2025年期货从业资格之期货法律法规考试题库及完整答案（历年真题）

2025年期货从业资格之期货法律法规考试题库

第一部分单选题（300题）

1、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应

当视为（）。

A.平仓交易

B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易

C.开仓交易

D.无效指令

【答案】：C

2、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核

准的任职资格。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.中国银监会

【答案】：A

3、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C

4、期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议

B.主席会议

C.特定会员组成的会员大会

D.全体会员组成的会员大会

【答案】：D

5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失,

由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80欧

D.不超过损失的60%

【答案】：D

6、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.制定并实施交易规则及其实施细则

B.对保证金安全存管实施监控

C.发布市场信息

I）.监管指定交割仓库的期货业务

【答案】：B

7、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行尤与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

8、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,

（）应当进行调查、给予纪律惩戒。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.协会

D.商务部

【答案】：C

9、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时,

提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日

期间隔不得超过（）个月。

A.1

B.2

C.6

D.12

【答案】：B

10、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期

货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

11、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从

业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A

16、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.诚实守信，恪尽职守

【答案】：D

17、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和

客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任

公司应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

I）.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

【答案】：C

18、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在

结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期

货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

19、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公

司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应

当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照()之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》

B.《关于执行若干问题的规定》

C.《中华人民共和国行政法》

D.《中华人民共和国刑事诉讼法》

【答案】：A

20、()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

21、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保

证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自

行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，

发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()o

A.企业承担损失Y,期货公司承担费用X

B.期货公司承担费氏X和损失Y

C.企业承担费用X,期货公司承担损失Y

D.企业承担费用X和损失Y

【答案】：D

22、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别

构成情节严重、情节特别严重的，按照()定罪处罚。

A.处罚较轻的数额

B.处罚较重的数额

C.处罚平均的数额

D.商定数额

【答案】：B

23、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映

其履行职责情况。

A.工作底稿和工作时间

B.工作报告和工作记录

C.工作底稿和工作记录

D.工作时间和工作报酬

【答案】：C

24、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过

20%,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,

说明原因，并在（）个工作日内向全体董事提交书面报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

25、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会

【答案】：C

26、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。

A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.当地工商管理部匚

【答案】：A

27、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权

【答案】：A

28、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他

人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机

制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务

负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户

【答案】：C

29、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市场.用之于市场

C.保障投资者合法权益

D.安全.稳健

【答案】：B

30、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,

承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的8096

【答案】：D

31、某期货交易所先了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外

地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是

（）。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案

【答案】：A

32、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）.

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专业委员会

【答案】：B

33、参加期货从业资格考试的，应当具有（）。

A.大学本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大学经济.投资等相关本科学历

I).初中以上文化程度

【答案】：B

34、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C

35、()按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资

咨恂业务进行检查

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

I).国务院期货监督管理机构

【答案】：B

36、期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风

险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管

理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.一般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层

【答案】：D

37、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法

违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处

罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.12个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

38、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，

正确的是（）。

A.可以向客户作获利保证

B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务,

如以市场传言为依据，应当给予特别声明

C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

I）.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

【答案】：C

39、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接

责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B

40、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大

影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

41、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股

比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于

净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

42、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

A.年满16周岁

B.年满18周岁

C.具有完全民事行光能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

43、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他

组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

44、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期

货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算

会员，依其规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度

【答案】：B

45、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行

监督管理。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

46、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有

资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市

场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财

政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分

【答案】：I）

47、期货公司会员应当根据。统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

48、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供

身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投

资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

49、期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

【答案】：D

50、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20%的比例

B.成交金额的30%的比例

C.手续费收入的30%的比例

D.成交金额的20%的比例

【答案】：A

51、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职

期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归

还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10

万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成()。

A.贪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【答案】：B

52、保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

B.取之于市场、用之于市场的原则。

C.遵循安全、稳健的原则

D.公开、合理、有效的原则

【答案】：D

53、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，

()O

A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

C.期货公司承担次要赔偿责任

D.期货公司不承担责任

【答案】：B

54、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期

货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元,

期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期

货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂

能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.802万元

B.901万元

C.909万元

D.1000万元

【答案】：A

55、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

56、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、

期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构

的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上

20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

57、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.

