2020-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷B卷含答案

2020-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷B卷含答案

单选题（共700题）1、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%,按单利计算。基金在运行8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。假设该基金收益分配条款中未设定追赶机制，则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为（）A.基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为39.28亿元B.基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为38.16亿元C.基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为18.16亿元D.基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为19.28亿元【答案】A2、(2017年)服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。A.3B.6C.8D.12【答案】B3、以下关于信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出说法错误的是（）A.基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人B.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定C.认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核D.基金管理人根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额及退出应得的退出金额【答案】D4、下列对于股权投资基金高效监管原则的要求，说法错误的是（）。A.要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责B.要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效C.对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段D.监管职权的行使，必须依据法律程序【答案】D5、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。A.并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等B.与IPO退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效C.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一D.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为【答案】A6、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR>GIRR【答案】A7、以下关于股权投资基金行业自律组织的作用说法错误的是（）A.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力B.发挥行业与金融机构间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉C.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序D.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展【答案】B8、基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、关于股权投资母基金的业务，以下表述正确的是A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.II、III【答案】D10、“私人股权投资基金”指主要投资于（）的股权。A.非公开发行B.非公开交易C.公开发行和交易D.非公开发行和交易【答案】D11、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。A.创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法B.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值C.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法D.创业投资估值法通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值【答案】D12、（2017年真题）股权投资基金投资后管理的财务监控指标有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B14、重置成本法的计算公式为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B15、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A16、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（）A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益D.证券公司直投基金备案利监测监控工作【答案】C17、以下关于境外直接上市的要求说法错误的是（）。A.净资产不少于4亿元人民币B.过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元D.具有规范的法人治理结构及较完善【答案】B18、股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。A.低风险，低期望收益B.低风险，高期望收益C.高风险，高期望收益D.高风险，低期望收益【答案】C19、关于股权投资基金估值，下列说法错误的是（）。A.如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，应采用经济增加值法进行估值B.成本法是一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系C.不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发D.在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法【答案】A20、根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、以下不属于股权投资基金募集的一般流程的是（）。A.投资者确认B.基金销售C.基金路演期D.募集筹备期【答案】B22、股权投资基金进行信息披露时，禁止行为，不包括（）A.虚假记载B.对投资业绩进行预测C.误导性陈述或者重大遗漏D.合同的主要条款【答案】D23、跨境设立股权投资基金是指（）。A.外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为B.中国境外的股权投资基金投资于中国境内企业或设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为C.中国境内的股权投资基金投资于中国境外企业的行为D.