2024年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案)

2024年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案)一、单选题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司变更注册资本，必须经（）批准。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.工商行政管理部门答案：C解析：条例第十三条明确规定，期货公司变更注册资本由国务院期货监督管理机构审批，其他部门无权批准。2.期货公司为客户开立期货账户时，应当首先完成的工作是（）。A.签署风险说明书B.采集适当性信息C.签订期货经纪合同D.采集影像资料答案：B解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》要求，开户前必须先完成投资者分类及适当性匹配，后续步骤才能进行。3.下列关于“强行平仓”的表述，正确的是（）。A.交易所只能在收盘后实施B.期货公司必须提前3个交易日书面通知客户C.交易所实施强行平仓前需报中国证监会备案D.客户保证金不足且未在交易所规定时限内补足即可实施答案：D解析：《期货交易所管理办法》第六十八条规定，客户保证金不足且未能按时补足，交易所可按规定实施强行平仓，无需另行备案或提前3日通知。4.期货公司拟任独立董事，其近亲属在拟任职公司控股证券公司担任财务负责人，该拟任人选（）。A.可以任职，但需披露B.可以任职，无需披露C.不得任职D.需报协会备案后可任职答案：C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条明确，近亲属在控股或实际控制公司担任高管的，不得担任独立董事，防止利益冲突。5.客户对交易结算结果有异议，应在（）内以书面形式提出。A.下一个交易日开市前B.当日收盘后30分钟C.下一个交易日收盘前D.三个交易日内答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十八条规定，客户对结算数据有异议须在下一交易日开市前书面提出，否则视为认可。6.期货公司资产管理计划投资期货合约的，该合约的保证金比例不得低于（）。A.5%B.8%C.10%D.交易所最低标准答案：D解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第二十二条规定，资管计划投资期货保证金比例不得低于交易所对普通客户的最低标准，不得再降。7.期货交易所对异常交易行为采取的“限制开仓”监管措施，最长不得超过（）个交易日。A.5B.10C.20D.30答案：B解析：《期货交易所异常交易行为管理办法》第十九条，限制开仓措施单次最长10个交易日，可结合案情延长，但需报证监会备案。8.期货公司营业部负责人离任，公司应在离任之日起（）个工作日内向派出机构报告。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第三十五条，营业部负责人离任须5个工作日内向属地证监局报告，以便持续监管。9.下列关于“风险准备金”提取的表述，正确的是（）。A.按手续费收入的3%提取B.达到注册资本10倍时可停止C.提取比例由交易所自行决定D.必须经财政部批准后方可动用答案：D解析：《期货交易所管理办法》第八十二条，风险准备金动用须经财政部批准，提取比例统一为手续费收入的5%，无10倍上限规定。10.期货公司为客户申请交易编码，应向（）提交申请。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货市场监控中心答案：D解析：《期货市场客户开户管理规定》第九条，统一通过期货市场监控中心办理交易编码申请，实现一户一码。11.期货公司开展股票期权经纪业务，应满足最近（）个月未因违法违规受到行政处罚。A.6B.12C.18D.24答案：B解析：《证券期货经营机构股票期权交易试点管理办法》第七条，要求券商或期货公司最近12个月无行政处罚记录。12.期货公司股东以非货币财产出资的，应当经（）评估作价。A.公司自行评估B.具有证券期货相关业务资格的资产评估机构C.中国期货业协会指定机构D.中国证监会指定机构答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第十五条，非货币出资必须经具备证券期货业务资格的评估机构评估，防止虚增资本。13.期货公司为客户保存交易记录的年限为（）。A.5年B.10年C.15年D.20年答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第六十三条，交易记录、结算单据等资料保存期限不少于20年，确保可追溯。14.下列属于期货公司高级管理人员的是（）。A.首席风险官B.合规部员工C.营业部客户经理D.财务部副经理答案：A解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，首席风险官属于公司高级管理人员，需经证监会核准。