A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公

司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算

B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科

目的内容、格式处理方式等

D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整

【答案】：C

58、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影

响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没

收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

59、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开

展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国

证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月

【答案】：A

60、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，

应当及时追加保证金或者自行平仓。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A

61、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的

（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金

【答案】：C

62、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

【答案】：A

63、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规

定，期货公司在计算风险资本准备时，期货经纪业务的基准比例为4%。

该期货公司最近一期的分类评价结果为A类，分类计算系数为0.8o那

么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。

A.2亿元

B.1.2亿元

C.1.6亿元

D.0.96亿元

【答案】：C

64、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许

其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客

户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行

为中，违反规定的是（）。

A.对客户强行平仓

B.未按规定履行报告义务

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

【答案】：C

65、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，

应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定

的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期

货公司予以改进或者更换的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货保证金存管银行

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

66、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人中请

书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

67、（10）下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】：A

68、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监

会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

【）.足以覆盖市场风险

【答案】：D

69、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从

业资格注册信息。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A

70、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人

员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

I）.期货保证金存管银行

【答案】：A

71、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是

（）O

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

【答案】：B

72、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.期货投资咨询机构

B.期货公司

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货交易所

【答案】：D

73、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿

的，（）。

A.由期货公司风险准备金补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.不再补偿

【答案】：C

74、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括

（）O

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

【答案】：D

75、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应

当在（）日内通知期货公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B

76、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，

确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有损失

B.违法

C.有过错

D.提起诉讼

【答案】：C

77、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20%的比例

B.成交金额的30%的比例

C.手续费收入的30%的比例

D.成交金额的20%的比例

【答案】：A

78、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期

货业协会应当（）。

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理

【答案】：D

79、某投资者共购买了三种股票A、B、C,占用资金比例分别为30%、

20%、50%,A、B股票相对于某个指数而言的P系数为1.2和0.9。

如果要使该股票组合的B系数为1,则C股票的B系数应为（）。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

80、下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是（）。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内

容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订《期货经纪合同》

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说

明书》

D.期货公司对外发布的广告宣传材料，应在3个工作日内向中国证监

会备案

【答案】：D

81、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务

时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息

【答案】：A

82、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守

有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。

A.谨慎

B.客观

C.结算

D.套期保值

【答案】：D

83、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，压力测

试的频率是（）。

A.至少每季度进行一次

B.至少每月进行一次

C.至少每半年度进行一次

D.至少每年度进行一次

【答案】：A

84、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）

批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局

【答案】：B

85、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后

果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并处五万元以上十万元以下罚金

B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C.并处一万元以上十万元以下罚金

D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

【答案】：D

86、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,

证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

87、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监

会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地

中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监

会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地

中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

【答案】：C

88、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利

益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相

对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B

89、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人.副理事长1〜2人

C.理事会会议至少每半年召开一次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

【答案】：D

90、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查

报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

91、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮

捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚

决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是

（）O

A.期货公司在股东会上予以报告

B.期货公司口头通知控股股东

C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

I）.期货公司书面通知全体股东或进行公告

【答案】：D

92、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担

方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据朝货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】：A

