破产重整投资协议书

破产重整投资协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资控股集团有限公司。

甲方地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦。

甲方法定代表人/负责人：张伟。

甲方联系方式

甲方为一家依据中华人民共和国《公司法》设立的综合性投资控股企业，具备丰富的产业投资与资产重组经验。自成立以来，甲方专注于高端制造业、新能源及现代服务业的投资布局，通过多元化投资组合与战略性资产配置，持续优化资本运作效率。在破产重整领域，甲方凭借专业的法律团队与财务顾问团队，成功主导过多起大型企业的债务重组与资产盘活项目，具备处理复杂破产重整事务的综合能力。

鉴于乙方公司因经营困境导致债务危机，无法清偿到期债务，根据《中华人民共和国企业破产法》及相关司法解释的规定，乙方已向人民法院申请破产重整。为促进乙方的市场化再生，实现债权人、债务人及社会资源的有效整合，甲方基于对乙方资产价值的评估及未来发展前景的判断，决定参与乙方的破产重整程序，通过投资收购乙方核心资产或提供重整资金支持，协助乙方完成债务重组与业务重组。双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方破产重整中的投资合作事宜达成如下协议。

在本次合作中，甲方作为乙方的战略投资方，将依据破产重整计划，通过债权投资、股权投资或资产收购等方式参与乙方的重整进程。甲方的投资行为不仅旨在化解乙方的债务危机，更着眼于通过资源整合与业务优化，提升乙方的市场竞争力，实现长期可持续发展。同时，甲方将依托自身在资本市场的优势，为乙方引入后续发展所需的资金、技术与管理支持，确保重整方案的有效落地。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX科技发展有限公司。

乙方地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX产业园。

乙方法定代表人/负责人：李明。

乙方联系方式

乙方为一家依据《公司法》设立的科技型企业，主要从事智能装备研发、生产及销售业务。自成立以来，乙方始终坚持以技术创新为核心驱动力，产品广泛应用于工业自动化、智能制造等领域。然而，受宏观经济波动及行业竞争加剧影响，乙方近年来面临经营困境，现金流紧张，导致部分债务无法按期偿还，最终触发破产重整程序。

根据人民法院指定的破产管理人出具的重组方案，乙方需通过引入战略投资者、优化债务结构及剥离非核心资产等方式完成重整。乙方破产重整的核心目标是恢复生产经营能力，降低财务杠杆，实现扭亏为盈。为推动重整进程，乙方已与多家潜在投资者进行接触，并初步达成合作意向。甲方作为破产重整投资人，基于对乙方技术团队、客户资源及市场潜力的认可，决定以债权投资或股权投资方式参与乙方的重整方案，帮助乙方渡过难关，并推动其长期发展。

在本次合作中，乙方将按照破产重整计划，向甲方转让部分核心资产或设立重整后的目标公司，并配合甲方完成债权确认、资产评估及债务重组等法律程序。乙方承诺将全面披露财务信息、经营状况及潜在风险，确保重整过程的透明度与合规性。同时，乙方将积极配合甲方对重整后的业务进行整合与优化，确保投资回报的稳定性。

双方基于对破产重整法律框架的充分理解，以及对合作前景的共识，通过本次协议的签署，正式确立投资合作关系，共同推动乙方的市场化再生，实现经济效益与社会效益的双赢。本章节所述当事人信息及协议简介构成后续条款的基础，所有约定均以本协议正文为准。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于，甲方作为战略投资者，通过参与乙方的破产重整程序，对乙方进行投资，协助乙方完成债务重组与业务优化，实现乙方的市场化再生与可持续发展。协议范围包括但不限于：甲方依据破产重整计划对乙方进行债权投资、股权投资或资产收购的具体安排；乙方向甲方披露相关信息、配合资产交割及债务清偿的义务；双方在破产重整程序中的权利义务划分；投资回报的约定；以及违约责任与争议解决机制等。本协议旨在明确双方合作框架，确保破产重整投资活动的顺利进行，并保障各方合法权益。

