合伙型基金无托管协议书

合伙型基金无托管协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX（合伙型基金）管理公司，

地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX（托管银行）股份有限公司，

地址：XX省XX市XX区XX大道XX号XX金融中心XX层，

法定代表人/负责人：李四，

联系方式

**协议简介：**

鉴于甲方为合伙型基金的管理方，依法设立并有效存续，致力于通过专业化的投资管理为基金资产实现保值增值；

鉴于乙方为国内领先的金融机构，具备完善的托管服务能力和严格的风险控制体系，能够为合伙型基金提供安全、高效的资金保管及监督服务；

鉴于甲方为提升基金运营合规性及资产安全性，经友好协商，委托乙方为合伙型基金提供托管服务，双方基于平等自愿、诚实信用的原则，依据《中华人民共和国民法典》《合伙企业法》及中国证券投资基金业协会相关规范，特订立本协议，以资共同遵守。

本协议的签订，旨在明确双方在合伙型基金托管事务中的权利义务，确保托管服务的专业性和规范性，保障基金资产的安全完整，促进合伙型基金稳健运营。甲方委托乙方履行托管职责，乙方接受委托并承诺按照本协议约定及监管要求，对合伙型基金资产实施全程监督与管理。双方通过本协议的履行，共同维护基金投资者利益，防范金融风险，实现合伙型基金管理的目标。

第一条协议目的与范围

本协议旨在明确合伙型基金（以下简称“基金”）的托管服务关系，核心目的在于确保基金资产的安全完整、运营的合规透明以及信息的真实准确。具体范围包括但不限于：乙方根据法律法规及本协议约定，对甲方管理的基金资产进行保管；对基金的资金收付进行监督；对基金财务会计报告、资产状况进行复核；向基金份额持有人、监管机构等提供基金托管报告；保管基金合同、登记账户及其他相关文件；根据甲方授权办理与基金资产相关的支付结算业务；以及双方约定的其他托管职责。通过双方的协作，保障基金财产独立于管理人及托管人自有财产，防止利益冲突，维护基金市场秩序。

第二条定义

1.基金：指由甲方作为管理人，依据相关法律法规及合伙协议设立的合伙型基金。

2.托管财产：指根据基金合同约定由基金财产专用账户中记载的、基金所拥有的各项财产，包括现金、证券、商品、房地产及其他具有财产价值的权利。

3.托管人：指根据本协议约定，接受甲方委托对基金财产进行保管的乙方。

4.管理人：指根据基金合同约定，负责基金投资运作和日常管理事务的甲方。

5.基金合同：指基金份额持有人大会通过并由管理人负责执行的，规范基金组织及运作的基本法律文件。

6.基金托管协议：指本协议，即甲方与乙方就基金托管事宜签订的书面合同。

7.基金托管报告：指乙方按照法律法规及本协议约定，定期或不定期向甲方、基金份额持有人及监管机构等出具的，关于基金托管事务的书面报告。

8.监管机构：指依据中国法律法规对基金市场进行监管的机构，如中国证监会及其派出机构。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务：**

