物流项目管理（第二版）课件 第1-3章 物流项目管理概述、物流项目可行性分析、物流项目计划管理

第1章物流项目管理概述建造一座大楼、一座工厂或一座水库举办各种类型的活动，如一次会议、一次晚宴、一次庆典等新企业、新产品、新工程的开发进行一个组织的规划、规划实施一项活动进行一次旅行、解决某研究课题、开发一套软件在当今社会中，一切都是项目，一切也将成为项目。—美国项目管理专业资质认证委员会主席PaulGrace项目的定义项目的定义美国项目管理协会(ProjectManagementInstitute，PMI)为创造特定产品或服务的一项有时限的任务(“时限”是指每个项目都有明确的起点和终点；“特定”是指一个项目所形成的产品或服务在关键特性上不同于其他类似的产品和服务)。项目是一个特殊的将被完成的有限任务，它是在一定时间内，满足一系列特定目标的多项相关工作的总称。三层含义：项目是一项有待完成的任务，且有特定的环境与要求在一定的组织机构内，利用有限资源（人力、物力、财力等）在规定的时间内完成任务任务要满足一定性能、质量、数量、技术指标等要求。项目的定义项目定义涉及的因素沟通明确界定的工作范围预定的经费一次性工作临时组织明确具体的目标团队精神开始日期结束日期项目项目的特征目标明确一系列相互关联的任务各种资源有限的生命周期一次性努力客户不确定性自从有了人类，人们就开展了各种有组织的活动。随着社会的发展，有组织的活动逐步分化为两种类型：一类是连续不断、周而复始的活动，人们称之为“运作”(Operation)，如企业日常的生产产品的活动；另一类是临时性、一次性的活动，人们称之为“项目”(Project)，如企业的技术改造活动、一项环保工程的实施。项目与运作项目(project)与日常运作(operation)的区别比较内容项目日常运作目的特殊的常规的责任人项目经理部门经理时间有限的相对无限的管理方法风险型确定型持续性一次性重复性特性独特性普遍性组织机构项目组织职能部门考核指标以目标为导向效率和有效性资源需求多变性稳定性项目参与者项目经理顾客执行组织者发起者项目管理的基本特征目的性复杂性独特性创新性普遍性项目管理的阶段特征和生命周期特征项目阶段主要内容启动阶段确定需求目标；估算投资；建立项目组织；确定项目经理计划阶段项目基本预算和进程的制定；为项目的执行做准备执行阶段实施项目收尾阶段评价、总结项目目标的完成程度；项目交接资源投入水平需求识别阶段制定方案阶段实施阶段结束阶段项目起点终点时间典型的项目生命周期示意图项目管理的阶段特征和生命周期特征项目管理的历史古代近代项目管理的萌芽近代项目管理的成熟项目管理的传播和现代化现代项目管理的新发展项目管理发展的特点和热点特点全球化多元化专业化热点证书培训软件项目管理组织PMI-ProjectManagementInstitute/IPMA-InternationalProjectManagementAssociationhttp://ipma.ch/项目管理内容项目计划项目的组织项目进度控制项目费用控制项目质量控制项目合同管理物流项目定义物流企业为实现既定的目标，在一定的时间、人员和其他资源的约束下，为创造和提供特定的物流服务而开展的一种具有独特性、一次性的活动。物流项目的类型提供服务：运作层、管理层、规划层、混合层服务对象：特定客户、大众客户提供的业务：运输服务、仓储配送服务、信息服务、物流增值服务物流项目的特点目的性独特性一次性制约性不确定性/风险性物流项目管理的定义物流企业为了实现其目标，对物流项目的各阶段工作进行计划、组织、控制、沟通和激励，以取得良好效益的各项活动的总称。典型的物流企业项目新服务产品开发软件系统开发单件生产决策咨询设备的技术改造与更新第2章物流项目可行性分析关注国际或地区物流发展战略和规划，分析预测项目机会。帮助客户企业整合物流功能，提供全套的供应链物流服务，拓展物流服务的高端市场。积极争取专项或专户合同物流，扩大物流企业经营范围，提高企业的知名度。通过企业生产要素的合理组合，启动需求，产生项目机会。项目识别需求建议书RFP(requirementforpayment)是客户项目意向的一种表现形式。它是从客户的角度出发，全面、详细地向承约商陈述、表达为满足其某种特定需求应做的准备工作。这些将是承约商进行项目构思的重要依据。对于工程投资项目，由客户向各承约商所发出的投标邀请书，就是一份典型的“需求建议书”。