煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南

煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南第一章风险分级管控体系构建1.1风险辨识方法煤矿风险辨识采用“时空剖面+作业剖面”双维交叉法。时空剖面以采掘接替为主线，按年度、季度、月度、每日四个时间颗粒度，对采、掘、机、运、通、排、瓦、火、水、顶、尘、冲击地压十二大系统逐层解剖；作业剖面以“人—机—环—管”四类要素为横轴，以采煤、掘进、安装、回撤、检修、灾害治理、应急抢险七类作业为纵轴，形成168个交叉节点，每个节点对应一张“风险源清单”。清单字段包括：风险源编号、风险源名称、所在位置、触发条件、可能后果、既往案例、责任岗位、检查周期、失效征兆、监测手段。1.2风险评估模型采用“LSR-α”改进型矩阵，L（Likelihood）取值0.5—5，S（Severity）取值1—8，R（Risk）=L×S×α。α为煤层赋存修正系数，由埋深、瓦斯压力、煤层厚度、地质构造复杂程度、水文地质条件五项指标加权计算，取值0.8—1.5。R值≥20为重大风险，12—19为较大风险，6—11为一般风险，＜6为低风险。评估结果以“红橙黄蓝”四色电子标签植入井下防爆手机APP，现场扫码即可查看风险等级、管控措施、逃生路线。1.3管控措施制定重大风险由矿长组织制定“一源一策”，措施分工程、技术、管理、应急四类，必须满足“3+2”刚性原则：3条工程措施（卸压、加固、隔离），2条监测措施（在线、离线）。较大风险由分管副矿长制定“一策多源”，一般风险由区队制定“一表多源”，低风险由班组岗位“一口清”。所有措施写入《风险管控责任卡》，卡片规格90mm×130mm，塑封后悬挂在作业点距迎头不大于50m处。1.4分级管控运行建立“矿—专业—区队—班组—岗位”五级责任链。矿级每月、专业每旬、区队每周、班组每班、岗位每2h对管控措施有效性进行确认。确认结果实时上传至“智慧安全云平台”，平台设置“红橙黄蓝”自动预警阈值：重大风险参数偏移≥10%触发红色预警，较大风险≥15%触发橙色预警。预警后30min内由对应层级管理人员现场复核，2h内上传复核报告，24h内完成整改或降级。第二章隐患排查治理体系运行2.1隐患定义与分级将隐患定义为“管控措施失效或弱化形成的缺陷”。按可能引发事故的概率和后果，分为A、B、C三级：A级为重大隐患，指直接可能导致较大及以上事故的；B级为一般隐患，指可能导致1—2人伤亡或较大涉险事故的；C级为轻微隐患，指可能导致1人轻伤或设备损坏的。2.2排查方法采用“1+3+N”模式：“1”是矿长月度全系统覆盖排查；“3”是安全、生产、机电三条专业线每旬专项排查；“N”是区队每日、班组每班、岗位每2h动态排查。所有排查使用防爆手机“隐患随手拍”功能，照片自动叠加井下坐标、时间、设备编号水印，杜绝事后补录。2.3隐患录入与流转隐患通过井下5G基站实时上传至“双预控”模块，平台自动生成唯一二维码。A级隐患由安全矿长即时签收，B级由分管副矿长签收，C级由区队长签收。签收后系统启动“五定”流程：定措施、定资金、定时间、定责任人、定预案。A级隐患整改时限≤5d，B级≤10d，C级≤30d。2.4治理验收A级隐患整改完成后，由矿长组织副总以上五人现场验收，验收表需签字并加盖电子公章；B级由分管副矿长组织三人验收；C级由区队长组织两人验收。验收结论分“合格、不合格、降级”三类，不合格立即重新进入“五定”循环，降级则降低隐患等级并缩短复查周期。2.5隐患大数据分析平台每日零时自动统计“隐患密度指数”IDI=隐患条数/万吨煤，IDI≥1.2为红色区间，0.8—1.2为橙色，0.4—0.8为黄色，＜0.4为蓝色。连续7d处于红色区间的专业，启动矿长约谈；连续14d启动集团公司约谈。第三章双重预防机制融合3.1风险与隐患映射关系建立“风险—隐患”双向映射库，风险失效直接生成隐患，隐患整改完成自动回写风险管控措施有效性字段。映射库字段包括：风险源编号、隐患编号、失效模式、整改措施、回写状态、回写时间、验证人。3.2一张图管理将风险四色图与隐患分布图叠加到同一GIS底图，形成“红橙黄蓝+黑×”组合显示：红色区域出现黑色“×”表示该风险点存在未整改A级隐患；橙色区域出现“×”表示B级隐患；黄色、蓝色区域出现“×”表示C级隐患。矿领导带班下井时，通过防爆平板实时查看“一张图”，实现“走到哪、看到哪、查到哪”。3.3双预控考核设立“双预控”绩效分100分，其中风险分级管控40分，隐患排查治理40分，融合运行20分。考核指标包括：风险辨识准确率、管控措施现场兑现率、隐患整改闭环率、IDI指数、预警响应时效、回写验证率。每月考核结果与矿领导班子月度安全工资30%挂钩，与区队结算单价10%挂钩，与职工个人安全账户500元挂钩。第四章岗位实操模板4.1采煤机司机风险告知卡风险源：MG500/1180-WD型采煤机滚筒卷人。触发条件：误启动、闭锁失效、人员误入。