甲方作为基金管理人，享有以下权力：

(1)决定基金的投资策略、投资范围及投资限制，但需符合基金合同及监管规定；

(2)委托乙方执行基金财产保管、支付结算等托管服务；

(3)要求乙方按照本协议约定提供基金托管报告及相关信息；

(4)对乙方违反本协议或相关法律法规的行为进行监督，并要求纠正；

(5)根据基金合同及监管要求，召集基金份额持有人大会并提案权益分配方案；

(6)在法律法规允许的范围内，代表基金行使诉讼权利。

甲方应履行以下义务：

(1)提供真实、准确、完整的基金合同、合伙协议及投资运作相关资料，并保证其合法性；

(2)按照基金合同约定，及时向乙方提供基金财产划转、投资指令等必要信息；

(3)保证基金财产独立于管理人、托管人及当事人的自有财产，非经法定程序不得混用；

(4)严格遵守基金合同及本协议约定，不得利用基金财产为自身或第三方谋取不正当利益；

(5)对乙方提供的基金托管服务提供必要的协助与配合，包括但不限于账户开立、信息核实等；

(6)定期（至少每年一次）向乙方提供基金财务会计报告及投资运作情况说明；

(7)如发生可能影响基金利益的重大事项，应及时通知乙方并采取必要措施；

(8)按照基金合同约定向乙方支付托管费，并确保支付及时、足额。

**2.乙方的权力与义务：**

乙方作为基金托管人，享有以下权力：

(1)要求甲方按照基金合同及本协议约定，提供真实、完整的基金资料及投资指令；

(2)对基金财产的独立存管情况进行监督，确保基金财产不与自有财产或其他资产混合；

(3)对基金的资金收付进行复核，对不符合基金合同或监管规定的指令，有权拒绝执行；

(4)定期（至少每年一次）对基金财务会计报告进行复核，并向甲方出具复核意见；

(5)依据法律法规及本协议约定，向甲方、基金份额持有人及监管机构等出具基金托管报告；

(6)对基金财产进行保管，确保其安全完整，防止毁损、丢失或被盗；

(7)保管基金合同、托管协议、登记账户及其他相关文件，并确保其完整、安全；

(8)在法律法规允许的范围内，对甲方违反本协议或相关义务的行为进行监督，并要求甲方纠正；

(9)对基金财产的管理费用、托管费等费用的收取进行审核，并确保其符合基金合同及监管规定。

乙方应履行以下义务：

(1)建立健全的托管业务管理制度和风险控制体系，确保托管服务的安全、规范、高效；

(2)按照基金合同及本协议约定，对基金财产进行独立保管，确保其安全完整；

(3)对基金的资金收付进行严格复核，确保支付指令的合法合规性，并及时办理支付结算业务；

(4)定期（至少每季度一次）对基金财产进行盘点和核对，确保账实相符；

(5)依据法律法规及本协议约定，定期向甲方出具基金托管报告，并抄送基金份额持有人及监管机构（如需）；

(6)对基金财务会计报告进行独立复核，并在规定期限内出具复核意见；

(7)保管基金合同、托管协议、登记账户及其他相关文件，并确保其安全、完整、可查阅；

(8)对基金财产的管理费用、托管费等费用的收取进行审核，并确保其符合基金合同及监管规定；

(9)对基金份额持有人、监管机构等合理查询的基金托管相关信息，应在法定或约定的期限内予以提供；

(10)严格遵守保密义务，对在履行本协议过程中知悉的基金商业秘密及投资者信息予以严格保密，未经授权不得泄露；

(11)如发现甲方存在违反基金合同或本协议的行为，或存在可能损害基金利益的情形，应立即通知甲方并采取必要措施，包括但不限于暂停相关业务直至甲方纠正；

(12)按照基金合同及本协议约定，向甲方收取托管费，并确保收费依据合规、程序正当；

(13)建立应急处理机制，确保在发生系统故障、自然灾害等突发事件时，能够及时采取措施保障基金财产安全；

(14)按照监管机构要求，及时、准确、完整地报送基金托管相关数据和信息。

第四条价格与支付条件

乙方的托管服务费用（以下简称“托管费”）按以下方式计算与支付：

(1)计算标准：托管费以基金财产净值为基础按年计提，费率标准为基金财产净值的年化百分比，具体费率由双方在基金合同中约定，本协议作为托管协议，仅负责费用的收取与支付安排。年化费率不得高于中国证监会及相关监管机构的规定上限。

(2)计算周期与支付频率：托管费按日计算，于每个会计年度结束后十日内，根据该年度基金财产净值计算得出全年应缴托管费总额。该年度托管费总额应在次年的首笔基金分配款支付前或双方约定的其他时间节点一次性支付。

(3)支付方式：甲方应通过银行转账方式将托管费支付至乙方在基金合同或本协议附件中指定的银行账户。支付指令需由甲方授权代表签字并加盖管理人公章。

(4)税费承担：由甲方承担因支付托管费而产生的相关税费，乙方仅负责履行收款义务。

(5)逾期支付：若甲方未按约定时间足额支付托管费，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过三十日，乙方有权暂停提供部分或全部托管服务，直至甲方付清全部欠款及违约金。逾期支付不影响乙方要求支付的权利。

(6)费用调整：如遇法律法规或监管政策调整导致托管费率变化的，双方应依据基金合同约定程序协商调整。如基金合同未约定，则按新的法律法规或监管政策执行，但调整后的费率不得低于中国证监会规定的最低标准。

