基金非现金分配协议书

基金非现金分配协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX基金管理有限公司（以下简称“甲方”），法定代表人：张三，注册地址：中国北京市朝阳区金融大街X号XX大厦X层，联系电话

甲方是一家经中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人，主要业务包括私募基金的设立、管理及投资。甲方依托其专业的投资团队、丰富的行业资源和完善的风险控制体系，致力于为投资者提供高品质的资产管理服务。在本次协议中，甲方作为基金的非现金分配请求方，依据相关法律法规及基金合同约定，向乙方提出非现金资产分配的请求，并就相关事宜与乙方达成一致。

甲方的主要权利包括：依据基金合同及相关法律法规，参与基金非现金资产的分配决策；监督基金管理人按照约定履行分配义务；对分配方案提出合理化建议等。甲方的主要义务包括：按照基金合同约定，及时提供非现金分配的相关资料；配合乙方完成分配方案的制定；确保分配过程符合法律法规及基金合同的约定等。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理股份有限公司（以下简称“乙方”），法定代表人：李四，注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路XX号XX大厦X层，联系电话

乙方是一家经中国证监会批准设立的综合性资产管理公司，业务范围涵盖资产管理、投资咨询、财富管理等领域。乙方凭借其雄厚的资本实力、专业的投资团队和广泛的合作网络，在资产管理行业具有较高的市场地位。在本次协议中，乙方作为基金非现金资产的所有方，根据甲方的请求及基金合同的约定，同意向甲方进行非现金资产的分配，并就相关事宜与甲方达成一致。

乙方的主要权利包括：依据基金合同及相关法律法规，决定非现金资产分配的具体方案；监督基金管理人按照约定履行分配义务；对分配过程中的风险进行控制等。乙方的主要义务包括：按照基金合同约定，及时向甲方进行非现金资产分配；确保分配过程合法合规；配合甲方完成分配方案的制定等。

协议简介：

本协议的签订背景基于甲乙双方在基金管理领域的长期合作关系及对基金非现金资产分配的共同需求。甲方作为基金的非现金分配请求方，基于基金合同及相关法律法规的约定，请求乙方进行非现金资产的分配。乙方作为基金非现金资产的所有方，同意根据甲方的请求及基金合同的约定，向甲方进行非现金资产的分配。双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就基金非现金资产分配的具体事宜达成一致，并签订本协议。

本协议的签订，旨在明确甲乙双方在基金非现金资产分配过程中的权利与义务，确保分配过程的合法合规，维护双方的合法权益。双方将严格按照本协议的约定履行各自的责任，共同推动基金非现金资产分配工作的顺利进行。本协议的签订，是双方基于对基金管理行业的深入理解和共同利益的基础上达成的合作共识，体现了双方在基金管理领域的专业能力和合作精神。双方将共同努力，确保基金非现金资产分配工作的顺利完成，为双方的长期合作奠定坚实的基础。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在基金非现金资产分配过程中的权利与义务，确保分配过程符合相关法律法规及基金合同的约定，保障双方的合法权益。本协议涉及的具体内容包括：非现金资产分配方案的制定与执行、分配过程的监督与管理、分配完成后的确认与结算等。通过本协议的签订，双方旨在建立一种规范、高效、透明的非现金资产分配机制，促进基金管理工作的顺利进行。

第二条定义

在本协议中，除非另有明确约定，下列术语具有以下含义：

1.“基金”是指由甲方管理的，依据相关法律法规及基金合同设立的私募基金；

2.“非现金资产”是指基金持有的除现金、现金等价物以外的资产，包括但不限于股权、债权、房地产、艺术品等；

3.“分配方案”是指双方就基金非现金资产分配的具体事宜达成的一致意见，包括分配比例、分配时间、分配方式等；

4.“基金合同”是指甲方与基金投资者签订的基金合同，明确了基金的管理方式、投资范围、分配原则等；

5.“法律法规”是指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规及部门规章。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方的权力：甲方有权依据基金合同及相关法律法规，参与基金非现金资产的分配决策；甲方有权监督基金管理人按照约定履行分配义务；甲方对分配方案有提出合理化建议的权利。

