能源行业制裁合规管理面试题集

2026年能源行业制裁合规管理面试题集一、单选题（共5题，每题2分）题目：1.在能源行业，涉及对某中东国家的石油进口业务，若该国家被列入美国SDN名单，以下哪项措施是首选？A.立即停止所有交易B.评估交易是否符合美国“长臂管辖”条款C.联系该国政府寻求豁免D.仅需内部记录，不采取行动2.某能源公司计划向俄罗斯出口液化天然气（LNG），但俄罗斯被欧盟列为受制裁国家。根据欧盟第841/2022号条例，以下哪项行为可能触发制裁合规风险？A.仅通过第三方金融机构转账B.使用加密货币支付C.交易金额低于欧盟制裁门槛D.提供技术支持而非直接销售LNG3.中国某能源企业收购一家欧洲能源公司，但该公司的部分资产位于受联合国安理会制裁的叙利亚。根据联合国制裁决议，以下哪项操作需要优先进行？A.寻求中国政府的豁免许可B.评估资产是否涉及受制裁行业（如能源、金融）C.立即剥离相关资产D.停止收购流程，无需进一步评估4.若某能源公司员工违反了OFAC制裁规定，导致公司面临罚款，以下哪项措施最能体现公司的合规文化？A.解雇违规员工，无需内部改进B.仅进行内部通报，不作系统性整改C.开展全员制裁合规培训，修订内部政策D.将责任推给外部律师，不主动整改5.在能源供应链管理中，以下哪项措施最能降低地缘政治制裁风险？A.依赖单一国家的供应商B.多元化采购来源，避免单一国家依赖C.仅关注金融制裁，忽略贸易限制D.减少对受制裁国家的出口，但不调整供应链结构答案与解析：1.B（解析：美国制裁政策具有“长臂管辖”特征，即使交易不直接涉及美国，若涉及受制裁国家或个人，仍需评估合规性。）2.D（解析：欧盟制裁不仅限制直接交易，还可能涉及技术支持等间接行为，即使金额低于门槛也可能触发合规审查。）3.B（解析：联合国制裁主要针对特定行业和资产，需优先评估是否涉及受制裁领域，而非立即采取极端措施。）4.C（解析：合规文化需通过系统性培训和制度改进体现，而非简单处罚或推诿。）5.B（解析：多元化供应链能降低单一国家制裁带来的中断风险，是合规管理的核心策略。）二、多选题（共5题，每题3分）题目：1.在能源行业，以下哪些行为可能触发美国OFAC的制裁合规审查？A.与伊朗能源企业签订合同B.通过香港银行支付给受制裁个人C.向受制裁国家的港口提供运输服务D.交易金额低于美国制裁门槛2.欧盟对俄能源制裁中，以下哪些行业受到严格限制？A.天然气开采B.石油产品出口C.电力设备供应D.金融投资服务3.中国能源企业在海外投资时，以下哪些风险需要重点评估？A.目标国家是否涉及地缘政治冲突B.投资标的是否涉及受制裁行业（如军工、能源）C.当地法律是否允许中国企业投资D.交易是否通过受制裁第三方完成4.若能源公司发现供应链中存在受制裁供应商，以下哪些措施是合规应对方案？A.立即终止与该供应商的合作B.寻找替代供应商，确保供应链连续性C.评估是否可通过合法途径获得豁免D.仅记录风险，不作进一步行动5.制裁合规管理中，以下哪些措施有助于降低企业风险？A.定期进行制裁风险培训B.建立内部制裁筛查机制C.与外部律师合作，定期审查合规政策D.仅依赖外部制裁名单，不进行额外调查答案与解析：1.A、B、C（解析：OFAC制裁审查不仅针对直接交易，还包括间接行为（如通过受制裁第三方）和受制裁行业。）2.A、B、D（解析：欧盟对俄能源制裁主要限制天然气、石油出口及金融投资，电力设备供应可能允许，需具体评估。）