第二条定义

1.“破产重整”指依据《中华人民共和国企业破产法》规定的程序，对债务人进行债务重组与业务重组，以实现债务人市场化的再生；

2.“重整计划”指人民法院依法批准的，关于债务人财产处置方案、债权调整方案及债务人继续营业方案的综合性安排；

3.“投资”指甲方为支持乙方重整而提供的资金、资产或股权，具体形式包括但不限于债权投资、股权投资或资产收购；

4.“资产”指乙方拥有的所有动产、不动产、知识产权及其他财产权利，具体范围以破产管理人出具的清单为准；

5.“债务”指乙方对债权人的所有未到期或已到期未清偿的债务，具体种类与金额以债权申报登记为准；

6.“重整投资人”指依据本协议约定参与乙方重整程序并履行投资义务的甲方。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权依据本协议约定，参与乙方的破产重整程序，并根据重整计划对乙方进行投资；

（2）甲方有权要求乙方提供完整的财务报表、审计报告、资产评估报告及其他与重整相关的法律文件，并确保信息的真实性与准确性；

（3）甲方有权监督乙方重整财产的处置过程，确保资产转让符合市场公允价值及法律规定；

（4）甲方有权要求乙方按照重整计划履行债务清偿义务，并对债务调整方案提出修改建议；

（5）甲方应按照本协议约定支付投资款项，并配合完成投资相关的法律手续；

（6）甲方应遵守破产重整程序的相关规定，配合人民法院、破产管理人及债权人的工作安排；

（7）甲方应保护乙方的商业秘密及客户关系，避免因投资行为对乙方现有业务造成不利影响；

（8）甲方有权在重整过程中根据市场变化调整投资策略，但应提前书面通知乙方并协商调整方案。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权依据本协议约定，接受甲方的投资，并利用投资资金完成债务重组与业务重组；

（2）乙方有权要求甲方按照重整计划履行投资义务，并对投资款项的支付时间与方式提出合理建议；

（3）乙方应向甲方全面、真实、及时地披露财务信息、经营状况、法律诉讼及潜在风险等，并配合甲方完成尽职；

（4）乙方应按照破产管理人制定的方案，完成重整财产的剥离、转让或作价，并确保资产处置过程的合法性与合规性；

（5）乙方应按照重整计划，优先清偿有担保债权、职工工资及社会保险费用、税款等，并合理调整其他债权人的债务；

（6）乙方应配合甲方对重整后的业务进行整合与优化，包括但不限于架构调整、技术升级、市场拓展等；

（7）乙方应确保重整过程中遵守相关法律法规，配合人民法院、破产管理人及债权人的监督与管理；

（8）乙方有权在重整过程中提出合理诉求，但应尊重甲方的投资权益及重整计划的整体安排；

（9）乙方应保证重整后的目标公司能够持续经营，并按照约定履行后续的债务清偿义务；

（10）乙方应维护甲方的商业声誉，避免因重整行为对甲方造成不利影响；

（11）乙方应按照本协议约定，向甲方提供必要的法律文件与配合证据，以支持投资行为的合法性；

（12）乙方应在重整完成后，按照约定向甲方提供投资回报，包括但不限于分红、股权增值或债务豁免等。

第四条价格与支付条件

双方同意，甲方参与乙方破产重整的投资金额及价格以人民法院最终批准的重整计划中的相关条款为准。该价格可能包括对乙方全部或部分债务的债权投资、对重整后目标公司的股权投资，或对特定资产的收购价款。具体投资金额、支付方式（现金、股份或其他形式）、支付时间节点及条件（如获得法院批准、完成股权交割等）均以最终批准的重整计划及相关附件的约定为准。甲方应在重整计划获得法院批准后[具体天数，例如：三十（30）]日内，按照重整计划的约定，通过银行转账或其他甲方认可的方式完成首期投资款项的支付。剩余款项的支付应按照重整计划的分阶段要求执行，并伴有相应的条件成就（例如，重整目标公司达到特定经营指标或完成特定资产处置）。双方应在重整计划签署后[具体天数，例如：十五（15）]日内，就具体的投资价格、支付明细及时间表达成书面补充协议，作为本协议不可分割的一部分。乙方应确保其提供的所有与价格相关的文件及信息真实、准确、完整，并配合甲方完成投资款项的收取与分配事宜。

