集团问责管理办法

集团问责管理办法一、总则（一）目的为加强集团内部管理，规范各类人员行为，确保集团各项工作高效、有序运行，维护集团整体利益，特制定本问责管理办法。（二）适用范围本办法适用于集团总部各部门、各下属子公司、分公司及其全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：问责依据国家法律法规、集团规章制度进行，确保问责过程合法合规。2.实事求是原则：以事实为依据，准确认定责任，客观公正地进行问责。3.权责对等原则：根据职责权限确定责任，做到责任与权力相匹配。4.惩教结合原则：问责与教育相结合，促使相关人员改进工作，避免类似问题再次发生。二、问责情形及方式（一）决策失误问责1.情形未经充分调研、论证，盲目决策，给集团造成重大经济损失或不良影响的。在决策过程中，故意隐瞒重要信息、提供虚假资料，导致决策错误的。擅自改变集体决策结果，造成严重后果的。2.问责方式责令作出书面检查。通报批评。扣发绩效奖金。降职、免职。依法依规追究法律责任。（二）执行不力问责1.情形对集团下达的工作任务、指示、决定等，无正当理由拒不执行或拖延执行的。在执行过程中，擅自变更工作内容、标准和要求，导致工作无法按时完成或质量严重下降的。执行过程中遇到问题不及时汇报、协调解决，造成工作延误或损失的。2.问责方式责令限期整改。诫勉谈话。扣发绩效奖金。调整工作岗位。解除劳动合同（情节严重的）。（三）违规违纪问责1.情形违反国家法律法规、集团规章制度，进行贪污、受贿、挪用公款等违法犯罪行为的。违反财经纪律，私设小金库、虚报冒领、截留挪用资金的。滥用职权、以权谋私，给集团利益造成损害的。违反廉洁自律规定，接受供应商、客户等利益相关方的贿赂、宴请、娱乐活动的。2.问责方式没收违法所得。给予党纪政纪处分。依法依规追究法律责任。解除劳动合同。（四）失职渎职问责1.情形在工作中严重不负责任，玩忽职守，导致工作出现重大失误或事故的。对职责范围内的安全、质量等问题监管不力，引发重大安全事故、质量问题的。对下属人员疏于管理、监督，导致下属违规违纪行为频发的。2.问责方式责令辞职。免职。依法依规追究法律责任。赔偿集团经济损失。（五）违反工作纪律问责1.情形无故旷工、迟到早退，影响工作秩序的。在工作时间内从事与工作无关的事情，如炒股、玩游戏、看视频等的。违反保密规定，泄露集团商业秘密、技术秘密等重要信息的。2.问责方式批评教育。警告。扣发绩效奖金。解除劳动合同（情节严重的）。三、问责程序（一）线索收集1.集团内部审计、监察部门在工作中发现的问题线索。2.上级领导交办的问责事项。3.员工举报、投诉的问题线索。4.其他部门移送的问题线索。（二）初步核实1.对收集到的问题线索进行登记，明确线索来源、反映的主要问题等。2.安排专人对线索进行初步核实，通过查阅资料、调查走访、谈话了解等方式，核实问题的真实性。3.初步核实结束后，形成初步核实报告，提出是否存在问责情形及初步处理建议。（三）立案审查1.经初步核实，认为存在问责情形需要立案审查的，报集团领导批准后立案。2.成立审查组，制定审查方案，明确审查人员、审查内容、审查方式和时间安排等。3.审查组通过查阅文件资料、账目凭证、调查取证、询问当事人等方式，全面、深入地审查问题。4.审查过程中，应当听取被审查对象的陈述和申辩，对其提出的事实、理由和证据进行核实。（四）责任认定1.审查结束后，审查组根据审查情况，对责任主体、责任性质、责任程度等进行认定。2.形成责任认定报告，详细说明问题事实、责任认定依据、责任主体和责任方式等。3.责任认定报告应当征求被审查对象的意见，被审查对象如有异议，可在规定时间内提出书面申诉。（五）问责决定1.集团根据责任认定报告，作出问责决定。2.问责决定应当明确问责对象、问责事由、问责方式、生效时间等内容。3.问责决定以书面形式送达问责对象，并在集团内部进行通报。（六）申诉处理1.问责对象对问责决定不服的，可在接到问责决定之日起[X]个工作日内，向集团提出书面申诉。2.集团接到申诉后，应当在[X]个工作日内进行复查，并作出复查决定。3.复查决定为最终决定，问责对象应当执行复查决定。四、问责结果运用（一）与绩效考核挂钩1.受到问责的员工，当年度绩效考核不得评为优秀等级。2.根据问责方式和情节轻重，扣减相应的绩效分数和绩效奖金。（二）与薪酬调整挂钩1.一年内受到两次及以上问责的员工，取消当年薪酬晋升资格。2.因严重违规违纪、失职渎职受到问责的员工，可根据情况降低薪酬等级。（三）与职务晋升挂钩1.受到问责的员工，在问责影响期内不得晋升职务。2.因重大决策失误、严重失职渎职等受到问责的员工，终身不得担任集团重要领导职务。（四）与评先评优挂钩1.受到问责的员工，当年度不得参与集团内各类评先评优活动。2.所在部门或单位因工作不力受到问责的，取消当年集体评先评优资格。五、附则