第十条对各类变更控制不到位的，按职责权限，对相关责任人按不尽职直至严重不履职考核，并处300～500元的罚款。第十一条对各类变更未管控到位引发安全生产事故的，按照《隐患责任追究管理办法》落实区队、业务部门责任。4.7安全风险分级管控档案管理制度为进一步加强我企业安全风险分级管控工作，预防和减少安全生产事故，提高安全生产管理水平，结合我企业实际，特制定安全风险分级管控档案(以下称安全风险台帐)管理制度，请各单位认真遵照执行。第一条安全风险台帐是我企业在安全风险分级管控工作中，形成对我企业有保存价值的各种文字、图标、声像等不同形式的历史记录文件，能起到自我督第二条安全监察科负责安全风险台账的日常管理和综合监督管理。各单位安全风险台帐必须指定专人负责，以保证资料收集的及时、准确、齐全。第三条各单位安全风险台帐要分门别类，按时间顺序(以年度为界)装订成册，并编写相应的目录，以便于查阅。实现安全风险分级管控档案的标准化、第四条各单位安全风险台帐资料收集范围：1、国家有关安全风险分级管控的法律法规、标准规范。地方政府和上级单位有关安全风险分级管控文件、批复、会议资料等。2、我企业安全风险分级管控领导小组人员名单及变动记录，以及专、兼职3、我企业安全风险分级管控体系各类文件及有关总结、报告等。4、特种设备作业人员操作资格证件及人员名单。5、系统、场所、岗位和重点工程安全风险清单及风险辨识评估报告；年度安全风险和专项重大安全风险评估报告；安全风险变更报告、安全风险辨识评估成果运用报告、重大安全风险预控情况报告等。6、作业环境监测资料(粉尘浓度监测、环境监测、噪声测定等)以及安全、7、职工健康检查档案及健康监护资料；职业病例档案及监护资料。8、安全风险分级管控措施费用的提取和使用情况。9、安全风险分级管控教育培训记录。第五条安全风险台账的文件材料种数、份数以及每份文件的页数均应齐全完整。档案要入柜上架，科学排列，避免暴露和捆扎堆放。同时应采取防潮、防第六条安全风险分级管控档案只供我企业内部人员借阅，借阅者要履行借阅手续，报主管领导批准后，方可借阅；借阅者对档案内容必须严格保密，未经许可不准泄露档案材料内容；借阅时要注意保护，不得丢失、损坏、涂改。如发现遗失必须及时汇报，追究责任。第七条对于过期并失去保存价值的文件资料，经部门领导批准，可以定期第八条我企业安全监察科对各单位安全风险台帐的建立落实情况督促和监督，并定期进行检查，检查时间为每季进行一次。4.8安全风险分级管控监督考核及奖惩制度每月由各分管副总、业务管理科室牵头，对本专业的安全风险评估开展情况进行自查；每季由安监处组织有关业务管理科室，对全企业各业务管理科室和单位安全风险评估开展情况进行检查，对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行情况进行分析和评比，按总分确定名次，每半年兑现奖惩，检查考核得分低于90分的，定为不合格单位，无奖励资格。(一)业务管理科室考核奖惩按半年总分确定名次，对总分第一名的业务管理科室给予奖励；对总分处于最后一名的业务管理科室给予处罚。对安全风险评估领导小组和业务科室相关人(二)单位考核奖惩每半年按井下生产单位、辅助单位和地面单位分别评出先进个人、先进班组及先进区队进行奖励。并分搅拌单位、生产辅助单位及地面单位分别评出前三名和最后一名，对前三名的单位分别给予适当奖励；对最后一名给予处罚。(三)具体处罚和责任追究1.未按照规定程序开展风险评估的，每发现一次，对责任人处罚100元。2.安全风险评估开展不规范、有缺项的，每发现一次，对责任人罚款50元3.安全风险评估后，存在不可控风险未采取有效治理控制措施的，对责任人处罚500元；整治措施不闭环的，对责任人处罚300元。4.未按规定开展安全风险评估或开展安全风险评估后采取治理措施不当，导考核办法》进行责任追究。5.专业、单位不按照规定上报有关资料的，对责任人处罚100元。6.考核部门对上报资料进行收集和筛选不全面、考核不认真的，对责任人处罚100元。4.9安全风险分级管控信息沟通制度第一条为明确风险分级管控体系运行中相关方之间的交流方式，并将接收到的内、外部信息以文件的形式向其他方进行传达，以达到共同对应的目的，特第二条职责分工1、党群工作科和综合办公室负责我企业内外部信息的收集与传递并记录。2、调度室负责我企业内部生产过程的信息交流。3、安全监察科负责收集本质安全管理体系方面的信息，对其进行整理，并通过每周安全办公例会进行处理。4、机电环保科负责机电设备与信息系统的信息管理。第三条外部信息(指地方行政机关文件或通知)由安全监察科通过地方政府下达的文件或定期登录其互联网官方网站等方式进行信息的收集。第四条内部信息交流1、我企业主要领导必须在每年初，通过年度工作会议向员工传达企业井安全方针、目标。