需求建议书项目的工作陈述项目的目标与规定项目范围的规定客户供应条款客户付款方式项目进度计划项目的评估标准其他需求建议书需求建议书项目主要内容项目总目标完成包含一个铁路货运站在内的物流园区方案设计工作表述*园区占地500亩(1亩=666.6m2)园区的货物铁路和公路年总吞吐量500万吨，主要货类为集装箱、笨重货物、散货和零担目标规定*设计方案要符合现代物流的理念，建成以公铁联运为特征的城市物流中心*园区的布置以仓储、集装箱堆场、物品加工场库等为主*将运输、仓储、流通加工、配送、信息处理等基本功能有机结合提供资料*1：12000的物流园区规划地位位置图1份*1：8000的物流园区范围内城市道路规划图1份*1：3000的物流园区地形平面图1份交付物*物流园区工程设计文件1册*物流园区管理与运作方案设计1册付款方式凡设计方案被选中者，将根据国家工程项目管理规定，按工程项目总造价的百分比支付。设计方案未被选中者，前期产生的费用原则上自理进度要求各参竞设计文件，务必于接到邀请函后2个月内送达××公司，截止日期为20×年×月×日未尽事宜本项目设计最终方案需要通过评标最终确定。评标的方法按有关规定执行物流项目的构思，就是针对客户的需求，提出各种各样的实施设想，向客户推荐最佳方案。因此，项目构思的目标就是以更好的产品或更佳的服务来满足客户提出的需求，赢得更多的效益。项目构思准备阶段酝酿阶段调整完善阶段项目构思的过程项目组合法比较分析法市场调查法集体创造法创新与突破项目构思的方法在投资项目管理中，资金筹措是其中的一个非常重要的环节。通过何种渠道，以何种方式取得建设项目的资金，称为项目融资。项目融资作为国际金融的一个重要分支，在近几十年来已经发展成大型工程项目的建设与开发筹集资金的卓有成效的手段，并且日趋成熟。广义项目融资包括一切为投资项目筹措资金的方式和渠道的总称。项目融资筹资渠道与方式筹资渠道筹资方式项目业主自有资金企业留存盈余、吸收其他法人的权益资本政府财政性资金政府拨款或低息（免息）贷款国内外银行等金融机构的信贷资金贷款或进出口信贷国内外证券市场资金发行债券或股票国内外非银行金融机构的资金吸收其他法人的权益资本、股份制其他经济主体或个人资金发行债券、股票或期权，BOT方式项目发起人项目公司贷款人项目融资的当事人发起人贷款人项目公司产品购买者担保长期购销合同贷款提供贷款还贷贷款自有资本公司融资是指依托现有的公司法人进行融资活动。不组建新的项目法人拟建项目一般是在既有公司法人资产和信用基础上进行的，并形成增量资产投资者将该项目与公司法人作为一个整体看待项目融资是指新组建独立的项目公司进行融资活动。以项目公司为融资主体，以项目未来的收益和资产为融资基础由新设立的项目公司承担全部融资责任和风险投资者只将项目建成投产后的经济效益情况作为依据考察偿债能力项目融资与公司融资的区别项目融资与公司融资的区别银行工厂甲工厂乙工厂丙贷款还款某工业公司(a)公司融资银行工厂甲工厂乙工厂丙某工业公司资金收益贷款还款项目公司自有资本(b)项目融资项目融资与公司融资的区别内容项目融资传统融资融资主体项目公司发起人融资基础项目的资产和现金流量(放贷者最关注项目效益)借贷人/发起人的资信追索程度有限追索(特定阶段或范围内)或无追索完全追索(用抵押资产以外的其它资产偿还债务)风险分担所有参与者集中于发起人/放贷者/担保者股权比例(本贷比)发起人出资比例较低(通常<30%)，杠杆比率高发起人出资比例较高，通常>30～40%会计处理资产负债表外融资(通过投/融资结构，使债务不出现在发起人，仅出现在项目公司的资产负债表上)项目债务是发起人的债务的一部分，出现在其资产负债表上贷款技术复杂比较简单持续时间长比较短融资成本较高较低贷款人对项目的管理权参与项目管理不参与项目管理资产负债率70-90%40-60%产品支付和预先购买融资租赁BOT——建造-营运-移交TOT——移交-经营-移交ABS——资产证券化PPP——公私合营项目融资的主要方式资金的时间价值资金的价值与时间有密切关系，资金具有时间价值，也就是说，今天的一笔资金比起将来同等数额的资金，即使不考虑通货膨胀与风险因素也更有价值。利息一般把通过银行借贷资金，所付出的或得到的比本金多的那部分增值叫利息，而把资金投入生产或流通领域产生的增值，称为盈利或净收益。项目论证中利息是广义的概念，泛指投资净收益与货款利息。项目经济评价一般地讲，代表资金时间价值的利息是以百分比，即利率来表示的。在商品经济条件下，利率是由以下三部分组成的：（１）时间价值：即纯粹的时间价值，随着时间的变化而发生的价值增值。（２）风险价值：现在投入的资金，今后能否确保回收。（３）通货膨胀：资金会由于通货膨胀而发生贬值。资金的时间价值资金的时间价值单利计算

