个人投资组合管理咨询协议（2024年版）

个人投资组合管理咨询协议（2024年版）

合同/协议编号：___________________

甲方（以下简称“甲方〃）为（甲方全称），乙方（以下简称“乙方〃）为（乙方全称）。鉴于甲

方拥有一定量的投资资产，需对个人投资组合进行专业省理，以实现资产保值增值的FI标；

乙方具备专业的投资组合管理能力和丰富的实践经验。双方本着平等互利、诚实信用的原则，

经友好协商，就甲方委托乙方进行个人投资组合管理咨询事宜，达成如下协议：个人投资组

合管理咨询协议（2024年版）。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应向甲方提供包括但不限于以下服务：

（1）对甲方现有的投资组合进行评估；

（2）根据甲方风险偏好和投资目标，制定个性化的投资组合管理方案；

（3）定期向甲方提供投资组合管理的建议和调整方案；

（4）对投资组合进行动态跟踪，确保投资策略的有效执行：

（5）定期向甲方提供投资组合的业绩报告和分析。

二、服务质量标准

2.1乙方应保证提供的服务符合以下质量标准：

（1）遵循相关法律法规，确保投资组合的合规性；

（2）提供的服务应具有针对性、专业性和实用性；

（3）及时、准确地向甲方反馈投资组合管理相关信息；

（4）确保投资组合管理方案的科学性和有效性。

三、价格支付

3.1甲方应向乙方支付咨询费，具体金额及支付方式由双方另行协商确定。

3.2甲方应在乙方完成相应服务后，按照约定支付咨询费。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容以及因履行本协议而了解的对方商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或使用对方的商业秘密。

五、违约责任

5.1若一方违反本协议约定，导致对方遭受损失的，应承担相应的违约责任，向对方支付违

约金。

5.2若一方违约导致对方损失的，对方有权要求赔偿全部损失。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为（具体期限）。

7.2本协议一式两份，甲乙双方各执〜份，具有同等法律效力。

7.3本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）要求乙方按照约定提供专业的投资组合管理咨询服务：

（2）在乙方违反本协议约定时，要求乙方承担违约责任；

（3）对乙方提供的服务提出意见和建议；

（4）在协议有效期内，有权终止本协议.

1.2甲方义务：

（1）按照约定向乙方支付咨询费；

（2）向乙方提供真实、准确、完整的投资组合相关信息；

（3）配合乙方开展投资组合管理工作；

（4）遵守相关法律法规，确保投资组合的合规性；

（5）在乙方提出合理建议时，按照乙方指导进行投资决策。

二、乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）按照协议约定向甲方提供投资组合管理咨询服务；

（2）在甲方违反本协议约定时，要求甲方承担违约责任；

（3）对甲方提供的投资组合信息进行保密；

（4）在协议有效期内，有权终止本协议。

2.2乙方义务：

（1）按照协议约定，为甲方提供专业、合规的投资组合管理咨询服务；

（2）对甲方提供的投资组合信息进行保密，不得泄露给任何第三方；

（3）定期向甲方提供投资组合管理建议和调整方案；

（4）对投资组合进行动态跟踪，确保投资策略的有效执行；

（5）在发现投资组合存在潜在风险时，及时通知甲方；

（6）遵守相关法律法规，确保投资组合的合规性。

三、合作方式

3.1双方应通过以下方式开展合作：

（1）甲方应按照约定向乙方提供投资组合相关信息，乙方应在收到信息后及时进行分析；

（2）乙方应根据甲方提供的投资组合信息，制定个性化的投资组合管理方案，并定期向甲

方反馈；

（3）双方应定期召开会议，讨论投资组合管理事宜，确保双方对投资组合管理工作的统一

认识；

（4）双方应保持良好的沟通，确保投资组合管理工作顺利进行。

四、合同终止

4.1双方协商一-致，可以终止本协议：

4.2任何一方违反本协议约定，导致对方遭受重大损失的，对方有权解除本协议；

4.3本协议终止后，双方应按照约定妥善处理未完成的事项，并相互结算。

五、其他

5.1本协议未尽事宜，双方可另行协商补充；

5.2本协议自双方签字（或盖章）之口起生效，有效期为（具体期限）。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为（具体期限），自协议生效之日起

至（具体日期）止。

1.2本协议到期后，如双方无异议，可根据实际情况协商一致后，续签本协议。

二、合同终止条件

2.1双方协商一致，可以终止本协议。

2.2任何一方在合同履行过程中严重违反本协议约定，导致对方遭受重大损失时，非违约方

有权解除本协议。

2.3出现不可抗力因素，导致本协议无法履行时，双方可以协商一致终止本协议。

2.4本协议约定的其他终止条件。

三、合同的变更

3.1在合同有效期内，如因法律法规、政策调整等客观原因导致本协议内容需要变更的，双

方应协商一致，签署补充协议，作为本协议的组成部分。

3.2任何一方不得擅自变更本协议内容，擅自变更的，变更内容无效。

四、合同的解除

4.1在合同履行过程中，如发生以下情况，非违约方有权解除木协议，

（1）一方违约，且违约方在合理期限内未履行或未采取补救措施；

（2）一方因不可抗力因素导致合同无法履行；

（3）一方丧失履行合同的能力或意愿。

4.2本协议解除后，双方应按照约定妥善处理未完成的事项，并相互结算。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

5.3争议解决过程中，双方应保持良好沟通，共同努力寻求解决方案。

六、法律适用与管辖法院

6.1本协议适用中华人民共和国法律。

6.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2本协议的签订、履行、变更、终止和解除均应遵守中华人民共和国法律法规。

7.3本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方需要准备的附件：

1.甲方需提供的附件：

1.1甲方身份证明文件；

1.2甲方投资组合的相关资料，包括但不限于投资资产清单、投资目的说明、风险承受能力

评估；

1.3甲方签署的授权委托书，如适用。

2.乙方需提供的附件：

2.1乙方营业执照副本或相关资质证明；

2.2乙方过往投资管理业绩证明材料：

2.3乙方承诺书，承诺遵守相关法律法规，保守客户秘密；

2.4乙方提供的服务内容和质量标准说明。

合同签字、盖章位置及口期：

1.甲方签字、盖章位置：

1.1