2025年期货从业资格之期货法律法规考试题库【历年真题】

2025年期货从业资格之期货法律法规考试题库

第一部分单选题(300题)

1、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资

格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年

()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐

人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

2、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用()形式送

达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话

【答案】：C

3、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是

()O

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应

追偿权

B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货

公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会

员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】：B

4、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下

（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：A

5、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户

和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益,保障

金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》

《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章,

制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理

【答案】：B

6、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

7、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货

交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元

B.20万元

C.100万元

D.10万元

【答案】：A

8、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资

者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

9、会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，

告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A.客户矛盾化解

B.确保客户收益

C.客户纠纷处理

D.提高客户收益

【答案】：C

10、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议

的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是

（）O

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事

【答案】：C

11、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）

和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

12、（）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基

金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

13、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有

效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

14、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

15、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作

出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的

年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

16、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期

货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）

年内取得期货从业人员资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

17、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。

A.依当事人选择的诉由

B.由人民法院

C.依照违约纠纷

D.依照侵权纠纷

【答案】：A

18、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起

（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

19、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过

程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

20、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理

计划终止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B

21、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交

易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过()

的系统统一下发至期货公司会员。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司

【答案】：B

22、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权

机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知

悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

23、根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构

是()。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】：C

24、()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会

【答案】：C

25、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员受到纪律惩戒后，

享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩

【答案】：B

26、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前,

从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5

倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5

倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10

倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10

倍以下罚金

【答案】：A

27、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通

过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

I）.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

28、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.有符合法律.行政法规规定的公司章程

C.股东全部以货币出资

D.有健全的风险管理和内部控制制度

【答案】：C

29、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小

赵不应当采取的措施是（）。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可

由该客户和公司协商承担

【答案】：B

30、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监

会及其派出机构可以（）等措施。

A.进行调查.给予纪律惩戒

B.给予其测试.公开谴责

C.进行调查.限制其人身自由

D.采取责令改正.监管谈话

【答案】：D

31、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国

证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办

理证券（）等手续。

A.质押

B.抵押

C.非交易过户

D.转让

【答案】：C

32、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总

部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从

业人员资格的业务人员。

A.1

B.2

C.5

D.6

【答案】：C

33、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，

（）,恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障

期货市场稳健运行。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

【答案】：A

34、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文

件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长

【答案】：A

35、当期货市场出现异常情况时.期货交易所可以按照其章程规定的

权限和程序，决定采取紧急措施.并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

36、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险

预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

37、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住

所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

38、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对

期货市场客户开户实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所

B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心

C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所

D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会

【答案】：A

39、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项

目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

【答案】：A

40、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于

（）转发给相关期货交易所。

A.接到注销申请的三天内

B.接到中清的次日

C.接到注销申请的一周内

D.当日

【答案】：D

41、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担

方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

I）.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】：A

42、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,

承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规

另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

43、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一

年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D

44、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原

则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任

【答案】：B

45、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法

律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观

的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性

【答案】：A

46、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负

【答案】：C

47、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据

（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失

和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在

风险监管报表附注中孑以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债

【答案】：B

48、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证

B.代理客户从事期货交易

C.以本人或者他人名义从事期货交易

I）.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

【答案】：D

49、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履

行职权。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.董事长

D.会计

【答案】：B

50、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期

货从业人员后续职业培训。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：C

51、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，

（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

【答案】：B

52、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）o

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东

【答案】：B

53、下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部

所在地中国证监会派出机构报告。

【答案】：A

54、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资

者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据金融期货的产

品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择

适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度

安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模

【答案】：C

55、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司

风险监管指标标准。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

【答案】：D

56、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：A

57、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是

（）O

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组

【答案】：C

58、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机

构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

59、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核

准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.商务部

【答案】：B

60、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部

经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其

账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉

讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

【答案】：A

61、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的

凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

62、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定

划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元

以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

63、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：D

64、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应

当承担相应的交易结果。

A.客户存在过错

B.客户交易指令未指明有效期限

C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易

D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

【答案】：C

65、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正

确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董

事

【答案】：A

66、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年

度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股

股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

67、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，

应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）

根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

68、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可

以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）

的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

69、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服

务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国证监会派出机构

B.所在期货经营机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

70、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（）申请

调解。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

I）.中国证监会派出机构

【答案】：A

71、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时中清注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