境内基金管理人或境内投资者在中国境外参与发起或设立股权投资基金的行为【答案】A24、私募基金管理人发生重大事项的应当在个（）个工作日内向基金业协会报告，A.10B.3C.5D.15【答案】A25、根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告，下列组合中，哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、（2020年真题）关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（）。A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书C.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜D.受让方尽职调査完成后，转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜【答案】D27、(2017年)估值调整机制的触发条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、（2020年真题）关于公司型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.基金投资决策委员会由公司股东组成B.基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理C.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式D.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务有限责任【答案】A29、个人进行集资诈骗数额在30万元以上的，应当认定为（）。A.数额较大B.数额巨大C.数额特别巨大D.数额大【答案】B30、初步尽职调查阶段，对目标公司进行初步价值判断包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D31、股权投资基金通常被描述为“有耐心的资本”，是因为（）。A.股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出B.股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期C.募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程D.股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期【答案】A32、符合全国中小企业股权转让系统挂牌条件基本标准的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，可以参与（）。A.决定公司清算B.批准公司年度财务预算与决算C.批准公司章程的修改D.聘任和解聘公司董事【答案】B34、以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）A.股权自由现金流贴现法B.公司自由现金流贴现法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C35、股权投资基金管理人应当及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.5B.10C.15D.20【答案】B36、（2017年真题）对股权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、（2017年真题）下列主体投资股权投资基金的，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（）。A.通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的合伙企业B.社会保障基金、企业年金等养老基金C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划D.慈善基金等社会公益基金【答案】A38、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D39、通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况，投资人不参与被投资人（）。A.营运层B.股东大会（股东会）C.董事会D.监事会【答案】A40、回购的发起人可以是（）A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】C41、股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。A.基金协会B.基金管理者C.投资者D.特定个人【答案】C42、对于存在活跃市场的投资品种，基金估值的原则不包括（）。A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用近期交易市价的平均价确定公允价值C.估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值D.有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值【答案】B43、股权投资基金尽职调查的作用不包括（）。A.价值发现B.价格发现C.风险发现D.投资决策辅助【答案】B44、(2017年)投资者投资股权投资基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人开展的投资者教育B.充分调研，审慎选择基金管理人C.基金管理人了解自身的投资需求D.获取到投资基金拟投资项目信息【答案】B45、下列关于投资冷静期的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A46、2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（）。A.美国投资协会B.美国私人股权投资协会C.美国私人投资协会D.美国股权投资协会【答案】B47、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人发生变更C.基金管理人注册地发生变更D.基金发生清盘或清算【答案】A48、（2018年真题）关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是（）A.基金未托管风险B.基金运营风险C.税收风险D.资金损失的风险【答案】A49、在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、(2017年)股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）。A.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法合规经营B.有主办券商推荐并持续督导C.为国家认定的高新技术企业D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算【答案】C51、股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后，股权投资基金有权（）。A.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得在与其他投资机构进行接触B.要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券D.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权【答案】A52、基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（）。A.控制活动B.内部环境C.内部监督D.信息与沟通【答案】D53、基金管理人进行管理人登记和基金备案，应保证信息报送的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、全国股份转让系统挂牌流程主要分为（）阶段。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、已上市企业股份转让的交易机制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、投资项目失败后的一种主要退出方式是（）。