第五条履行期限

本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效，直至乙方破产重整程序依法终止且所有相关法律文件（如投资协议、公司章程等）正式生效，或双方协商一致解除本协议为止。双方应在本协议有效期内，按照各自的权利与义务全面履行本协议项下的各项责任。履行期限的具体节点，包括但不限于：甲方完成尽职的期限、重整计划草案提交的期限、法院裁定批准重整计划的期限、投资款项支付的具体时间表、重整财产处置的期限、债务调整与清偿的期限、重整后目标公司成立及运营的期限等，均以人民法院指定的破产管理人的工作安排、批准的重整计划及相关法律文书的约定为准。任何一方均应严格遵守上述时间节点，如有需要，应提前书面通知对方并协商调整，但均以获得相关方（如法院、破产管理人）的书面同意或批准为前提。

第六条违约责任

6.1甲方违约责任：若甲方未按照重整计划及相关补充协议的约定按时足额支付投资款项，每逾期一日，应按逾期支付金额的[具体比例，例如：万分之五（0.05%）》计算违约金，并承担因甲方违约行为给乙方或第三方造成的直接损失。若逾期超过[具体天数，例如：三十（30）]日，乙方有权解除本协议，甲方已支付的投资款项不予退还，且应赔偿因此给乙方造成的全部损失，包括但不限于乙方为实现债权支付的律师费、保全费等。若甲方恶意违约，如提供虚假信息导致投资决策失误，甲方还应承担相应的赔偿责任。

6.2乙方违约责任：若乙方未按照重整计划及相关协议的约定，在规定期限内完成债务清偿、资产移交、信息披露或配合完成股权交割等义务，每逾期一日，应按应付未付金额或应完成工作价值的[具体比例，例如：万分之五（0.05%）》计算违约金，并承担因乙方违约行为给甲方或第三方造成的直接损失。若乙方故意提供虚假财务信息、隐瞒重大债务或资产状况，导致甲方在投资决策上产生重大误解，乙方除应承担相应的赔偿责任（包括但不限于返还投资款项及赔偿损失）外，还应承担相应的法律责任。若乙方严重违反重整计划，如擅自处置重整财产、拒不配合债务调整或重整后目标公司无法持续经营，导致重整程序无法继续进行或失败，乙方应承担由此给甲方及所有债权人造成的全部损失，并可能面临人民法院的进一步处罚。

6.3不可抗力导致的违约：若因不可抗力（定义见本协议“不可抗力”条款）导致任何一方未能履行本协议项下的义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[具体天数，例如：七（7）]日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。因不可抗力造成的损失，双方应各自承担。

6.4违约金的限制：任何一方累计支付的违约金总额不应超过因对方违约行为造成的直接损失的[具体倍数，例如：二（2）]倍。若违约金不足以弥补实际损失，违约方还应赔偿差额部分。

6.5诉讼与执行：任何一方违约时，守约方有权采取一切法律手段维护自身权益，包括但不限于要求停止违约行为、赔偿损失、解除协议等。守约方有权要求违约方在收到书面催告后[具体天数，例如：十五（15）]日内纠正违约行为，逾期未纠正的，守约方可直接向有管辖权的人民法院提起诉讼或申请仲裁。违约方应保证其银行账户等信息准确有效，以便守约方及时追偿。