72、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】：D

73、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：A

74、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供

应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】：B

75、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令

改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没

有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以

下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

76、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订

约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应

当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪

关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户

【答案】：B

77、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户

存储保障基金。

A.中国证监会

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B

78、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员

会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司

采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

79、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公

司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出

（）判断的关系

A.独立、客观

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

80、甲是A期货公亘的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一

个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10%时卖出，并和小

李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上

涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后

该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。

甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正

确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷

案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的

最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在

先的诉讼请求而定

【答案】：D

81、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风

险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字瑜认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

82、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储

保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户

【答案】：A

83、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符

合以下风险监管指标标准（）。

A.净资本不得低于人民币1500万元

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%

C.净资本与净资产的比例不得低于20%

D.负债与净资产的比例不得高于100%

【答案】：C

84、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行

对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度

【答案】：C

85、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交

易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B

86、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

【答案】：D

87、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。

由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该

公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与

小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是

（）O

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小

王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审

查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

【答案】：D

88、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为

能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规

定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出

决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机

构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

89、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企

业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确

的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求

期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机

构应当要求期货公司相应核减净资本金额

【答案】：D

90、为督促期货公亘建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客

户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保

障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》

《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章,

制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理

【答案】：B

91、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A.不需要独立董事同意即可

B.应当经超过1/2的独立董事同意

C.应当经超过2/3的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意

【答案】：D

92、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负

债项目需要调整的，应当（）。

A.直接全额加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算净资本

D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容

【答案】：D

93、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的,

学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

94、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司

（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙

寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提

供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于

2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,

并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走

私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪

【答案】：A

95、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应

当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失

之间的因果关系，确定过错方承担的（）

A.刑事责任

B.行政责任

C.民事责任

D.道德谴责

【答案】：C

96、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科

目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公

司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

【答案】：C

97、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风

险承受能力情况，其中问卷问题不少于（）个

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C

98、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低

于人民币（）万元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

99、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

100.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户

使用。

A.下发当天

B.下一交易日

C.第三个交易日

D.第五个交易日

【答案】：B

10k期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监

督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.就地解散

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正

【答案】：D

102、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立

统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A.各期货交易所

B.期货交易所的结算机构

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】：A

103、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应

当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍

坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知

【答案】：B

104、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是

（）O

A.期货公司董事的配偶

B.期货公司董事的父母

C.期货公司股东的关联人

D.期货公司股东

【答案】：A

105、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管

理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期

限是（）。

A.决定之日起5日内

B.决定之日起15日内

C.决定之日起10日内

D.决定之日起30日内

【答案】：C

106、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：A

107、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调

整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的

净资本是（）。

A.4100万元

B.5100万元

C.3900万元

D.4000万元

【答案】：B

108、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：B

109、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

【答案】：B

110.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构

应当在（）工作日内对公司进行现场检查。

A2个

B.3个

C.5个

D.7个

【答案】：A

HE期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

112、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保

存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

113、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批

准或者不予批准的决定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A

114、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备

的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日

内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

115、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当

（）O

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任

何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业

人员

D.以上都不对

【答案】：B

116、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并

存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一

直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的

资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的

机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.违犯规定收取保证金

【）.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

117、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构

应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留

【答案】：C

118、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提

供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

I）.产品或者服务的不同风险等级

【答案】：D

119、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应

当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

120、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，

公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【答案】：A

12k期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和

（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况

进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

【答案】：B

122、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：D

123、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）.