A.回购退出B.清算退出C.并购退出D.协议转让退出【答案】B57、（2019年真题）投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（）的一系列活动。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D58、(2017年)基金利润是指（）。A.基金的收入扣除费用的部分B.基金收入超出出资本金的部分C.基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分D.以上都不对【答案】C59、普通合伙人对基金可能的债务（）。A.没有责任B.以认缴出资额为限承担责任C.承担主要责任D.承担无限连带责任【答案】D60、股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通【答案】B61、（2018年真题）不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）A.证券投资咨询机构B.证券公司C.商业银行D.财务公司【答案】D62、（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券投资基金业协会C.中国人民银行D.中国发改委【答案】A63、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任【答案】B64、我国的高净值个人投资者不包括（）。A.企业家B.家族C.大型企业高管D.娱乐及体育明星【答案】B65、财务会计报告一般分为（）财务会计报告A.年度、半年度B.季度、年度C.半年度、季度D.月度、季度【答案】A66、(2017年)下列关于折现现金流估值法的说法中，错误的是（）。A.折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流加总得到相应的价值B.使用折现现金流估值法对目标公司进行价值评估时，一般都要预测目标公司未来每期现金流，但是目标公司是永续的，不可能预测到永远C.评估所得的价值，可以是股权价值，也可以是企业价值D.在实际估值中，都会设定一个详细预测期，此期间通过对目标公司的收入与成本、资产与负债等进行详细预测，得出每期现金流【答案】A67、（）对基金可能的债务承担无限连带责任。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股东D.委托人【答案】B68、2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。A.发改委B.中国证监会C.中国基金业协会D.中国证券业协会【答案】B69、基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集，投资顾问等服务业务，服务机构应当在每个年底结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告，且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年底结束之日的（）。A.4个月内B.5个月内C.6个月内D.3个月内【答案】A70、投资决策委员会由股权投资管理机构的（）等组成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D71、下列情形中，违反国家规定，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A72、关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述，错误的是（）。A.清偿公司债务之后，才能向股东进行分配B.支付职工工资在清偿公司债务之前C.最先支付清算费用D.按照股东的认缴出资比例分配最后剩余收益【答案】D73、关于投资框架协议中条款的法律约束力，以下表述正确的是（）。A.估值条款具有法律约束力B.排他性条款具有法律约束力C.保密条款不具有法律约束力D.所有条款具有法律约束力【答案】B74、（）按照企业境外投资的不同情形（如是否涉及敏感国家、地区或行业或者金额较高的）实行的备案和核准管理。A.中国证监会B.国家发展改革委或地方发展改革委C.商务部和省级商务主管部门D.外汇局【答案】C75、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的经营指标包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、(2016年)在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点事项的是（）。A.收入与成本确认B.折旧摊销C.关联交易D.历史沿革【答案】D77、（2017年真题）取消基金管理人登记证明的规定是（）。A.《私募基金登记备案相关问题解答》B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C.《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】C78、(2017年)服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。A.3B.6C.8D.12【答案】B79、外币股权投资基金在投资过程中，通常在（）设立特殊目的公司作为受资对象，并在（）完成项目的投资退出。A.境内、境外B.境外、境外C.境内、境内D.境外、境内【答案】B80、（2020年真题）关于增值服务的价值，表述错误的是（）。A.增值服务属于投资机构投资后管理的重要组成部分，贯穿于投资后管理的整个环节B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度和侧重点有所不同C.投资机构提供增值服务的目的主要是完善公司治理结构以满足公司上市要求D.投资机构提供增值服务，一方面可以协助被投资企业更好的发展，另一方面也可以有效降低投资风险【答案】C81、有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突【答案】C82、关于股权投资基金管理人的行为，下列说法错误的是（）。A.不得“侵占、挪用基金财产”B.不得“利用个人财产进行投资”C.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”D.不得“利用基金财产或者职务之便的人牟取利益，进行利益输送”【答案】B83、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金，在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）。A.有限责任公司或股份有限公司B.仅为有限责任公司C.仅为国有独资企业D.仅为股份有限公司【答案】A84、关于清算的说法，错误的是（）A.人民法院判定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行B.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行C.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业D.清算结且在催告债权人申请债权的同时，应当调查和清理公司的财产【答案】A85、我国现行的股权投资基金组织形式不属于的一项是（）A.公司型B.杠杆型C.合伙型D.信托（契约）型【答案】B86、某公司注册资本100万元，有人要投资100万人民币，投资后占2%的股份，公司投资后估值为（）。A.500万元B.5000万元C.200万元D.2000万元【答案】B87、股权投资基金的投资者主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D88、（）使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。A.第一拒绝权B.优先认购权C.拖售权D.