（2）甲方的义务：甲方应按照基金合同约定，及时提供非现金分配的相关资料；甲方应配合乙方完成分配方案的制定；甲方应确保分配过程符合法律法规及基金合同的约定；甲方应承担因自身原因导致的分配延误或纠纷的责任。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方的权力：乙方有权依据基金合同及相关法律法规，决定非现金资产分配的具体方案；乙方有权监督基金管理人按照约定履行分配义务；乙方对分配过程中的风险进行控制的权利。

（2）乙方的义务：

①分配方案的制定与执行：乙方应根据甲方的请求及基金合同的约定，制定非现金资产分配方案，并确保分配方案的合法合规。乙方应按照分配方案，及时向甲方进行非现金资产分配，并确保分配过程的高效、透明。

②分配过程的监督与管理：乙方应建立完善的分配监督机制，对分配过程进行全程监控，确保分配过程的公平、公正。乙方应定期向甲方报告分配进展情况，并及时处理分配过程中出现的问题。

③分配完成后的确认与结算：乙方应在非现金资产分配完成后，及时向甲方提供分配确认书，并完成相关结算手续。甲方应在收到分配确认书后，对分配结果进行确认，并配合乙方完成结算手续。

④风险控制：乙方应建立完善的风险控制体系，对非现金资产分配过程中的风险进行有效控制。乙方应定期对风险控制体系进行评估，并根据评估结果进行优化调整。

⑤信息保密：乙方应对甲方的非公开信息进行保密，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。乙方应确保其员工及相关人员遵守保密义务，并对违反保密义务的行为进行严肃处理。

⑥法律法规遵守：乙方应确保非现金资产分配过程符合相关法律法规及基金合同的约定，并承担因违反法律法规而产生的法律责任。

第四条价格与支付条件

本协议项下的非现金资产分配不涉及直接的货币价格支付，而是依据基金合同及基金管理人的相关安排进行非现金资产的转移或交付。非现金资产的具体价值以资产交割时点经双方认可或依法评估确认的价值为准。甲方有权在接收非现金资产前，要求乙方提供相关资产的权属证明、价值评估报告及其他必要文件。支付条件包括但不限于：非现金资产符合约定的品质、数量及权属状态；甲方按照基金合同约定履行了分配请求的程序性要求；基金管理人确认分配方案已获批准。非现金资产的交付方式根据资产性质确定，可以是直接转移基金账户中的相应份额，也可以是实物交付或法律允许的其他方式。交付时间应遵循基金合同的约定及相关法律法规的规定，确保在合理的时间内完成。

第五条履行期限

本协议的履行期限自双方签字盖章之日起生效，直至基金非现金资产分配事宜全部完成并结算完毕之日终止。在协议有效期内，双方应按照本协议约定及基金合同的约定履行各自的权利与义务。关键时间节点包括：分配方案的初步确定时间、资产价值评估完成时间、非现金资产交付时间、分配完成确认时间等。具体时间安排由双方根据基金合同的约定及实际情况协商确定，并在分配方案中明确。如遇基金合同约定或法律法规规定的特殊程序或期限，双方应遵照执行。

第六条违约责任

6.1任何一方违反本协议或基金合同中与其相关的约定，均应承担违约责任。违约方应赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失，包括但不限于资产评估费用、交易手续费、合理的律师费、诉讼费等。

6.2若甲方未按照基金合同约定或本协议约定及时提供非现金分配请求所需资料，或未配合完成分配所需的确认手续，导致非现金资产分配延迟，甲方应承担由此给乙方或基金管理人造成的合理损失。若延迟超过约定期限（或双方另行协商确定的期限），乙方有权要求甲方支付违约金，违约金标准为延迟分配部分资产价值一定比例的每日计算金额，具体比例由双方在基金合同中约定，但累计违约金不超过延迟分配部分资产价值的一定上限。