第五条履行期限

(1)协议有效期：本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为自基金成立之日起至基金清算终止之日止。如基金未在约定期限内成立，双方应协商确定生效时间。

(2)协议展期：协议有效期届满前三个月，如甲方需继续委托乙方提供托管服务，应向乙方发出书面展期请求。乙方应在收到请求后三十日内书面回复同意或提出修改意见。双方就展期条件达成一致后，另行签署书面补充协议。如一方不同意展期，本协议在有效期限届满后自动终止。

(3)关键时间节点：

a.基金成立日：指基金合同获得所有必要的内部及外部批准，基金财产专用账户正式开立并初始资金到位之日。

b.基金清算日：指基金决定终止，完成所有财产清算、分配程序，并取得监管机构或相关机构出具的基金清算完毕证明文件之日。

c.托管报告提交节点：乙方应在每个会计期末结束后三十日内向甲方提交上一年度基金托管报告；在每个季度结束后十五日内向甲方提交基金季度托管报告（如监管机构有更高要求，则按监管机构规定执行）。

(4)提前终止：发生以下情况之一，本协议可提前终止：

a.双方协商一致同意终止；

b.基金被依法宣告破产、解散或清算；

c.一方严重违反本协议或基金合同约定，经另一方书面催告后三十日内仍未纠正；

d.因不可抗力导致协议目的无法实现，且不可抗力影响持续超过六十日。

第六条违约责任

**1.甲方违约责任：**

(1)甲方未按基金合同及本协议约定及时足额向乙方支付托管费的，除按照第四条约定支付逾期违约金外，乙方还有权要求甲方在支付违约金的同时，赔偿因此造成的一切直接经济损失，包括但不限于乙方为追讨欠款产生的律师费、诉讼费等。若逾期支付超过六十日，乙方有权单方面解除本协议，并要求甲方赔偿因协议解除给乙方造成的损失。

(2)甲方提供的基金资料、投资指令或其他必要信息不真实、不准确或不完整，导致乙方错误履行托管职责，给基金财产或乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。乙方在得知或应当得知该等不实信息后未及时采取合理措施的，亦应承担相应责任。

(3)甲方违反基金合同或本协议约定，利用基金财产为自身或第三方谋取不正当利益，或未确保基金财产独立性的，除按照相关法律法规处理外，还应向乙方支付违法所得的百分之五十以上百分之一百以下的惩罚性赔偿，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。

(4)甲方未按约定配合乙方履行基金托管监督职责，或阻挠、妨碍乙方正常工作的，乙方有权暂停相关托管服务，并要求甲方赔偿因此给基金造成的损失。情节严重的，乙方有权解除本协议。

(5)甲方违反保密义务，泄露在履行本协议过程中知悉的基金商业秘密或投资者信息的，应向乙方支付人民币伍拾万元（500,000元）的违约金，并赔偿乙方因此遭受的全部损失；若违约行为构成犯罪的，甲方还应承担相应的刑事责任。

**2.乙方违约责任：**

(1)乙方未能按照本协议及基金合同约定，对基金财产进行独立、安全的保管，导致基金财产发生毁损、丢失或被盗的，乙方应承担全额赔偿责任。但因不可抗力、甲方过错或基金财产本身性质导致损失的，乙方不承担责任。

(2)乙方未能按照本协议约定对基金的资金收付进行复核或监督，导致基金财产损失或违反监管规定的，乙方应在过错范围内承担赔偿责任。若因乙方复核或监督疏忽导致基金份额持有人利益受损，乙方应承担相应的赔偿责任，包括但不限于向受损份额持有人进行赔偿。

(3)乙方未能按照约定时间向甲方、基金份额持有人或监管机构出具基金托管报告或其他法定文件，给甲方或基金造成损失的，应向甲方支付人民币拾万元（100,000元）的违约金；因逾期出具报告给基金份额持有人或监管机构造成损失的，应向该受损方承担直接赔偿责任。

(4)乙方在履行托管职责过程中，违反保密义务，泄露基金商业秘密或投资者信息的，应向甲方支付人民币伍拾万元（500,000元）的违约金，并赔偿甲方因此遭受的全部损失；若该等行为构成犯罪的，乙方还应承担相应的刑事责任。