15.期货交易所上市新品种合约，应当报（）批准。A.国务院B.中国证监会C.中国期货业协会D.交易所理事会答案：B解析：《期货交易管理条例》第十三条，上市新品种合约由中国证监会批准，交易所无权自行决定。16.期货公司对外提供研究报告，观点涉及具体操作建议的，应当（）。A.注明“仅供参考”即可B.取得客户书面同意C.向交易所备案D.向公司合规部门报备答案：D解析：《期货公司投资咨询业务试行办法》第二十四条，涉及操作建议的研究报告须内部合规审核并留痕，防止误导。17.客户保证金不足，期货公司履行通知义务后，客户未在合同约定时间内追加保证金，期货公司可以（）。A.立即申请仲裁B.直接向法院起诉C.依法强行平仓D.冻结客户银行账户答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第五十七条，期货公司履行通知义务后客户未追加保证金，可依法强行平仓，无需司法程序。18.期货公司设立境外子公司，应报（）审批。A.商务部B.中国证监会C.国家外汇局D.中国期货业协会答案：B解析：《期货公司境外设立子公司试行办法》第四条，境外设立子公司由中国证监会审批，其他部门仅作备案或外汇登记。19.期货公司对客户进行适当性评估，风险承受能力最低类别是（）。A.C1B.C2C.C3D.C4答案：A解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》附件，风险承受能力由低到高分为C1C5，C1为最低。20.下列关于“集合竞价”的表述，正确的是（）。A.仅适用于连续交易合约B.所有合约必须采用C.开盘价格通过集合竞价产生D.由期货公司自行确定答案：C解析：《期货交易所交易规则》规定，开盘价格通过集合竞价产生，收盘价格可由连续交易或集合竞价产生，视品种而定。21.期货公司开展资产管理业务，单一客户起始委托资产不得低于（）万元。A.50B.100C.300D.1000答案：B解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十一条，单一客户起始委托资产不低于100万元，确保客户具备一定风险承受能力。22.期货公司首席风险官发现公司存在重大风险事件，应当首先向（）报告。A.董事会B.监事会C.中国证监会派出机构D.总经理答案：A解析：《期货公司首席风险官管理规定》第十九条，首席风险官发现重大风险应立即向董事会报告，同时抄送派出机构。23.期货交易所对会员实施“暂停开仓”措施，应当提前（）通知会员。A.1个交易日B.3个交易日C.5个交易日D.无需提前通知答案：B解析：《期货交易所会员管理办法》第三十条，暂停开仓须提前3个交易日书面通知，保障会员申辩权。24.期货公司营业部变更营业场所，应向（）备案。A.中国期货业协会B.属地证监局C.工商行政管理部门D.期货交易所答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第三十四条，营业部变更营业场所须在属地证监局备案，并换领经营许可证。25.期货公司客户资料发生变更，客户应在变更之日起（）个工作日内通知公司。A.3B.5C.10D.15答案：B解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十六条，客户资料变更须在5个工作日内通知公司，确保信息准确。26.期货公司开展期货投资咨询业务，应当具有不少于（）名取得期货投资咨询资格的从业人员。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：《期货公司投资咨询业务试行办法》第六条，须有不少于3名取得咨询资格的从业人员，保障服务质量。27.期货公司风险监管指标“净资本/净资产”不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十条，净资本与净资产比例不得低于40%，确保资本质量。28.期货公司为客户申请交易编码时，客户未提供有效身份证明文件，公司应当（）。A.先开户后补资料B.拒绝开户C.报交易所特批D.由营业部负责人签字确认答案：B解析：《反洗钱法》及开户规定，客户身份不明或证件无效，期货公司不得开立账户，防止洗钱风险。29.期货公司董事任期届满未及时改选，原董事仍须履职至（）。A.新董事就任B.届满后30日C.届满后60日D.届满后90日答案：A解析：《公司法》第四十五条，董事任期届满未及时改选，原董事应继续履职至新董事就任，保障公司治理连续。30.期货公司客户资金出现“穿仓”，公司先行垫付后，向客户追偿的诉讼时效为（）。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C解析：《民法典》第一百八十八条，普通债权诉讼时效为3年，自公司知道或应当知道权利受损之日起算。二、多选题（每题2分，共20分。每题至少有两个正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列属于期货公司风险监管指标核心指标的有（）。A.净资本B.风险资本准备C.负债净资产比D.