F：期末本利之和P：本金i：每一周期的利率n：计息周期数复利计息

现金流量图水平线箭头净现金量

01234n时间t资金的时间价值计算不同的时间点处的资金具有不同时间价值。在对项目进行经济评价时，常需要将一点处的资金等值换算到另外一点处进行运算。这一做法称之为资金等值换算。根据国际惯例，资金按复利计息，即在各个计息期，不仅计收本金余额产生的利息，而且计收上一期未偿还的利息在下一计息期中产生的新利息。资金的时间价值计算终值：指一笔或多笔资金按一定的利率计算若干年后所得到的本利和。

或现值：指未来资金的现在值。或

资金的时间价值计算01234nFP时间资金的时间价值计算年金：指在一定时期内每隔相同时间，发生相同数额的款项。年金终值计算公式

或年金现值计算公式

或

资金的时间价值计算01234nF时间(b)AAP01234n时间(c)净现值NPV(netpresentvalue)：指项目整个计算期(n)内各年度的净现金流量，按要求的投资收益率(即折现率i)，折算到计算期初的现值累计代数和。显然，一个项目在经济上可以接受的条件为，NPV(i)≥0，而且越大越好。经济评价方法内部收益率IRR(internalrateofreturn)：指使项目净现值为零的折现率(有时称之为内部报酬率)。内部收益率的经济含义是项目对占用资金的恢复能力，因此它反映了项目对初始投资的偿还能力或项目对贷款利率的最大承受能力。与净现值指标相比，内部收益率指标不需要事先设定折现率，而是由项目自身情况所决定。经济评价方法应用内部收益率对项目进行经济评价的判别准则是：若IRR>，则认为项目在经济上是可以接受的，若IRR<，则项目在经济上应予以拒绝。插值法计算经济评价方法经济评价方法投资回收期（投资返本期）：是反映项目投资回收速度的重要指标，它是指以项目的净收益抵偿其全部投资所需要的时间，通常以“年”表示。静态投资回收期动态投资回收期经济评价方法项目不确定性分析当对某方案中某有关参数值的变化毫无头绪、一无所知时，应作“倾向分析”，如盈亏平衡分析。当对某方案中某有关参数值不确定，也不知其发生的概率，只提供变化的范围时，应作“范围分析”，如采用敏感性分析。当对某方案中某有关参数值不确定，但知道其要发生的概率，应作概率分析。盈亏平衡分析盈亏平衡分析又称量本利分析法，它是通过盈亏平衡点分析工程项目成本与收益的平衡关系的一种方法。盈亏平衡点又称盈亏分界点或保本点，它是指当项目的年收入与年支出平衡时所必需的生产水平，在盈亏平衡图上就表现为总销售收入曲线与总销售成本曲线的交点。盈亏平衡点通常根据正常生产年份的产品产量或销售量、可变成本、固定成本、产品价格和销售税金及附加等数据计算，用生产能力利用率或产量表示。盈亏平衡点越底，表明项目适应市场变化的能力越大，抗风险能力越强。盈亏平衡点的计算平衡点产量计算方法如下：产品销售收入＝产量*单价，表示为：Q*P；产品总成本＝产量*单位变动成本+固定成本，表示为：Q*V+F；令两者相等：Q*P＝Q*V+F可求出盈亏平衡点产量：Q*=F/（P-V）式中：