随售权【答案】B89、对目标公司的初步尽职调查完成后，如果需要进一步推进对项目的投资流程，根据股权投资基金管理人一般工作程序，通常需要经过（）程序。A.项目立项B.签订投资框架协议C.尽职调查D.投资决策【答案】A90、选用相对估值法时，如所选择的可比公司比目标公司的资产负债率高出许多时，如需剔除上述问题所带来的影响，适用的估值法为（）A.市盈率倍数（P/E）B.市销率倍数（P/S）C.市净率倍数（P/B）D.企业价值/息税前利润倍数（EV/EBIT）【答案】D91、有限责任公司型基金由（）或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。A.基金托管人B.基金管理人C.全体股东指定代表D.董事会【答案】C92、采用（）募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A93、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（）。A.上市辅导及并购整理B.完善公司治理结构C.主导生产工艺流程的改进D.规范财务管理系统【答案】C94、股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】C95、股权投资基金的收益分配主要在（）与（）之间进行。A.投资者；第三方服务机构B.管理人；第三方服务机构C.投资者；管理人D.投资者；股东【答案】C96、业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（）通过协商确定。A.基金托管人和基金投资者B.基金管理人和基金投资者C.基金管理人和基金托管人D.基金销售机构和基金管理人【答案】B97、（2020年真题）股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。A.法律尽调B.风险控制C.财务尽调D.业务尽调【答案】D98、新三板现行交易规则主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D99、（2021年真题）对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有（）。A.不可合并计算其可抵扣的投资额，也不可合并计算其应分得的应纳税所得额B.不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分得的应纳税所得额C.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算D.可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算其应分的应纳税所得额【答案】C100、某股权投资基金拟投资互联网金融行业A公司，预计3年后该基金退出时A公司的销售收入为10亿元，销售成本为4亿元，市销率倍数为5倍，如该基金的目标收益率为50%,则A公司当前股权价值为（）亿元。A.33.3B.200C.89D.14.8【答案】D101、（2021年真题）关于创业投资基金的特点，以下表述正确的是（）A.投资存量股权，通常采取参股性质B.投资存量股权，通常采取控股性质C.投资增量股权，通常采取参股性质D.投资增量股权，通常采取控股性质【答案】C102、在项目开发中，（）主要是通过跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息，来寻找项目来源。A.行业展会B.行业专家推荐C.行业研究D.创投论坛【答案】C103、股权投资基金通常被称为"耐心的资本"，是因为（）。A.投资周期较长B.投后管理投入资源较多C.专业性较强D.投资收益波动较大【答案】A104、根据相关自律规则，股权投资基金管理人应当向股权投资基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D105、下列（）不是私募股权投资母基金的特点。A.高收益；低风险B.精挑细选;有效分散风险C.高效投资;专业动态管理D.投资机会;规模优势【答案】A106、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。A.监事会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】A107、股权投资基金对被投资企业提供的各项增值服务中，属于企业再融资增值服务的是（）。A.帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券B.为被投资企业引入供应商和战略合作伙伴带来支持C.为被投资企业提升产品质量降低运营成本提供建议D.为被投资企业提供专业咨询【答案】A108、关于尽职调查的作用，下列说法正确的是（）。A.尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益B.尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性，但无法预测企业未来的业务和财务数据C.项目投资经理需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案D.根据尽职调查所发现的风险，投资人可以对目标公司作出进一步估值调整，得出符合目标企业实际价值的估值结果【答案】D109、关于股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。A.通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B.管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任C.对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人D.基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任【答案】C110、私募基金风险评级的具体标准，由私募（）自行或委托独立第三方机构制定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金经理D.基金公司【答案】A111、投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A112、股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】B113、契约型股权投资基金清算，应当由（）进行清算。A.清算人B.清算小组C.投资者D.管理人【答案】B114、2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D115、通过（）的会计核算和估值，可以及时掌握基金资产的状况，避免“黑箱”操作给基金资产带了的风险。A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】A116、法律尽职调查中需要关注主要股东的情况，应重点关注的问题不包括（）。A.主要股东与目标公司之间的关联交易B.主要股东与目标公司之间的资金往来C.主要股东与目标公司之间的相互担保是否合法D.主要股东是否与企业之间是否存在劳动仲裁【答案】D117、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B118、关于股权投资基金管理人的高管及从业人员的要求，以下表述错误的是（）。A.法定代表人或执行事务合伙人委派代表应当符合相应资质要求B.股权投资基金管理人应当具备与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员C.高级管理人员是指总经理，副总经理，合规风控负责人等D.基金从业人员的资质只能通过基金从业资格考试的方式取得【答案】D119、（）是指股权投资基金（或其他类型投资机构，本章中统称为投资机构）与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。A.投资前管理B.投资后管理C.事前管理D.事后管理【答案】B120、我国国内股权投资基金的募集对象不包括：A.公募基金B.政府引导基金C.社会保障基金D.