企业环保合规检查操作规程

企业环保合规检查操作规程一、目的为规范企业环保合规检查工作流程，明确检查要求与操作标准，督促企业落实生态环境保护主体责任，有效防范环境违法风险、保障生态环境安全，特制定本操作规程。二、适用范围本规程适用于生态环境主管部门、第三方环保服务机构及企业内部开展的环保合规性检查工作，覆盖工业制造、医疗、危废经营、化工等各类需履行环保义务的市场主体。三、检查依据1.法律法规：《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《排污许可管理条例》等。2.标准规范：国家及地方发布的污染物排放标准（如《污水综合排放标准》《大气污染物综合排放标准》）、环境监测技术规范（如《固定污染源废气监测技术规范》）、污染防治设施运行规范等。3.政策文件：各级生态环境部门出台的环保监管要求、专项整治方案、排污权管理办法等。4.企业文件：企业环评批复、排污许可证、环境应急预案、自行监测方案等备案或审批文件。四、检查内容（一）环保基础管理合规性审批手续：核查企业是否取得环评批复及“三同时”（环保设施与主体工程同时设计、施工、投产）落实情况；排污许可证申领、变更、延续是否合规，许可事项（排放口、污染物种类及浓度）与实际生产是否匹配。制度建设：检查企业是否建立污染防治责任、设施运维、危废管理等制度，责任是否落实到岗到人，制度是否覆盖生产全流程。台账管理：查阅污染物排放、治理设施运行、危废管理、自行监测等台账，核查记录的完整性（如数据逻辑、签字盖章、时间连续性）。（二）污染治理设施运行设施完整性：现场核查治理设施（如污水处理站、废气处理装置）是否与环评及许可要求一致，是否存在擅自拆除、闲置或不正常运行（如旁路偷排、设施停运未报备）。运行有效性：检查设施运行参数（如污水处理加药量、废气处理活性炭更换周期）是否符合设计要求；查看运维记录（巡检、维修、药剂采购凭证），评估设施是否稳定达标运行。在线监测：核查在线监测设备（如COD、VOCs监测仪）的安装、联网、校准情况，数据传输是否稳定，历史数据与手工监测是否趋势一致，是否存在数据造假嫌疑（如参数篡改、标样作弊）。（三）污染物排放管控排放浓度与总量：对照排污许可或排放标准，核查废水、废气、噪声、固废的排放浓度是否超标，排放总量是否超出许可限值（结合台账及监测报告分析）。排放行为合规性：检查排污口设置是否规范（标识、采样口），是否存在偷排、直排、暗管排放；噪声源是否采取降噪措施，厂界噪声是否达标。监测管理：核查企业自行监测方案（点位、频次、指标）执行情况，监测报告是否真实有效，是否按规定公开监测数据。（四）危险废物管理危废识别与分类：确认危废产生环节、种类、数量是否准确识别，是否按《国家危险废物名录》分类贮存（如废油、废催化剂、医疗废物）。贮存管理：检查危废贮存场所是否防渗、防漏、防扬散，是否设置识别标志，贮存期限是否合规（一般危废≤1年，剧毒危废≤6个月）。转移处置：核查危废转移联单（数量、去向、处置单位资质），是否存在非法转移、倾倒；委托处置的，处置单位是否具备资质。（五）环境应急管理预案与演练：检查企业是否编制应急预案并备案，内容是否涵盖风险分析、应急措施、物资储备；是否每年开展1次应急演练，记录是否完整。应急物资：现场核查应急物资（应急池、吸附棉、消防器材）的配备、维护、更新情况，是否处于可用状态。风险防控：评估环境风险源（危废仓库、污水站）的防控措施（围堰、防渗池），是否制定突发环境事件防范与处置流程。五、检查流程（一）检查准备资料收集：提前收集企业环评批复、排污许可证、监测报告、应急预案等基础资料，梳理生产工艺、污染因子、治理设施等关键信息，形成企业环保档案。