2026年综合能力（合规管理体系）测试题及答案

2026年综合能力（合规管理体系）测试题及答案

（考试时间：90分钟满分100分）班级______姓名______第I卷（选择题共30分）（总共10题，每题3分，每题只有一个正确答案，请将正确答案填写在括号内）w1.合规管理体系的核心目标是（）A.确保企业盈利最大化B.实现企业战略目标C.保证企业经营活动合法合规D.提升企业市场竞争力w2.以下哪项不属于合规管理体系的要素（）A.合规政策B.合规风险评估C.企业财务报表D.合规培训与教育w3.合规管理体系中，识别合规风险的关键在于（）A.对法律法规的熟悉程度B.企业内部的人际关系C.对业务流程的深入理解D.管理层的主观判断w4.建立合规管理体系的第一步是（）A.制定合规政策B.成立合规管理部门C.进行合规风险识别D.开展合规培训w5.合规管理体系的有效性主要体现在（）A.企业业绩的提升B.合规风险的降低C.员工满意度的提高D.市场份额的扩大w6.当企业面临重大合规风险时，应采取的首要措施是（）A.追究相关人员责任B.暂停业务活动C.进行风险评估D.向监管部门报告w7.合规管理体系中的合规文化建设旨在（）A.让员工遵守规章制度B.提高企业知名度C.使合规意识深入人心D.增加企业利润w8.以下哪种情况不属于合规风险（）A.违反税收法规B.产品质量不合格C.违反劳动法规D.违反行业自律规范w9.评估合规管理体系的效果主要依据（）A.企业内部评价B.监管部门评价C.第三方机构评价D.以上都是w10.合规管理体系应与企业的（）相结合A.质量管理体系B.环境管理体系C.职业健康安全管理体系D.以上都包括第II卷（非选择题共70分）w11.（10分）简述合规管理体系的主要内容。w12.（15分）分析合规风险评估的流程及重要性。w13.（15分）材料：某企业在经营过程中，发现存在员工私自收受供应商回扣的现象。请结合合规管理体系相关知识，分析该企业应如何应对此问题。w14.（15分）材料：随着行业监管要求日益严格，某企业意识到需要加强合规管理体系建设。请阐述该企业加强合规管理体系建设的具体措施。w15.（15分）论述合规管理体系对企业可持续发展的意义。答案：w1.C；w2.C；w3.C；w4.A；w5.B；w6.C；w7.C；w8.B；w9.D；w10.D；w11.合规管理体系主要内容包括合规政策，明确企业合规目标和原则；合规风险识别与评估，找出潜在合规风险；合规培训与教育，提升员工合规意识；合规制度建设，规范业务流程；合规监督与检查，确保合规措施执行；违规处理与改进，及时纠正违规并完善体系。；w12.合规风险评估流程：识别潜在风险因素，收集相关信息；分析风险发生可能性和影响程度；评估风险等级。重要性：有助于提前发现合规风险，为制定应对策略提供依据，保障企业经营合法合规，避免重大损失，维护企业声誉。；w13.该企业应立即展开调查，确定涉及人员和回扣情况。加强内部监督机制，建立举报渠道。对涉事员工严肃处理，同时开展全员合规培训，强调廉洁自律。完善供应商管理流程，加强对供应商的审查和监督，防止类似问题再次发生。；w14.企业应制定完善的合规政策和制度，明确各部门合规职责。加强合规培训，提高员工合规意识。建立独立的合规管理部门，负责风险评估和监督。定期开展内部审计，及时发现和纠正违规行为。加强与监管部门沟通，及时了解法规变化并调整合规措施。；w15.合规管理体系对企业可持续发展意义重大。它能确保企业经营合法合规，避免法律风险和声