st安控重整投资协议书

st安控重整投资协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：ST安控重整投资股份有限公司（以下简称“甲方”），住所地：北京市朝阳区东三环中路甲6号富华大厦B座15层。法定代表人：张明，性别：男，职务：董事长，身份证号码联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX科技有限公司（以下简称“乙方”），住所地：上海市浦东新区世纪大道888号金茂大厦28层。法定代表人：李强，性别：男，职务：总经理，身份证号码联系方式

协议简介：

甲方作为ST安控重整投资股份有限公司，根据《中华人民共和国企业破产法》及相关法律法规的规定，正在进行公司重整程序。为推动重整进程，优化公司资产结构，甲方拟引入乙方作为重整投资人，共同参与公司重整投资及后续经营管理工作。乙方具备相关产业领域的投资经验和专业能力，同意按照本协议约定，向甲方提供重整投资，并履行相关义务。双方基于平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成本协议，以明确双方的权利与义务。本协议的签订及履行，旨在通过乙方的投资，帮助甲方完成公司重整目标，实现公司资产重组与价值提升，保障债权人及公司相关方的合法权益。双方同意，本协议的履行将作为甲方重整计划的重要组成部分，双方将严格依照协议约定，协同推进重整工作，确保重整目标的顺利实现。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确ST安控重整投资股份有限公司（以下简称“甲方”）与XX科技有限公司（以下简称“乙方”）在ST安控重整过程中的投资合作事宜，确保双方权利义务清晰，共同推动重整计划的有效实施。协议范围包括但不限于：乙方向甲方提供重整投资，参与公司资产重组与债务调整；双方共同制定重整方案，监督重整计划的执行；甲方根据乙方投资情况，配合完成相关法律及行政程序；双方就重整过程中的重大事项进行协商，确保重整目标的实现。本协议旨在通过双方的紧密合作，优化公司资源配置，提升企业竞争力，保障各方利益。

第二条定义

1.重整投资：指乙方根据本协议约定，向甲方提供的资金支持及资源投入，用于ST安控重整计划的实施及后续公司经营发展。

2.重整计划：依据《中华人民共和国企业破产法》及相关法律法规，经法院批准的ST安控重整方案，包括资产处置、债务调整、公司治理等内容。

3.重整投资人：指根据本协议约定，参与ST安控重整投资并履行相关义务的乙方。

4.债权人：指ST安控的债权人，包括有财产担保的债权人及无财产担保的债权人。

5.公司资产：指ST安控在重整程序开始时拥有的全部资产，包括固定资产、流动资产、无形资产等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

(1)甲方有权要求乙方按照本协议约定履行投资义务，并提供必要的资金支持。

(2)甲方有权监督乙方投资资金的用途，确保资金用于重整计划及相关经营支出。

(3)甲方应按照本协议约定，向乙方提供ST安控的财务、资产及经营状况等真实、完整的资料。

(4)甲方应配合乙方参与重整方案的制定，并根据乙方建议调整重整计划，确保双方利益一致。

(5)甲方应按照法院及监管机构的要求，及时提交重整报告及相关文件，保障重整程序依法推进。

(6)甲方应保护乙方投资权益，避免因自身行为导致乙方利益受损。

2.乙方的权力与义务：

(1)乙方有权要求甲方按照本协议约定提供重整投资所需的资金及资源支持，并监督资金使用情况。

(2)乙方有权参与ST安控重整方案的制定，并提出优化建议，确保重整方案符合公司长远发展需求。

(3)乙方应按照本协议约定，按时足额向甲方提供重整投资，并配合完成相关投资手续。

(4)乙方有权获取ST安控的财务、资产及经营状况等真实、完整的资料，用于投资决策及风险评估。

(5)乙方应积极参与重整计划的执行，监督公司资产处置、债务调整等重大事项，确保重整目标顺利实现。

(6)乙方应按照本协议约定，履行重整投资后的经营管理责任，提升公司运营效率及市场竞争力。

(7)乙方应配合甲方完成重整计划的法律及行政程序，确保重整方案获得法院及监管机构的批准。

(8)乙方应保护甲方利益，避免因自身行为导致甲方在重整过程中遭受损失。

第四条价格与支付条件

1.投资总额：乙方同意向甲方提供重整投资人民币拾亿元整（¥1,000,000,000.00）（以下简称“投资总额”）。该金额为乙方根据ST安控重整计划及公司未来发展需求所确定的初步投资额，具体投资规模及结构可在双方协商一致的基础上进行调整。

2.支付方式：乙方应通过银行转账方式向甲方支付投资款项。甲方应向乙方提供合法有效的银行账户信息，乙方应确保支付款项直接转入甲方指定账户。

3.支付时间：

(1)首期付款：本协议生效之日起十日内，乙方应支付投资总额的百分之三十（30%），即人民币叁亿元整（¥300,000,000.00）。甲方应在收到款项后五个工作日内向乙方出具收款确认函。

(2)第二期付款：ST安控重整计划获得法院批准之日起十日内，乙方应支付投资总额的百分之四十（40%），即人民币肆亿元整（¥400,000,000.00）。甲方应在收到款项后五个工作日内向乙方出具收款确认函。

(3)第三期付款：ST安控重整计划执行满一年且公司经营状况达到双方约定标准的，乙方应支付投资总额的百分之三十（30%），即人民币叁亿元整（¥300,000,000.00）。甲方应在收到款项后五个工作日内向乙方出具收款确认函。