工商企业【答案】A121、（2020年真题）某基金对A项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中,某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的（）作用。A.投资决策辅助B.风险发现C.调低估值D.价值发现【答案】B122、募集所需主要资料，不属于的一项是（）。A.私募备忘录（PPM）B.募集推介资料C.基金条款书D.（不反向）尽职调查资料【答案】D123、公司型基金的最高权力机构是（）。A.股东大会（股东会）B.董事会C.监事会D.投资决策委员会【答案】A124、下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（）A.依法维护会员的合法权益B.提供会员服务C.依法对会通知亍行政监管D.制定和实施行业自律规则【答案】C125、基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。A.ⅠB.ⅡC.Ⅰ和ⅡD.Ⅰ和Ⅱ都不是【答案】C126、（）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】A127、关于股权投资者基金募集顺序的表述、正确的是（）A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹配B.冷静期满后完成基金合同的签署C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】A128、私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（）A.包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。C.根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。D.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。【答案】B129、新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。A.1个月B.3个月C.6个月D.一年【答案】C130、下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。A.合伙企业B.企业年金基金C.有限责任公司D.社会保障基金【答案】A131、基金份额登记机构提供的服务不包括（）。A.建立并管理投资者的基金账户B.负责基金份额的登记及资金结算C.代理发放红利D.负责基金财产的运作【答案】D132、（2017年真题）下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.广义股权投资基金是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金B.股权投资基金起源于创业投资基金C.广义创业投资基金和广义股权投资基金概念不同D.狭义股权投资基金特指并购基金【答案】C133、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法错误的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B134、股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（）等方面的顾问建议。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B135、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，应当遵循以下原则()。A.将转让的所有结果通知股东B.得到三分之二以上表决权股东的同意C.得到其他股东的同意D.得到半数以上股东的同意【答案】B136、股权投资基金根据发行方法的差异，可以分为（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A137、关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是()A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书C.转让协议签署完成后，由目标公司／转让方／受让方共同配合完成股权交割与登记事宜D.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜【答案】D138、下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是（）。A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业C.一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国证监会D.境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业【答案】C139、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A140、（2021年真题）使用创业投资估值法对投资项目估值时，股权投资基金需估算（）点的股权价值。A.基金存续到期B.目标公司退出C.目标公司IPOD.目标公司被并购【答案】B141、（）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。A.股票首次公开发行B.股票首次非公开发行C.股票公开发行D.股票非公开发行【答案】A142、股权投资基金投资者按（）享受收益和承担风险。A.其所持有的基金份额B.人数多少C.认缴出资额D.合同约定【答案】A143、(2017年)“必备投资者”应同时满足下列（）条件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C144、投资后管理中,对处于市场扩张阶段的企业,（）不能反映出企业的成长速度。A.新拓展市场区域B.应收账款金额C.销售增长率D.营业网点开设【答案】B145、(2017年)为依法开展对私募基金的监督管理，（）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B146、(2017年)下列关于股权投资基金管理人对被投资企业监控的说法中，错误的是（）。A.监控被投资企业财务状况B.跟踪协议条款执行情况C.监控被投资企业客户的资产D.参与被投资企业的公司治理【答案】C147、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】A148、创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业（）等特征。A.信息不对称、不确定性高B.资产结构以无形资产为主C.融资需求呈现阶段性D.以上都对【答案】D149、下列属于行政监管的主要法律法规依据的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A150、要求披露的信息必须是客观事实，不能是经过扭曲或者粉饰的信息是基金信息披露的（）原则A.公平披露原则B.真实性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】B151、境外间接上市是指境内公司将境内（）以股权／资产收购或协议控制等形式转移至境外注册的特殊目的公司,通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易。A.权益/资产B.收入/利润C.利润/资产D.权益/利润【答案】A152、有限合伙企业的利润分配、亏损分担，按照（）的约定办理。A.合伙协议B.委托协议C.企业章程D.合伙企业法【答案】A153、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人，以下符合相关标准的是（）。A.自然人丁持有某信托计划100万元，近三年年均收入60万元B.自然人丙持有资管计划产品额度200万元，近三年年均收入20万元C.自然人甲持有某有限责任公司100万元的出资，近三年年均收入20万元D.