金融顾问合同

2024版金融顾问合同合同编号：__________甲方（委托方）：1.名称：____________________2.地址：____________________3.联系人：__________________4.联系电话：________________5.电子邮箱：________________乙方（受托方）：1.名称：____________________2.地址：____________________3.联系人：__________________4.联系电话：________________5.电子邮箱：________________鉴于：1.甲方愿意委托乙方提供金融顾问服务，乙方愿意接受甲方的委托提供相应的服务；2.双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则，经过充分协商，达成一致意见，特订立本合同，以共同遵守。第一条金融顾问服务内容（1）提供金融市场分析及投资建议；（2）协助甲方进行资产配置及投资决策；（3）提供金融产品筛选及评估服务；（4）定期向甲方报告投资组合的业绩及市场动态；（5）根据甲方需求，提供其他与金融投资相关的咨询服务。1.2乙方应按照甲方的要求，及时、准确、全面地提供金融顾问服务。第二条服务期限2.1本合同的有效期限为______年，自本合同签订之日起计算。2.2除非甲方提前终止本合同，否则本合同期满后自动续约______年。第三条费用及支付方式3.1乙方提供金融顾问服务的费用为人民币______元整（大写：_________________________元整），乙方应向甲方开具正规发票。3.2甲方应在本合同签订之日起______日内，向乙方支付上述费用。3.3甲方未按约定时间支付费用的，应按照逾期付款总额的______%向乙方支付违约金。第四条保密条款4.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密、财务信息、客户信息等，应予以严格保密。4.2保密期限自本合同签订之日起算，至本合同终止或履行完毕之日止。4.3除非依法应当向行政机关、司法机关提供信息外，双方不得向任何第三方披露本合同项下的保密信息。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。5.2若乙方未按照约定提供金融顾问服务，甲方有权提前终止本合同，并要求乙方退还已支付的费用。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。7.2本合同自甲、乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________甲方代表（签名）：______________乙方代表（签名）：______________签订日期：____________________多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.1甲方指令权：甲方有权根据自身需求，向乙方发出指令，要求乙方提供相应的金融顾问服务。乙方应在接到甲方指令后，及时响应并按照甲方的要求提供服务。1.2甲方变更权：甲方有权在合同履行过程中，根据自身需求变更金融顾问服务的内容、范围和期限。乙方应在接到甲方变更通知后，及时调整服务方案，并通知甲方。1.3甲方解除权：甲方在合同履行期间，如有合理理由，有权解除本合同。甲方解除合同的，应提前通知乙方，并支付乙方已提供服务的费用。1.4甲方权益保障：甲方在本合同项下的权益，包括但不限于金融顾问服务、费用支付、保密条款等，乙方均有义务予以保障。如乙方违反本合同约定，导致甲方权益受损的，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明2.1乙方专业素养：乙方应具备丰富的金融行业经验和专业知识，能够为客户提供专业的金融顾问服务。乙方应在合同履行期间，不断提升自身专业素养，以满足甲方需求。2.2乙方服务响应：乙方应在接到甲方指令后，及时响应并按照甲方的要求提供服务。如乙方因特殊情况无法及时提供服务的，乙方应提前通知甲方，并尽快解决问题。2.3乙方保密义务：乙方应对在合同履行过程中所获悉的甲方的商业秘密、财务信息、客户信息等予以严格保密。如乙方违反保密义务，导致甲方权益受损的，乙方有权要求乙方承担相应的违约责任。2.4乙方服务质量保障：乙方应保证提供的金融顾问服务符合甲方的要求，如乙方服务质量不符合约定，甲方有权要求乙方退还已支付的费用，并要求乙方承担相应的违约责任。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明3.1第三方中介职责：第三方中介在本合同中负责协助甲方和乙方达成合同目的，包括但不限于合同签订、款项支付、服务协调等。第三方中介应秉持中立、公正的原则，维护甲乙双方的合法权益。3.2第三方中介费用：如本合同涉及第三方中介费用，甲方和乙方应按照约定向第三方中介支付相应费用。第三方中介费用包括但不限于中介服务费、沟通协调费等。3.3第三方中介违约责任：如第三方中介在合同履行过程中，存在违约行为导致甲方和乙方权益受损的，甲方和乙方有权要求第三方中介承担相应的违约责任。3.4第三方中介权益保障：第三方中介在本合同项下的权益，包括但不限于中介费用支付、服务报酬等，甲方和乙方均有义务予以保障。如甲方和乙方违反本合同约定，导致第三方中介权益受损的，甲方和乙方有权要求对方承担相应的违约责任。本合同附件条款及说明旨在明确甲方、乙方及第三方中介在合同履行过程中的权利义务，以确保各方合法权益得到有效保障。如有未尽事宜，各方可本着平等、自愿、诚实、信用的原则，另行协商补充。一、附件列表：1.金融顾问服务内容详细说明2.乙方金融顾问团队资质证明3.甲方财务状况报告4.投资组合业绩报告5.保密协议6.第三方中介服务协议7.费用支付凭证8.服务进度报告9.合同履行过程中的沟通记录二、违约行为及认定：1.甲方未按约定时间支付费用的，属于违约行为。2.乙方未按约定提供金融顾问服务的，属于违约行为。3.双方未履行保密义务的，属于违约行为。4.第三方中介未履行协助义务的，属于违约行为。5.甲方提前终止合同未支付违约金的，属于违约行为。6.乙方未按照约定提供服务导致甲方损失的，属于违约行为。三、法律名词及解释：1.金融顾问服务：指乙方为甲方提供的金融市场分析、投资建议、资产配置等服务。2.保密义务：指双方在合同履行过程中对获悉的商业秘密、财务信息、客户信息等予以保密的义务。3.违约金：指一方未履行合同约定，应向对方支付的违约补偿。4.第三方中介：指在本合同中协助甲方和乙方达成合同目的的中立主体。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方未按约定时间支付费用：乙方应及时与甲方沟通，提醒甲方履行支付义务。如甲方仍不支付，乙方可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.乙方未按约定提供服务：甲方有权提前终止合同，并要求乙方退还已支付的费用。3.保密义务违反：违约方应承担违约责任，向守约