Q——表示产量或销售量；P——表示产品单位销售价格；V——表示单位产品变动成本。F——表示固定成本；

盈亏平衡点的计算产量销售收入总成本变动成本固定成本盈亏平衡点敏感性分析敏感性分析是通过分析、预测工程项目主要因素发生关系变化时对经济评价指标的影响，从中找出敏感因素，并确定其影响程度。在项目计算期内可能发生变化的因素有产品产量、产品价格、产品成本或主要原材料与动力价格、固定资产投资、建设工期及汇率等。敏感性分析通常是分析这些因素单独变化或多因素变化对内部收益率的影响。必要时也可分析对静态投资回收期和借款偿还期的影响。项目对某因素的敏感程度可以表示为该因素按一定比例变化时引起评价指标变动的幅度，也可以表示为评价指标达到临界点（如财务内部收益率等于财务基准收益率或经济内部收益率等于社会贴现率）时允许某个因素变化的最大幅度，即极限变化，同时可绘制敏感分析图。敏感性分析的步骤确定分析的经济评价指标，即敏感性分析的对象选择需要分析的不确定性因素，例如项目投资、项目寿命周期、产品价格、产销量、销售收入等计算不确定性因素变动对指标的影响程度单因素多因素非敏感性因素最敏感因素次敏感因素不敏感因素概率分析概率分析是借助现代技术，运用概率论和数理统计，对风险因素的概率分布进行定量计算的分析方法。概率分析与敏感性分析的区别在于：敏感性分析并不知晓所分析的不确定因素可能发生的概率，从而难以对可能造成的风险作出定量分析；概率分析通过估计不确定因素的概率，能够对项目风险作出定量评估。可行性研究(feasibilitystudy)是在具体实施某一项目前，对项目方案是否可行以及潜在的效果进行分析、论证和评价的工作。它综合运用技术、经济、管理多种学科的决策技术，是项目建设前期工作的核心内容。对项目进行可行性研究的最终目的，在于用目前有限的资源(人、物和财力)，保证所选择的项目能够最大限度地满足项目投资者所追求的目标。物流项目可行性研究投资机会研究初步可行性研究可行性研究可行性研究的阶段全局性客观公正性科学性一定的可操作性可行性研究报告的编制要求签订委托协议组建工作小组制定工作计划调查研究收集资料方案编制与优化项目评价编写可行性研究报告与委托单位交换意见可行性研究报告的编制步骤总论：项目背景、项目概况、项目研究结论市场供需分析：市场调查、市场预测市场调查的方法：问卷调查、访问面谈市场预测的方法：定性法、定量法（回归分析）场址选择：建设条件、场址选择技术、设备和工程方案：技术、设备、工程方案总平面布置与公用辅助工程：平面布置、交通方案、公共辅助工程可行性研究报告的编写纲要环境保护与劳动安全：环境影响评价、劳动安全卫生与消防组织机构与人力资源配置：组织机构设置、劳动定员和员工培训项目实施进度投资估算与资金筹措：投资估算、融资方案经济效益评价：财务评价、国民经济评价、社会评价、风险评价研究结论与建议：结论与建议、附图可行性研究报告的编写纲要第3章物流项目计划管理物流项目计划是指由物流项目小组根据项目目标，在项目规定时间内对项目的各项活动做出的周密安排。任何计划都需要解决三个问题：一是目标的确定，二是为达成目标的行动时序的确定，三是行动所需的资源比例的确定。