自然人乙最近三年个人年均收入30万元，无任何金融资产【答案】A154、（2018年真题）某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是（）A.风险评估B.控制活动C.内部环境D.内部监督【答案】A155、下列关于“创投国十条”的说法正确的是（）。A.培育合格个人投资者，支持具有风险识别和风险承受能力的个人参与投资创业投资企业B.研究建立所投资企业上市解禁期与上市前投资期限长短反向挂钩的制度安排C.对于已设立基金未覆盖且需要政府引导支持的领域，鼓励有条件的地方按照“政府引导、市场化运作”原则推动设立创业投资引导基金，发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入D.以上都正确【答案】D156、基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D157、股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人（）负责。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B158、（2017年真题）基金托管人的职责不包括（）。A.基金份额登记B.办理清算、交割事宜C.定期出具资产托管报告D.开展投资监督【答案】A159、中国证券投资基金业协会将暂停受理的私募基金产品备案申请的情况不包括（）。A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的C.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的D.已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更【答案】D160、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。A.4个月B.8个月C.6个月D.12个月【答案】A161、（2017年真题）人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内（）进行投资的股权投资基金。A.公开交易股权B.非公开交易股权C.成长性企业股权D.中小企业股权【答案】B162、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的’对其中办理注销清算的初创科技型企业’天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的，可曰注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C163、关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（）A.一般在新老股东之间发生B.体现了对股权投资方利益的保护C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利【答案】C164、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（）工具，在财务预测中经常会用到（）敏感度分析等方法。A.结构分析；假设性分析B.结构分析；场景分析C.技术分析；假设性分析D.技术分析；场景分析【答案】B165、（2020年真题）拟申请登记私募基金管理人存在（）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C166、下列说法正确是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C167、下列（）事项发生时，基金管理人应将该事项告知全体投资者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A168、（2019年真题）某股权投资基金投资了A公司，投资基准时点A公司净资产为50亿元。净利润为5亿元，按投资基准时点的2倍市净率进行投资后估值，该基金投资后股权占比为10%，则该基金对A公司的投资额为（）亿元。A.10B.2.5C.5D.1【答案】A169、（2016年真题）股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（）。A.股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资D.股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资【答案】B170、合伙型股权投资基金解散，应当由（）进行清算。A.管理层B.清算人C.董事会D.投资者【答案】B171、财务比率分析可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D172、股权投资基金的流动性通常（）、投资期限相对（）。A.较好；较短B.较差；较长C.较差；较短D.较好；较长【答案】B173、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向（）提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。A.人民法院B.中国证监会C.工商总局D.基金业协会【答案】A174、关于基金的份额拆分,以下说法正确的（）。A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】C175、以下不属于折现现金流估值法的估值步骤的是（）A.选择适用的折现现金流估值法B.确定详细预测期数（n）C.计算详细预测期内的每期现金流（CFt）D.计算目标公司的企业价值或者股权价值【答案】D176、（）是基金委托第三方管理机构进行投资管理。A.受托管理B.保存管理C.自我管理D.股权管理【答案】A177、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。A.选取可比公司B.计算可比公司的估值倍数C.计算适用于目标公司的可比倍数D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值【答案】D178、尽职调查报告至少包括以下（）内容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B179、公司型股权投资基金管理人申请基金管理人登记时，提交的资料不包括（）。A.工商登记正副本复印件B.基金管理人的基本制度C.合伙协议D.法律意见书【答案】C180、在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国银监会D.中国证监会【答案】D181、大学基金会其资金主要来源于()。A.私自募集B.社会捐赠C.公共资金D.公开募集【答案】B182、关于项目退出方式，以下表述错误的是（）。I.从退出成本的角度来看，相对于首发上市来说，在场外交易市场挂牌所需费用相对较低II.协议转让的退出风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性III.从退出效率的角度来看，一般上市转让退出比协议转让的方式效率高IV.从退出收益的角度来看,一般清算退出的收益较高A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】D183、公司型基金的税收规则是（）。A.先税后分B.先分后税C.先税后证D.先证后税【答案】A184、境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D185、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（）。A.刑事拘留B.调查高管个人证券账户C.现场检查D.封存可能被转移、隐匿或者损毁的文件和资料【答案】A186、母基金为缺乏经验的投资者提供了投资股权投资基金的渠道，这体现了股权投资母基金的（）作用。A.投资机会B.专业管理C.分散风险D.规模优势【答案】B187、按其所持有的基金份额享受收益和承担风险的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.