4.利息条款：若乙方未按照本协议约定按时支付投资款项，每逾期一日，应按未支付金额的万分之五（0.5%）向甲方支付违约金。逾期超过三十日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担全部投资款项及相应的违约责任。

5.费用承担：乙方应承担其投资过程中产生的所有费用，包括但不限于法律咨询费、审计费、评估费等。甲方应配合乙方完成投资相关手续，并承担因其自身原因导致的费用。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为五年。协议期满前，双方可协商续签事宜。若协议期满未续签，本协议自动终止。

2.重整计划执行期：ST安控重整计划自法院批准之日起执行，双方应共同监督重整计划的实施，确保重整目标按期实现。

3.关键时间节点：

(1)本协议生效之日起三十日内，双方应完成重整投资协议的签署及首期投资款项的支付。

(2)ST安控重整计划提交法院审批之日起六十日内，法院应作出是否批准的决定。

(3)ST安控重整计划执行满一年后，双方应共同评估公司经营状况，并就第三期投资款项的支付进行协商。

4.通知与回复：双方应在本协议约定的期限内履行通知义务，任何一方未能按时回复的，视为同意对方要求。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)若甲方未按照本协议约定按时支付投资款项，每逾期一日，应按未支付金额的万分之五（0.5%）向乙方支付违约金。逾期超过三十日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担全部投资款项及相应的违约责任。

(2)若甲方未按照本协议约定提供ST安控的财务、资产及经营状况等真实、完整的资料，导致乙方投资决策失误，甲方应承担相应的赔偿责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

(3)若甲方未配合乙方完成重整计划的法律及行政程序，导致重整进程延误，甲方应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

2.乙方违约责任：

(1)若乙方未按照本协议约定按时支付投资款项，每逾期一日，应按未支付金额的万分之五（0.5%）向甲方支付违约金。逾期超过三十日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担全部投资款项及相应的违约责任。

(2)若乙方未按照本协议约定履行重整投资后的经营管理责任，导致公司经营状况恶化，乙方应承担相应的赔偿责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

(3)若乙方未配合甲方完成重整计划的法律及行政程序，导致重整进程延误，乙方应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

3.违约金上限：双方同意，违约金总额不得超过投资总额的百分之十（10%）。若违约金总额超过投资总额的百分之十（10%），违约方应赔偿对方全部实际损失。

4.不可抗力免责：若因不可抗力导致一方未能履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。双方应在不可抗力消除后继续履行本协议。

5.赔偿责任：若一方违约导致对方遭受损失，违约方应承担相应的赔偿责任，包括直接损失和间接损失。赔偿范围包括但不限于经济损失、诉讼费、律师费等。

6.解除协议：若一方严重违约，导致本协议无法继续履行，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。解除协议后，双方应返还已收取的款项，并赔偿对方因此遭受的损失。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、行政命令等）、疫情及其防控措施等。

2.责任免除：若因不可抗力导致一方未能履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。双方应在不可抗力消除后，根据实际情况协商调整履行期限或方式。

3.通知义务：遭受不可抗力的一方应在不可抗力发生后七个工作日内通知对方，并说明不可抗力的影响程度。若不可抗力持续超过三十日，双方应协商是否解除协议。

4.协商调整：发生不可抗力时，双方应本着公平合理的原则，协商调整协议的履行期限、履行方式或部分条款，以减少不可抗力带来的损失。

5.证明责任：主张不可抗力的一方应提供相关证明文件，包括但不限于政府部门出具的证明、新闻报道、专业机构鉴定等，以证明不可抗力的存在及其影响。

第八条争议解决

1.协商解决：双方应首先通过友好协商解决本协议履行过程中发生的任何争议，协商应本着诚实信用、公平合理的原则进行。

2.调解解决：若协商不成，双方可共同向第三方调解机构申请调解。调解协议经双方签字盖章后具有法律效力。

3.仲裁解决：若调解不成，双方应将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

4.诉讼解决：若双方未约定仲裁，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼过程中，双方应积极配合法院的审理工作，并遵守法院的裁判结果。

5.争议范围：本协议争议解决条款适用于本协议履行过程中发生的所有争议，包括但不限于协议的效力、履行、违约责任等。

6.专属管辖：双方同意，本协议争议解决条款具有优先效力，若本协议另有约定，以本协议约定为准。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件等方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前七个工作日书面通知对方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，签收日或挂号信寄出后五个工作日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，经双方签字盖章后生效。任何一方未经对方书面同意，不得单方面变更本协议内容。

3.分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。若本协议任何条款被法院或仲裁机构认定为无效或不可执行，双方应协商替换为内容最接近的有效条款，替换条款具有同等法律效力。

4.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

5.完整协议：本协议构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解及承诺。

6.转让限制：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。

7.利益冲突：双方应避免从事与本协议目的相冲突或可能损害对方利益的活动。若发现或预期发生利益冲突，应及时通知对方，并采取必要措施消除冲突。

8.保密义务：双方应对本协议内容及履行过程中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。保密期限为本协议有效期内及协议终止后五年内。

第十条附则

1.附件：本协议附件是本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。附件包括但不限于：

(1)ST安控重整计划草案；

(2)乙方资质证明文件；

(3)甲方财务报表及审计报告；

(4)双方协商一致的其他文件。

2.