3.A、B、D（解析：地缘政治风险、受制裁行业及第三方风险需重点评估，当地法律合规性同样重要。）4.A、B、C（解析：合规应对需包括终止合作、寻找替代方案及评估豁免可能，仅记录不行动不合规。）5.A、B、C（解析：制裁合规需通过培训、筛查及外部专业支持降低风险，仅依赖名单不足。）三、判断题（共5题，每题2分）题目：1.若某能源公司仅与受制裁国家的“非受制裁”企业交易，则无需担心合规风险。（×）2.美国制裁规定仅适用于美国境内企业，境外企业不受影响。（×）3.中国企业因“长臂管辖”而直接受美国制裁规定约束，即使业务与美无关。（√）4.欧盟制裁豁免申请通常能获得批准，对企业影响较小。（×）5.能源行业供应链中，使用虚拟货币支付可以完全规避制裁风险。（×）答案与解析：1.×（解析：即使交易对手“非受制裁”，若涉及受制裁国家或个人，仍需符合美国制裁规定。）2.×（解析：美国制裁具有全球适用性，境外企业若涉及受制裁对象仍需遵守。）3.√（解析：中国企业若使用美元或涉及美国金融机构，可能受“长臂管辖”约束。）4.×（解析：欧盟制裁豁免申请难度高，批准率低，企业需谨慎评估。）5.×（解析：虚拟货币交易仍可能触发制裁审查，尤其涉及受制裁个人或国家。）四、简答题（共3题，每题5分）题目：1.简述能源企业在跨境能源交易中如何进行制裁风险评估？2.中国能源企业如何应对欧盟对俄能源制裁带来的合规挑战？3.制裁合规培训应包含哪些核心内容，以降低企业风险？答案与解析：1.制裁风险评估步骤：-识别受制裁国家/个人：通过OFAC、欧盟、联合国名单筛查交易对手和目的地。-评估行业限制：能源行业可能涉及特定制裁（如伊朗、俄能源出口限制）。-审查交易模式：分析支付方式（美元、第三方）、合同条款是否合规。-第三方尽职调查：确认供应商、金融机构是否受制裁。-持续监控：动态跟踪制裁名单和政策变化。2.应对欧盟对俄能源制裁措施：-调整供应链：减少对俄能源依赖，寻找替代供应国（如中东、美国）。-审查现有合同：评估对俄合同是否受制裁限制，必要时终止或重新谈判。-加强合规审查：确保无间接支持俄能源行业（如技术转让）。-法律咨询：与欧盟律师合作，避免违反“市场分割”政策。3.制裁合规培训核心内容：-制裁政策解读：OFAC、欧盟、联合国制裁规则及“长臂管辖”。-高风险行业识别：能源、金融、军工等受重点监控领域。-内部筛查流程：如何使用制裁名单工具（如OFACSDN名单）。-违规后果与案例：罚款、业务中断及法律责任的典型案例。-应急响应措施：发现违规时的报告流程和整改要求。五、论述题（共2题，每题10分）题目：1.结合能源行业特点，论述企业如何建立有效的制裁合规管理体系？2.分析地缘政治风险对能源行业制裁合规的影响，并提出应对策略。答案与解析：1.制裁合规管理体系建设：-制度层面：制定《制裁合规政策》，明确各部门职责（法务、采购、财务）。-技术层面：引入制裁筛查系统（如Raisin、ComplyAdvantage），自动化识别风险。-流程层面：建立交易前、中、后全流程审查机制，重点监控高风险业务。-培训层面：定期全员培训，结合案例讲解，提升合规意识。-监督层面：设立内部合规官，定期审计，确保政策执行。-应急响应：制定违规事件处理预案，包括罚款应对、业务调整。2.地缘政治风险与应对策略：-风险表现：制裁政策频繁变动（如俄乌冲突后欧盟扩制裁）、供应链中断（如海运限制）、汇率波动影响交易成本。-应对策略