原始股东【答案】C188、以下不属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.投资收益稳定D.专业性较强【答案】C189、2012～2013年（）公布实施了—系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范。A.证券监督管理机构B.中国证券投资基金业协会会员C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C190、在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按（）分红。A.实缴出资比例B.股东实际持有的份额比例C.认缴出资比例D.合伙人协商确定的比例【答案】A191、下列不属于基金会计核算的是（）。A.资产核算B.负债核算C.损益核算D.净利润核算【答案】D192、(2017年)下列关于合伙型股权投资基金的普通合伙人及有限合伙人责任分担的说法中，正确的是（）。A.有限合伙人以其净资产为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人以其总资产为限对合伙企业债务承担责任C.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任D.国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体可以成为合伙型基金的普通合伙人【答案】C193、目前，我国已成为全球股权投资市场的第（）位。A.1B.2C.3D.4【答案】B194、股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（）负责。A.准确性、易懂性和可理解性B.真实性、易懂性和可理解性C.准确性、易懂性和完整性D.真实性、准确性和完整性【答案】D195、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。A.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容B.在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集C.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】D196、主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的（）。A.人事调查B.法律调查C.财务调查D.业务调查【答案】B197、在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应核查（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D198、(2016年)关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件【答案】B199、公司型基金的主要特点不正确的是（）A.公司的有限责任,意味着全体股东承担有限责任。B.公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金,这在合伙型基金和信托（契约）型基金中往往不可行。C.这些国家的公司有着更不完整的组织结构和不规范的管理系统，可以有效降低运作风阶。D.公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险。【答案】C200、下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是（）。A.完善内部控制措施B.明确内部控制职责C.引入外部控制评价和监督D.建立健全内部控制机制【答案】C201、目前，我国场外市场包括（）与区域性股权交易市场。A.A股市场B.全国性股权交易市场C.中小企业板D.创业板【答案】B202、股权投资母基金（基金中的基金）是以（）为主要投资对象的基金。A.股权投资基金B.并购投资基金C.创业投资基金D.证券投资基金【答案】A203、（2017年真题）（）是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。A.估值条款B.估值调整条款C.董事会席位条款D.保密条款【答案】A204、对于以有限合伙形式设立的基金，合伙协议应当载明的内容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所B.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序C.有限合伙人的除名条件和更换程序D.有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任【答案】C205、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（）。A.基金销售机构名称B.成立时间C.联系方式D.备案时间【答案】A206、股权投资基金在审查企业的商业计划书之后，经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围，将要求到企业现场实地走访，调研企业现实生产经营与（），即现场初审。A.管理团队人员情况B.运转状况C.盈利情况D.企业制度【答案】B207、(2016年)下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是（）。A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业C.一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国证监会D.境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业【答案】C208、（2017年真题）聘任和解聘公司高级管理人员由（）决定。A.股东大会B.董事会C.监事会D.董事长【答案】B209、（2016年真题）假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C210、项目跟踪与监控的常用指标有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A211、下列职责不属于基金管理人应当履行的是（）。A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务C.安全保管基金财产，按照规定开设基金资金账户D.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息【答案】C212、下列中不符合C1作为风险承受能力最低类别投资者的是（）A.不具有完全民事行为能力B.投资者适当性匹配C.法律、行政法规规定的其他情形。D.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失【答案】B213、基金管理人应当履行受托人义务，承担基（）约定的受托责任。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D214、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为（）元。A.1.10B.1.15C.1.65D.1.17【答案】B215、关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（）。A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金C.只能向合格投资者募集D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集【答案】A216、在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人【答案】A217、公司解散清算的，股份有限公司的清算组由董事或者（）确定的人员组成。A.股东B.管理层C.股东大会D.发起人【答案】C218、对创业投资基金实施（）监管。A.差异化B.专业化C.统一D.