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

【答案】：D

124、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期

货经营机构，不包括（）。

A.商业银行设立的从事理财业务的子公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.期货公司

【答案】：A

125、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营,

并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格

【答案】：A

126、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等

监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派

出机构。

A.相关文件抄送

B.相关处罚资金报送

C.相关审计报告抄送

D.相关处罚人员移交

【答案】：A

127、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的

是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会

C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交

期货交易所

D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交

中国证监会

【答案】：C

128、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国银保监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

129、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件

的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定

之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

130、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

131、首席风险官作为期货公司的高级管理人员.主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行

【答案】：A

132、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，

准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询

业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报

表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

133、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组

织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机

构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日

【答案】：C

134、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

135、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为

6000万元。

A.6450万元

B.5550万元

C.6000万元

D.5700万元

【答案】：B

136、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经

营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】：B

137、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构

【答案】：B

138,甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取

公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示

乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，

乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

139、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接

责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B

140、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

141、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大

豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下

达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,

擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）

违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报

【答案】：C

142、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第

五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的

表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定

【答案】：A

143、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为

其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

144、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司规定

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定

【答案】：B

145、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C

146、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是

（）O

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所

【答案】：C

147、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于

()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

148、期货公司不得与不符合()要求的客户签署期货经纪合同，

也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

A.审慎

B.客观

C.实名制

D.统一开户

【答案】：C

149、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。

因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失

()O

A.王某和期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担

C.期货公司承担

D.王某承担

【答案】：D

150、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督

管理委员会提名，()通过。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：B

151、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续

（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的

后续职业培训。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

152、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》

的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交

易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：B

153、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行

监督管理

【答案】：A

154、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其

派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调杳，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施

【答案】：D

155、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9

月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其

进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张

不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风

险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张

【答案】：A

156、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一

定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，

就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B

157、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有期货公司3%的股

权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中

正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】：B

158、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

159、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不

足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要

求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证

金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保无金,

且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应

OO

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B.允许王某继续持仓

C.再次通知，劝说王某自行平仓

0.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

【答案】：D

160、非结算会员的结算准备金余额（1规定或者约定最低余额的,

应当及时追加保证金或者自行平仓。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A

161、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日

起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

162、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述

正确的是（）。

A.不需要承担责任

B.应当承担相应责任

C.应当罚款给以警示

D.由期货业协会给以通报批评

【答案】：B

163、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。

A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构

备案

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销

情况

C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保

证金

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货

结算账户

【答案】：A

164、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等

重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过

（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

165、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货

合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。

期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司

并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所

根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该

公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司

【答案】：C

166、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）

具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

167、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个

月的期货公司风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D

168、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的.应当自作出决定之日起

（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B

169、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为

其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

170、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）

届。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

171、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负

责对客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.期货交易所

I）.期货公司

【答案】：D

172、期货公司应当按照（）规定的标准计算各项业务的风险资本

准备和公司的风险资本准备。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国保险监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

【答案】：C

173、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

【答案】：C

174、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司

（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调

整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产

【答案】：C

175、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）

关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】：B

176、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一

季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

177、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）

制度，不得混码交易。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.多户多码

【答案】：A

178、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法

违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处

罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.12个月

C.1年

1）.3年

【答案】：C

179、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金

【答案】：A

180、期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资

产管理业务年度报告。

A.中国保证金监控中心

B.中国证监会及其派出机构

C.中国基金业协会

D.中国期货业协会

【答案】：B

181、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生

【答案】：C

182、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

I）.监管期货公司业务执行

【答案】：A

183、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提

示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A

184、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期

货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.下一交易日

C.两天内

D.一周后

【答案】：B

185、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证

券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相

当职位管理工作经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

186、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的

（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证

监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】：A

187、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行%与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

188、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上

【答案】：A

189、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的;

按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50%

【答案】：B

190、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证

监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】：D

191、下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（）。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生

【答案】：C

192、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）

工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5个

B.3个

C.2个

D.1个

【答案】：C

193、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所相关备案材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

194、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国期货业协会

【答案】：A

195、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的

信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、

自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

196、根据《期货投密者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监

督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损

失的情形是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危

急

【答案】：D

197、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该

合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单

员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的

交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到

4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获

得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因

此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】：D

198、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披

露频率分别是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

199、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人

员及其所在机构应当给予配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金存管银行

【答案】：C

200、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时

采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

201、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或

者接受服务前（）符合该指标。

A.当天

B.当月

C.一定时期内

D.以上都不对

【答案】：C

202、依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所和中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会

【答案】：B

203、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是

（）

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议

【答案】：B

204、某单位与某期货公司签