(5)乙方未经甲方有效授权或违反基金合同约定，擅自对基金财产进行投资、处置或进行其他可能损害基金利益的行为，应立即停止该等行为，并赔偿由此给基金造成的全部损失。情节严重的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付相当于基金资产净值百分之五的惩罚性赔偿金。

(6)乙方收取托管费不符合基金合同约定或监管规定，或未按约定方式及时将应属于基金的款项划转至指定账户，给甲方或基金造成的，乙方应承担全部赔偿责任，并按同期活期存款利率赔偿资金占用期间的损失。

(7)乙方提供的托管服务不符合中国证监会及行业自律机构规定的标准或要求，导致监管处罚的，乙方应承担全部责任，包括但不限于向监管机构缴纳的罚款、罚金等，并赔偿甲方因此遭受的损失。

**3.共同违约责任：**

如因双方共同过错导致本协议无法履行或发生损失的，双方应根据过错程度分担责任。双方无法就责任分担达成一致的，由人民法院或仲裁机构裁决。

**4.违约金与实际损失的关系：**

本协议约定的违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方赔偿全部实际损失，包括直接损失和合同履行后可以获得的利益，但赔偿总额不得超过违约方订立合同时预见到的损失范围。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、征收、禁令等）、疫情及其防控措施、骚乱、恐怖袭击、网络攻击、系统故障（非乙方自身重大过失造成）、电力或通讯中断（非乙方自身重大过失造成）以及其他类似无法预见、不能避免并不能克服的事件。

2.通知义务：任何一方因不可抗力导致无法履行或部分无法履行本协议义务时，应在不可抗力发生后七日内书面通知对方，说明不可抗力的具体情况、影响范围以及预计持续期限。通知应包含充分的事实依据。如不可抗力持续超过三十日，双方应再次协商确定协议的后续处理方案。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方不能履行或不能完全履行本协议项下义务的，受影响方不承担违约责任，但应及时采取合理措施减轻不可抗力造成的损失。若不可抗力导致协议目的完全无法实现，双方均有权解除本协议，且互不承担违约责任。因不可抗力造成的损失，双方应根据实际情况各自承担，除非本协议另有约定或法律规定。

4.不可抗力证明：发生不可抗力事件的一方，应根据对方要求，在合理期限内提供有效证明文件，证明不可抗力的存在及其对履行协议的影响。若一方无法提供有效证明，则不能援引不可抗力条款免除责任。

5.协议终止：若因不可抗力导致本协议标的基本权利义务无法实现的，经双方协商一致，可以提前终止本协议。

第八条争议解决

1.协商：双方因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则进行，由双方授权代表就争议事项进行沟通，尝试达成书面和解协议。

2.调解：若协商无法解决争议，双方同意在协商不成后三十日内，共同选择中国证券投资基金业协会或双方认可的其他调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、中立的原则。调解达成协议的，双方应签署调解协议书，该协议书具有法律约束力，双方应共同履行。调解不成的，任何一方均有权进入下一争议解决程序。

3.仲裁：若协商和调解均无法解决争议，或双方在签订本协议时已明确约定仲裁，则任何一方均有权将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地（即XX省XX市），仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，双方均应承担各自仲裁律师费。

4.诉讼：除本条前述约定外，任何一方均不得向人民法院提起诉讼。本协议中的仲裁条款具有独立性，不影响该条款的效力。任何一方违反本协议关于争议解决方式约定的，守约方有权选择最有利于自身的争议解决方式，并要求违约方承担因此产生的额外费用。

第九条其他条款

1.通知方式：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前十日以书面形式通知另一方。通过电子邮件发送的，发出时视为送达；通过传真发送的，成功发送后视为送达；通过挂号信或快递发送的，寄出后七日视为送达。若通知内容涉及需要确认送达的文件，则需收到对方的书面确认回执。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件后方能生效。任何口头约定或非书面形式的变更均不生效，除非得到另一方的明确书面确认。

3.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和承诺。本协议的任何条款均不能通过任何方式被解释为排除了本协议的其他条款。

4.可分割性：若本协议任何条款被认定为无效、非法或不