集中【答案】A219、（2017年真题）基金运行期间，当基金合同发生重大变化时，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.10个工作日B.5个工作日C.15个工作日D.3个工作日【答案】B220、在股权投资基金的分配中，（）是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算，如果基金投资者实际获得的收益率低于门槛收益率，或者收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要将已经分得的部分或全部业绩报酬返还至基金资产，并分配给基金投资者。A.回拨机制B.追赶机制C.门槛收益率D.瀑布式的收益分配体系【答案】A221、(2017年)股权投资基金监管制度的核心是（）。A.严格遵守法律法规B.履行投资者适当性制度C.保护投资者不受损失D.保护投资者利益和风险控制【答案】D222、投资后管理的有效实施，以充分获取（）为前提。A.国家激励政策B.投资企业的信息C.被投资企业的信息D.投资方向与策略【答案】C223、（）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。A.董事会B.股东大会（股东会）C.监事会D.理事会【答案】B224、股权投资基金运作的关键要素有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D225、以下说法正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C226、关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（）A.信托（契约）型基金的出资安排需参照现行《证券投资基金法》的强制性规定来安排实施B.合伙型基金的出资方式根据《合伙企业法》规定，有限合伙人可以用货币、实物、劳务等形式出资C.公司型基金的出资方式通常由公司章程进行规定且可进行适应性约定D.相比较而言，股权投资基金不会采用承诺资本制【答案】C227、关于投资者风险评估，表述错误的是（）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】C228、对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力的组织机构是（）。A.董事会B.股东会C.监事会D.高管层【答案】C229、中国境内的股权投资基金进行境外投资可能涉及到的监管主体不包括（）。A.国家发展改革委B.外汇局C.中国人民银行D.国资委【答案】C230、（）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。A.业务B.财务C.法律D.资源【答案】A231、根据现行自律规则，基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只基金产品的，中国基金业协会将采取（）的措施。A.责令改正B.公开谴责C.注销该基金管理人登记D.出具警示函【答案】C232、(2016年)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示【答案】A233、（）先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配A.公司型股权投资基金B.合伙型股权投资基金C.信托（契约）股权投资基金D.基金管理人【答案】C234、下列不属于股权投资基金运作中禁止行为的是（）。A.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户B.张某在担任A股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某项目中牟取利益C.某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期，目前公允价值约为0.5亿元，该管理人用新募集的B基金，以1.0亿元价格受让A基金全部份额D.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令【答案】A235、投资后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D236、股权投资基金的出资可以采取（）形式。A.货币资金B.无形资产C.实物资产D.商誉【答案】A237、（），是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.内资人民币股权投资基金B.外资人民币股权投资基金C.人民币股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】A238、下列不属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.专业性较强D.收益波动性较低【答案】D239、在股权投资基金销售推介时，基金信息披露的内容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A240、现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做（）。A.合伙型基金B.有限合伙基金C.信托（契约）型基金D.公司型基金【答案】D241、下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（）。A.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突B.募集机构应确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等C.募集机构应承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任D.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密【答案】B242、某股权投资基金管理人募集设立并管理一只有限合伙型股权投资基金，该基金主要投资初创科技型企业，基金管理人在基金登记备案时，必须报送的信息或材料不包括（）A.基金名称B.管理人过往投资业绩C.主要投资方向D.基金合同【答案】B243、某全国中小企业股份转让系统股票投资者，委托主扳券商按照15元/股的价格，购买A股票数量1亿股，该委托方式属于（）A.超委托B.竞价委托C.定价委托D.成交确认委托【答案】C244、下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是（）。A.国有企业B.公益性事业单位C.上市公司D.自然人【答案】D245、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（）。A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D246、企业境内上市的形式不包括（）。A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.境内首次公开发行上市C.通过参与上市公司重大资产重组，进而实现间接上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市【答案】A247、（）不属于股权投资基金的市场服务机构。A.律师事务所B.中国基金业协会C.基金财产保管机构D.基金销售机构【答案】B248、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.信托公司【答案】C249、在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演（），让股权投资基金来管理这项投资。A.主动角色B.跟投角色C.管理者角色D.旁观者角色【答案】B250、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。排他性条款中的排他期由双方约定，通常为（）。A.1个月B.2个月C.3个月D.几个月【答案】D251、基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、（）和（）。A.制约机制、协商机制B.保管机制、协商