固定资本答案：A、B、C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第六至十条，核心指标包括净资本、风险资本准备、负债净资产比等，固定资本不在核心之列。32.期货公司开展资产管理业务，不得有的行为包括（）。A.向客户承诺最低收益B.将资管计划财产用于担保C.在不同资管账户间进行利益输送D.将资管计划财产与公司自有资产混合答案：A、B、C、D解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第二十四至二十七条，明确禁止承诺收益、违规担保、利益输送、混同资产等行为。33.期货交易所可以采取的风险控制措施有（）。A.调整保证金标准B.调整涨跌停板幅度C.限制会员或客户开仓D.暂停部分或全部合约交易答案：A、B、C、D解析：《期货交易所管理办法》第六十八条，交易所可根据市场风险状况采取上述全部措施。34.期货公司首席风险官的履职保障包括（）。A.独立发表意见权B.列席董事会会议权C.查阅公司所有文件权D.否决总经理决策权答案：A、B、C解析：《首席风险官管理规定》第十五条，首席风险官享有独立发表意见、列席董事会、查阅全部文件等权利，但无否决权。35.客户对交易结算结果提出异议，期货公司应当（）。A.立即复核B.书面答复客户C.保存相关记录D.拒绝客户再次交易答案：A、B、C解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十八条，公司应立即复核、书面答复并保存记录，不得无故限制客户交易。36.期货公司申请设立境外子公司，应当具备的条件包括（）。A.最近3年连续盈利B.净资本不低于3亿元C.最近1年分类监管评级不低于B类D.具备境外合规管理能力答案：A、B、C、D解析：《境外设立子公司试行办法》第五条，上述四项均为硬性条件，确保公司稳健出海。37.下列关于“期货投资咨询业务”的表述，正确的有（）。A.需经证监会批准B.可接受客户全权委托C.应与客户签订服务协议D.应建立研究档案并保存不少于5年答案：A、C、D解析：《投资咨询业务试行办法》禁止接受全权委托，其他三项均为正确要求。38.期货公司开展股票期权经纪业务，应当建立的管理制度包括（）。A.适当性管理制度B.资金存管制度C.异常交易监控制度D.客户回访制度答案：A、B、C、D解析：《股票期权交易试点管理办法》及配套指引，要求建立上述全部制度。39.期货公司对客户进行适当性评估，应综合考虑的因素有（）。A.财务状况B.投资经验C.风险偏好D.学历水平答案：A、B、C解析：《适当性管理实施指引》第十一条，评估要素包括财务、经验、偏好等，学历并非强制要素。40.下列属于期货公司“重大风险事件”的有（）。A.客户穿仓金额超过1000万元B.净资本低于预警标准C.信息系统故障导致交易中断30分钟D.高管被司法机关立案调查答案：A、B、C、D解析：《期货公司风险事件报告指引》附件，上述情形均须立即向派出机构报告。三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.期货公司可以自有资金参与本公司资管计划，但份额不得超过计划总份额的30%。（×）解析：试点办法第二十三条，自有资金参与比例不得超过20%，30%超限。42.期货交易所调整保证金标准，应当提前3个交易日公告。（√）解析：《交易所管理办法》第三十七条，保证金调整须提前3个交易日公告，给予市场准备时间。43.期货公司营业部可以独立签订期货经纪合同。（×）解析：营业部非独立法人，须以公司名义统一签订合同，防止法律风险。44.客户保证金不足，期货公司强行平仓造成的损失由客户承担。（√）解析：《期货交易管理条例》第三十八条，强行平仓产生的损失由客户承担，公司无过错不赔偿。45.期货公司首席风险官可以兼任公司总经理。（×）解析：《首席风险官管理规定》第十条，首席风险官不得兼任总经理或财务负责人，确保独立性。46.期货公司风险准备金可以用于弥补公司亏损。（×）解析：准备金只能用于弥补交易所或公司风险损失，不得用于弥补经营亏损，需财政部批准。47.期货公司可以为客户配资，但杠杆不得超过1:3。（×）解析：证监会严禁期货公司以任何形式为客户配资，1:3亦属违规。48.期货公司分类监管评级每年进行一次。（√）解析：《期货公司分类监管规定》第五条，证监会每年组织一次分类评价，结果公开。49.期货公司设立分支机构，应当增加相应风险资本准备。（√）解析：《风险监管指标管理办法》附件，每新设一家分支机构需追加风险资本准备200万元。50.客户可以在多家期货公司开立交易编码，但需使用同一身份。（√）解析：监控中心实行“一户一码”制度，客户可在多家公司开户，但编码唯一对应同一身份。四、综合案例分析题（共20分）【案例背景】A期货公司2024年3月净资本为4.5亿元，风险资本准备为3.8亿元。4月1日，公司接受客户王某委托开展股票期权经纪业务，王某资产证明为金融资产80万元，但近3年无证券交易经验。4月5日，公司资管计划“稳盈一号”参与黄金期货合约，保证金比例为6%，低于交易所最低标准7%。4月10日，公司首席风险官李某发现资管计划违规，立即向董事会报告，但总经理张某以“市场行情好”为由未予纠正。4月15日，黄