可能后果：重伤或死亡。管控措施：①滚筒前后10m设红外急停装置；②每班测试闭锁可靠性；③检修时执行“双挂牌+双确认”。失效征兆：红外传感器红灯常亮、闭锁按钮弹起无力。逃生路线：沿支架立柱内侧→刮板机电缆槽→超前支护外。4.2瓦斯检查工隐患判定标准A级：工作面回风隅角瓦斯≥1.5%未断电撤人。B级：瓦斯传感器误差≥0.2%未在8h内调校。C级：瓦斯检查手册记录空项≥2项。4.3井下电工“五查”口诀一查防爆面有无伤痕，二查接线嘴是否松动，三查接地极是否连续，四查保护整定是否匹配，五查停电牌是否交换。第五章与完整题型5.1单选题（每题2分，共20分）1.LSR-α模型中，α系数最大取值为（）。A.1.2B.1.5C.1.8D.2.02.重大风险管控措施必须满足“3+2”原则，“3”指（）。A.3条管理措施B.3条工程措施C.3条监测措施D.3条应急措施3.隐患密度指数IDI红色区间临界值是（）。A.0.8B.1.0C.1.2D.1.54.A级隐患整改时限不得超过（）天。A.3B.5C.7D.105.风险告知卡悬挂位置距迎头不大于（）m。A.30B.50C.70D.1006.连续（）天IDI处于红色区间启动矿长约谈。A.3B.5C.7D.147.低风险R值范围是（）。A.＜3B.＜6C.6—11D.12—198.防爆面伤痕长度超过（）mm即为失爆。A.20B.30C.40D.509.瓦斯传感器误差≥（）%未调校属于B级隐患。A.0.1B.0.2C.0.3D.0.410.双预控绩效分中与职工个人安全账户挂钩金额为（）元。A.200B.300C.500D.8005.2多选题（每题3分，共15分）11.以下属于LSR-α模型中S值取值依据的是（）。A.死亡人数B.重伤人数C.直接经济损失D.停产时间E.社会影响12.隐患“五定”原则包括（）。A.定措施B.定资金C.定时间D.定责任人E.定预案13.以下哪些情况可直接判定为重大风险（）。A.埋深大于800m且瓦斯压力≥2MPaB.水文地质类型复杂C.有冲击地压历史D.煤层自燃倾向性为Ⅰ类E.煤层厚度≥8m14.风险告知卡必须包含的字段有（）。A.风险源编号B.触发条件C.逃生路线D.失效征兆E.检查周期15.以下属于“一张图”黑色“×”出现条件的是（）。A.红色区域存在A级隐患B.橙色区域存在B级隐患C.黄色区域存在C级隐患D.蓝色区域存在C级隐患E.蓝色区域存在A级隐患5.3判断题（每题1分，共10分）16.α系数可以小于0.8。（）17.C级隐患整改完成后可由区队长两人验收。（）18.风险管控措施失效不会立即生成隐患。（）19.防爆手机拍摄隐患照片可事后补录。（）20.IDI指数仅统计A级隐患。（）21.低风险可以不制定管控措施。（）22.重大风险必须设置在线监测。（）23.隐患整改完成回写验证率低于90%扣双预控绩效分。（）24.瓦斯检查手册空项3项属于C级隐患。（）25.双预控绩效分与矿领导安全工资挂钩比例为50%。（）5.4填空题（每空1分，共15分）26.LSR-α模型中R值=____×____×____。27.重大风险管控措施必须满足____条工程措施和____条监测措施。28.隐患分为A、B、C三级，其中A级指直接可能导致____事故的隐患。29.一张图中红色区域出现黑色“×”表示该风险点存在未整改的____级隐患。30.连续____天IDI处于红色区间启动集团公司约谈。31.风险告知卡规格为____mm×____mm。32.防爆面伤痕深度超过____mm即为失爆。33.瓦斯传感器误差≥____%属于B级隐患。34.双预控绩效分中融合运行占____分。35.隐患整改“五定”中“定时间”要求A级隐患≤____天。5.5简答题（每题10分，共20分）36.简述“风险—隐患”双向映射库的回写验证流程。37.说明“1+3+N”隐患排查模式在实际运行中的优势。5.6案例分析题（20分）38.某矿3203工作面回风隅角连续3天瓦斯浓度1.6%，未断电撤人，也未上报。请依据本指南回答：（1）该隐患属于哪一级？（2分）（2）应启动哪一级预警？（2分）（3）责任主体是谁？（2分）（4）整改时限是多少？（2分）（5）验收人员最低配置及签字要求？（4分）（6）若整改逾期仍未完成，应如何考核？（8分）第六章信息化支撑6.1硬件配置井下部署5G基站每800m一台，采用本安型IP68防护；防爆手机配备RFID+UWB双定位模块，定位精度≤0.3m；传感器刷新频率30s，数据丢包率＜0.1%。6.2软件功能“智慧安全云平台”含风险分级、隐患排查、一张图、考试培训、考核分配五大子系统。支持离线缓存72h，断网恢复后3min内自动续传；支持人脸识别防代考，考试题库随机组合，错题自动关联培训视频。6.3数据接口平台提供标准API，可与人员定位、瓦斯监测、顶板压力、水文在线、视频监控、应急广播六大系统无缝对接，实现风险参数实时抓取、隐患图片自动比对、预警信息多通道推送。第七章持续改进7.1内部审核每季度由总工程师牵头，组织安全、生产、