93、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员

进行纪律惩戒的依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构

【答案】：C

94、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规

定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收

完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

95、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的,

风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

96、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当

将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，

并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。

A.证券公司所在地

B.控股股东、实际控制人所在地

C.期货公司所在地

D.任意

【答案】：A

97、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信

信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为

被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔

偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

98、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期

货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

99、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备

金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%

【答案】：C

100、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,

证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

101、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

102、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息

在诚信档案中的效力期限为()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

103、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项

期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当

()O

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】：D

104、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开

立账户之日起()个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B

105、()期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

I）.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

106、客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进

行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的

除外。

A.数量

B.开平仓方向

C.成交价格

D.有效期限

【答案】：A

107.截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保

障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司

会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理

暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012

年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012

年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳

保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

108、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货

公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】：B

109、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部

经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其

账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉

讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

【答案】：A

110、根据《期货公司首席官管理规定（试行）》，期货公司应当（）

提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事长

D.由总经理

【答案】：A

111、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保

证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：C

112、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工

作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公

不O

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】：C

113、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所

应提取的风险准备金是（）,

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

【答案】：B

114、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结

果和有关期货交易的其他信息。

A.期货电子邮局

B.中国期货业协会网站

C.期货交易自助系统

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

115、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行

棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅

自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某

应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，

暂停或者撤销任职资格,期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停

或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停

或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

116、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之

便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

117.（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

118、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，

或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，

并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1（）万

元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业

整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A

119、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（）年

末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（

万元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

120、有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

121、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的

（）O

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

I）.证券交易所

【答案】：C

122、关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所

列情形的，应当具备的条件错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被冻结情形

D.期货公司不存在先股权受让方提供任何形式财务支持的情形

【答案】：B

123、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一

家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为

中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（）。

A.要求该期货公司限期报送或者补充更正

B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定

C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报

告

D.要求该期货公司提交合规检查报告

【答案】：A

124、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有期货公司3%的股

权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中

正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】：B

125、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所

申请注销客户的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

126、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：A

127、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重

的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】：D

128、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机

构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员

和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。

A.五万元以上五十万元以下罚金

B.三万元以上三十万元以下罚金

C.三万元以上五十万元以下罚金

D.五万元以上三十万元以下罚金

【答案】：B

129、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证

B.代理客户从事期货交易

C.以本人或者他人名义从事期货交易

D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

【答案】：D

130.期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.公司章程

D.期货业协会

【答案】：C

131、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监

管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资

格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

132、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负

【答案】：C

133、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户

手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

【答案】：B

134、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标

符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资

产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

135、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓

单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.当日

【答案】：A

136、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

【答案】：B

137、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违

法所得的，可以（）。

A.从严处罚

B.免予刑事处罚

C.依法不起诉

D.从轻处罚

【答案】：D

138、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙

持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代

甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品

已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，

则甲可以（）。

A.要求期货公司承担违约责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担侵权责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：A

139、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利

益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备

相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B

140、（）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的各种渠道信息

【答案】：D

141、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其

承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场

【答案】：C

142、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

【答案】：A

143、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之后所有持仓和交易结算结果

C.该日之前部分持仓

D.该日之前部分交易结算结果

【答案】：A

144、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交

易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况

【答案】：C

145、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据

（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失

和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在

风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债

【答案】：B

146、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保

证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留

持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓

协议。随后交易中，（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公

司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客

户承担

C.全部损失由客户承担

D.全部损失由期货公司承担

【答案】：A

147、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为

期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司从业人员

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司高级管理人员

D.期货公司监事的子女

【答案】：D

148、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

【答案】：B

149、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小

麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有

的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证

券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元

/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为

79.37元/手、79.45

A.79.44元/手

B.79.69元/手

C.79.62元/手

D.79.37元/手

【答案】：A

150、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必

需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%

【答案】：D

151、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货交易所

【答案】：A

152、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算

制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。

A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交

易所自有资金

D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交

易所自有资金

【答案】：D

153、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括

（）O

A.期货交易所的期货公司结算会员

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

154、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期

货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款

C.处以10万以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证

【答案】：B

155、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估

因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评

估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

【答案】：C

156、拟在海南市申清设立的某期货交易所，其不能使用的名称是

()O

A.海南期货交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期货交易所

D.海南交易所

【答案】：D

157、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，()向住所地中

国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B

158、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也

同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套

期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过

程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头

因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某

向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，

并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信

后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，

将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其

丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁

某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的

好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1O

。万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称

盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，

梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公

司只得赔偿该企业的部分损失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

159、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给

子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

160、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规

定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收

完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D

161、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准

【答案】：C

162、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心

应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

163、《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定，期货公司聘请或

者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所

地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

164、期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者

提供虚假文件、材料。

A.行业背景

B.执业能力

C.人脉关系

D.经济状况

【答案】：B

165、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资

产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】：C

166、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担

方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】：A

167、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期

限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长

的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

168、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清

算方案，应当事前向（）报告。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

0.财政部

【答案】：A

169、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公

司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职

位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

170、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他

人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务

负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机

制

【答案】：C

171、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C.客户的交易指令应当明确、全面

D.期货公司不得使尽不正当手段诱骗客户发出交易指令

【答案】：B

172、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担俣，

以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当

自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面

报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

173、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照

《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集

并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

174、根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理

计划终止的情形有：

A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人

C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格

D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承

接

【答案】：D

175、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各

项风险控制指标符合规定标准。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

176、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货

从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A

177、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

178、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实

行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部

【答案】：C

179、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期

货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属

于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪

【答案】：C

180、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公

司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应

当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条

B.《中华人民共和国行政法》

C.《关于执行若干问题的规定》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条

【答案】：A

181、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国

证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长

【答案】：A

182、()指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部

【答案】：A

183、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜

期货合约2000手(每手5吨)，价格为65000元/吨。根据最低保证

金要求为合约价格的5%,该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员

丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的

价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货

币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是

()O

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元

【答案】：C

184、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不

足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要

求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证

金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保任金,

且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应

()O

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B.允许王某继续持仓

C.再次通知，劝说王某自行平仓

D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

【答案】：D

185、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】：A

186、关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。

A.期货公司风险资本准备二主要业务规模x风险系数

B.期货公司风险资本准备=1：各项业务规模x风险系数

C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定

D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定

【答案】：B

187、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤

勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大收益

【答案】：A

188、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

189、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产

生的责任应由（）对客户承担。

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借

款

D.期货公司的长期借款

【答案】：C

190、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，

乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽

未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所

提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定

损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承