物流项目计划的含义物流项目计划的类型按计划的时间长短长期计划中期计划短期计划按计划的层次总体计划管理计划作业计划物流项目计划的类型按计划的制定过程概念性计划详细计划滚动计划按计划的内容运输计划仓储计划装卸搬运计划已界定的项目范围业主期望的范围实际完成范围项目范围项目范围计划项目范围和项目范围管理的概念

指项目的“产品范围”和项目的“工作范围”。二者的集成将保障项目目标的实现。项目范围管理的作用为项目实施提供任务范围框架对项目实施进行有效的控制为项目绩效度量提供基线为项目最终交付提供依据范围定义的依据范围说明书制约因素假设前提其他计划结果历史资料项目范围计划工作分解结构(WorkBreakdownStructure，WBS)是以项目的可交付结果为导向而对项目任务进行的分组，它把项目整体任务分解成较小的、易于管理和控制的若干子任务或工作单元，并由此组织和定义了整个项目的工作范围；未列入工作分解结构的工作将排除在项目范围之外，不属于项目团队的工作。工作分解结构的每一个细分层次表示对项目可交付结果更细致的定义和描述。工作分解结构应在各层次上保持项目内容的完整性，不能遗漏任何必要的组成部分一个项目单元只能从属于某一个上层单元，不能同时交叉从属于两个上层单元相同层次的项目单元应有相同的性质项目单元应能区分不同的责任者和不同的工作内容方便应用工期、质量、成本、合同、信息等管理方法和手段分解出的项目结构应有一定的弹性符合要求的详细程度项目结构分解的原则项目结构分解项目编码一般按照结构分解图，采用“父码加子码”的方法。编码的位数由分解的层次数的多少而定。级别一：代表整个项目，第1位数为“1”，其余为“0”级别二：第1位仍为“1”，第2位按任务数目，分别顺序编号为“1”、“2”级别三：第1位和第2位的编码同前，第3位按子任务数目，分别顺序编号为“1”、“2”以此类推，分解至工作包，编码结束，任何等级的一个项目任务是其全部次一级项目任务的总和。在制定WBS编码时，责任和预算也可以用同一编码系统制定。就职责而言，第1位数字代表最大的职责者——项目经理；第2位数字代表各子项目的负责人，等等。WBS工作编码由高层向下层用多位码编排，要求每项工作有唯一的编码10001100111011111112111311201121112211231200WBS工作编码树型结构WBS结果表示形式工厂建设建造项目管理范围管理时间管理成本管理工厂设计工厂建造集成管理建造项目工作·····土建施工安装施工验收交工三通一平设计项目管理范围管理时间管理成本管理集成管理设计项目工作·····结构图纸施工图纸安装图纸建筑图纸成本估算成本预算XX施工框架施工成本结算成本控制成本决算地基图纸框架图纸X施工图地基施工······变更控制计划实施集成计划清单式WBS结果表示形式

1．0系统

1．1元素A1.1.1任务

1.1.2任务

1．2元素BWBS结果表示形式——WBS字典项目结构分析表：包括项目单元编码、名称、负责人、工作特性、计划成本、评定指标等。WBS结果表示形式项目名称：项目负责人：单位名称：制表日期：工作分解结构任务编码任务名称主要活动描述负责人1000

1100

1200

1x001x101x111x12

项目负责人审核意见：

签名：日期：责任分配矩阵(ResponsibilityMatrix，RM)，是一种将所分解的工作任务落实到项目有关部门或个人，并明确表示出他们在组织工作中的关系、责任和地位的一种方法和工具。它是在工作分解结构的基础上建立的，以表格的形式表示完成工作分解结构中每项活动或工作所需的人员。责任分配矩阵除了可以明确第三方物流项目组织中各部门或个人的职责，还可用于系统地阐明物流项目组织内部门与部门之间、个人与个人之间的相互关系。责任矩阵使得各部门或个人认识到自己在项目组织中的基本职责，而且能充分认识到在与他人配合中应承担的责任，从而能够充分、全面地认识自己的全部责任，也便于测算各成员的工作强度。责任分配矩阵责任分配矩阵的表示形式字母式任务编号任务名称组织责任人张李王赵吴杨1物流信息管理P1.1电子商务平台PS1.2条形码管理P1.3内部信息管理系统PS1.4无线通讯技术P2配送管理P2.1电子看板配送SP2