方案制定：根据企业行业、规模及风险点，制定针对性检查方案，明确重点、方法（资料核查、现场勘查、采样监测）、人员分工及时间安排。人员培训：检查人员需熟悉法规、标准及流程，掌握采样监测、台账核查技能；第三方机构需确认资质及人员能力。（二）现场检查入场告知：检查人员出示有效证件，告知企业检查目的、依据及范围，要求配合提供资料及现场勘查便利。资料核查：逐项核查企业环保文件，重点关注数据逻辑、签字盖章、时间连续性，发现疑点及时记录。现场勘查：设施勘查：实地查看治理设施运行状态、建设情况，拍摄视频或照片留存证据。排污口核查：检查排污口设置、标识及排放情况，必要时现场采样（符合监测规范，确保样品代表性）。危废现场：勘查贮存场所防渗防漏措施，核对危废种类、数量与台账是否一致，检查识别标志。沟通反馈：与企业环保负责人沟通疑点，要求当场解释或提供佐证；对发现的问题，现场指出并记录反馈意见。（三）问题确认证据固定：对问题（如设施停运、台账造假、超标排放），通过照片、视频、资料复印、样品采集等方式固定证据，确保证据链完整（时间、地点、人物、事件清晰）。问题分类：区分一般环境问题（台账不规范）与环境违法行为（未批先建、偷排），按性质、情节（轻微、一般、严重）分类。企业确认：将问题以书面形式（检查记录表）反馈企业，要求负责人签字确认；企业有异议的，需提供书面说明及佐证，检查人员复核。（四）报告编制问题汇总：整理问题，按“基础管理”“设施运行”等模块分类，描述具体表现、违反的法规条款。结论建议：综合评价企业合规性，提出整改建议（限期完善手续、修复设施、规范台账），明确整改期限及验收要求；涉嫌违法的，提出立案或移送司法建议。报告审核：检查报告经组长审核，必要时征求法律顾问或专家意见，确保内容准确、依据充分、建议可行。（五）整改跟踪整改方案：要求企业针对问题制定整改方案，明确措施、责任、节点，7个工作日内提交备案。整改督导：定期跟踪整改进度，通过现场复查、资料核查、远程监控督导；对整改难度大的，提供技术指导或协调资源。复查验证：整改期满后复查，验证问题是否解决（设施运行、监测数据、台账规范）；合格的出具验收意见，不合格的责令重新整改或处罚。六、问题处理（一）一般环境问题对台账不规范、制度不完善、设施运维不到位等轻微问题，责令限期整改（≤30日），整改后提交书面报告及佐证，检查单位资料核查或现场复查。（二）环境违法行为对未批先建、超标排放、偷排、非法转移危废等违法行为：1.立案调查：立案后进一步调查（补充证据、询问当事人），形成调查终结报告。2.处罚决定：依据《行政处罚法》及环保法规，作出处罚决定（罚款、停产整治、吊销排污证），告知企业陈述、申辩、听证权利。3.移送司法：涉嫌环境犯罪（污染环境罪、非法处置危废罪）的，移送公安机关，配合刑事侦查。（三）沟通协调机制企业沟通：解释检查依据及整改要求，听取企业诉求，避免简单粗暴执法。部门协作：跨部门问题（公安、应急、市场监管）建立协作机制，联合执法或移送案件。专家支持：复杂问题（治理技术、监测争议）邀请专家或技术机构提供专业意见。七、档案管理（一）资料归档检查形成的资料（方案、照片、监测报告、检查记录表、整改方案、复查报告）及时归档，按企业分类建立环保检查档案，内容完整、准确、可追溯。（二）保存期限一般档案：保存≥5年；涉及违法或重大问题的档案：保存≥10年。电子档案：加密存储、异地备份，与纸质档案具有同等法律效力。（三）查阅权限档案仅限生态环境部门、企业及受委托第三方查阅，需履行审批手续（填写申请表、说明目的），严禁泄露商业秘密或隐私。八、附则1.解释权：本规程由[制