6.6管理人责任：若乙方未能履行其对管理人的义务（如提供资料、配合工作等），导致管理人无法履行职责或产生额外费用，乙方应承担管理人的相关费用及损失。

6.7保密义务违反：任何一方违反保密条款（若在本协议中约定），给对方造成损失的，应承担赔偿责任。本违约责任的承担不受本协议其他条款的限制。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：地震、台风、洪水、海啸、火山爆发、雷击等自然灾害；战争、军事冲突、恐怖袭击、暴乱、武装叛乱等社会事件；政府行为，如法律法规的变更、行政命令、禁运等；以及瘟疫、传染病疫情等公共卫生事件。不可抗力事件应自其发生之日起持续一定时间，足以影响本协议的履行。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力而无法履行本协议项下全部或部分义务时，应在不可抗力事件发生后[具体天数，例如：七（7）]日内书面通知对方，详细说明不可抗力事件的情况及其预计持续的时间，并提供相应的证明文件，如政府公告、新闻报道、灾害评估报告等。若不可抗力事件持续超过[具体天数，例如：三十（30）]日，双方应协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方未能履行或不能完全履行本协议项下义务的，该方不承担违约责任，但应在不可抗力影响消除后立即恢复履行。双方应根据不可抗力事件的影响，协商调整履行期限或方式。因不可抗力造成的损失，包括但不限于直接经济损失、合同履行费用等，由各方自行承担，互不追责。若不可抗力导致本协议无法继续履行，且双方均无异议，本协议可协商解除。

4.不可抗力声明：本协议所称不可抗力，不包括一方因其自身的商业风险、管理不善、财务困难或合同履行前的准备不足等原因造成的困难。任何一方不得利用不可抗力条款规避其因自身过错应承担的违约责任。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议的订立、效力、解释、履行、违约责任、终止等，均应通过友好协商解决。若协商不成，争议应由[选择一种方式并明确，例如：双方共同提交至XX仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁]或[直接明确：向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼，适用中华人民共和国法律]。

2.协商：任何一方在认为发生争议时，应首先向对方发出书面通知，提议在[具体地点，例如：中国北京]进行协商，尝试在[具体时间，例如：三十（30）]日内达成解决方案。协商应本着公平、合理的原则进行。

3.仲裁/诉讼选择：双方确认，选择[仲裁或诉讼]方式解决争议。选择仲裁的，应指定[具体的仲裁委员会名称]，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。选择诉讼的，应约定管辖法院，即[具体的法院名称]，法院的判决具有法律效力。

4.仲裁/诉讼程序：若选择仲裁，双方应遵守仲裁规则，仲裁费用由败诉方承担，或按仲裁规则约定。若选择诉讼，诉讼费用（包括诉讼费、保全费、律师费等）由败诉方承担，或按法院判决。在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款。

5.保密：双方同意，对于在协商、调解或仲裁/诉讼过程中获悉的对方商业秘密或其他保密信息，均应予以保密，除非法律规定或有权机构要求披露。争议解决完毕后，该保密义务持续有效。

6.单一争议：本协议的争议解决条款构成双方解决所有与本协议相关的争议的完整协议，取代双方此前就此可能达成的任何其他安排或协议。任何一方就同一争议事项，不得在选定的一种争议解决方式之外，再行采取其他任何争议解决方式。

第九条其他条款

1.通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址、传真号码或电子邮箱。如一方信息变更，应在变更后[具体天数，例如：七（7）]日内书面通知对方。通过电子邮件发送的，发出时视为送达；通过传真发送的，发送成功时视为送达；通过挂号信或快递发送的，寄出后[具体天数，例如：三（3）]日视为送达。任何一方收到通知后，应立即确认收到，并在合理期限内采取相应行动。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件，方为有效。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。

3.协议完整性与解释：本协议构成双方就本协议主题事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。本协议的所有条款应相互解释，如有歧义，应依据本协议整体目的和交易背景进行解释。

4.可分割性：若本协议任何条款被有管辖权的人民法院或仲裁机构认定为无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款应继续保持完全效力。

5.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，适用本协议第八条约定解决的管辖规则。

6.转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。若甲方为投资控股集团或其下属子公司参与投资，甲方应确保其关联方遵守本协议的各项条款，并承担相应的连带责任。

7.利益冲突：双方应避免与本协议项下的