6.3若乙方未能按照基金合同约定或本协议约定按时、按质、按量完成非现金资产分配，乙方应承担违约责任。乙方应首先采取补救措施，尽快完成分配，并赔偿因此给甲方造成的直接经济损失。若乙方无正当理由未能按期完成分配，且经甲方书面催告后仍不履行，乙方应按延迟分配部分资产价值的每日一定比例向甲方支付违约金，直至完成分配之日止。违约金的具体比例和上限在基金合同中约定。若乙方提供的非现金资产存在瑕疵（如权属争议、价值显著不符等），导致甲方无法使用或遭受损失，乙方除应承担赔偿责任外，还可能需要退还部分或全部资产，并支付相应的违约金。

6.4因一方违约导致守约方需要通过法律途径维权时，违约方应承担守约方因此产生的全部法律费用，包括但不限于诉讼费、仲裁费、保全费、鉴定费、律师代理费等。

6.5若双方均存在违约行为，各自应承担相应的违约责任，并相互赔偿因对方违约行为造成的损失。

6.6本协议约定的违约金条款为独立责任条款，不影响守约方行使其他权利，如解除协议、要求继续履行等。

6.7对于因不可抗力导致的违约，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。非违约方应采取积极措施减少损失，并在不可抗力消除后恢复履行。

6.8若一方违反保密义务，泄露对方商业秘密或非公开信息，应承担违约责任，并赔偿因此给对方造成的全部损失，该损失可能包括直接经济损失和商誉损失。违约方还应承担相应的行政或刑事责任（如适用）。

第七条不可抗力

1.不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更或政策调整）、疫情及其防控措施、网络系统故障、电力或通讯中断等，以及影响合同履行的其他类似不可预见、不能避免并不能克服的事件。

2.任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议项下义务的，不承担违约责任。但该方应在不可抗力发生后及时通知对方，并提供相关证明文件，说明不可抗力的性质、影响范围及预计持续时间。

3.双方应在不可抗力影响期间，根据具体情况协商决定是否暂停履行、部分履行或终止履行相关义务。不可抗力消除后，应立即恢复履行本协议，已发生的履行行为不受影响。

4.若不可抗力持续超过一定期限（例如三十日），导致本协议无法继续履行的，双方均有权单方面解除本协议，并互不承担违约责任。因不可抗力解除合同的，双方应根据实际情况，合理处理已产生的费用和财产，并就合同解除前的损失进行协商处理，必要时可依据相关法律规定分担损失。

5.双方应各自承担因不可抗力事件直接造成的财产损失，但法律另有规定或双方另有约定的除外。

第八条争议解决

1.因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着公平合理、高效解决的原则进行，尝试在[请在此处插入具体期限，例如：三十（30）]日内达成一致解决方案。

2.若协商未能在上述期限内解决争议，或一方在协商过程中明确表示拒绝协商，双方同意将争议提交至[请在此处选择并明确写明争议解决机构，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁/或XX人民法院诉讼解决]。

3.如选择仲裁，仲裁地点为[请在此处明确仲裁地点，例如：甲方所在地/乙方所在地/协议签订地]，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，或双方协商确定。

4.如选择诉讼，双方均应向[请在此处明确有管辖权的人民法院，例如：被告住所地人民法院/合同履行地人民法院/协议签订地人民法院]提起诉讼。诉讼过程中，双方应本着诚实信用原则，履行各自义务，并积极寻求争议的合理解决方案。

5.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议中未受争议影响的其他条款。任何一方未经对方书面同意，不得单方面中止履行本协议。

6.双方应指定专门联系人负责处理争议事宜，并就争议解决过程中的文件交换、会议安排等进行有效沟通。

第九条其他条款

1.通知：双方在本协议首部列明的联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[例如：七（7）]日书面通知对方。通过书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送给本协议载明的地址或联系方式的通知，视为有效送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方未经对方同意，不得单方面修改本协议。

3.协议生效：本协议自双方授权代表签字并加盖公司公章（或合同专用章）之日起生效。

4.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

5.可分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

6.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

7.保密：除法律规定或本协议约定外，双方应对本协议内容及履行过程中知悉的对方商业秘密承担保密义务，此保密义务不因本协议的终止而解除。

8.转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。

9.不可抗力：关于不可抗力的定义及处理在本协议第七条已有约定。

10.争议解决：关于争议解决方式及程序在本协议第八条已有约定。

第十条附则

1.附件：本协议可能包含若