云南师范大学商学院《红塔证券金融实践基地实训》2024-2025 学年第一学期期末试卷

班级班级学号姓名本科．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．密．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．封．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．线．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．试卷说明：1、试卷满分100分，120分钟完成试卷；2、钢笔或圆珠笔直接答在试题中（除题目有特殊规定外）；3、答卷前将密封线内的项目填写清楚。题号一二三四五总分合分人复核人满分100得分一、单项选择题(本大题总共15小题，每题2分，共30分）1.证券市场的核心是（）A.证券投资者B.证券交易所C.证券监管机构D.证券公司2.以下哪种证券不属于有价证券（）A.股票B.债券C.基金D.借条3.红塔证券的总部位于（）A.北京B.上海C.深圳D.昆明4.金融市场按照交易工具的期限可分为（）A.货币市场和资本市场B.现货市场和期货市场C.发行市场和流通市场D.国内金融市场和国际金融市场5.股票的账面价值又称为（）A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.每股净资产6.债券的收益来源不包括（）A.利息收入B.资本利得C.股息D.再投资收益7.基金份额持有人大会由（）召集。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人D.基金监管机构8.证券投资基金反映的是（）关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.委托代理9.金融衍生工具产生的最基本原因是（）A.避险B.金融自由化C.利润驱动D.新技术革命10.以下属于股权类产品的衍生工具的是（）A.股票期货B.股票期权C.股票指数期货D.以上都是11.证券市场的基本功能不包括（）A.筹资-投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能12.红塔证券的经营范围不包括（）A.证券经纪B.证券投资咨询C.银行存贷款业务D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问13.证券发行市场又称为（）A.一级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场14.以下哪种证券的风险相对较低（）A.股票B.债券C.基金D.期货15.金融市场的参与者不包括（）A.政府部门B.企业C.个人D.外星人二、多项选择题(本大题总共5题，每题4分，共20分)1.证券的基本特征包括（）A.收益性B.风险性C.流动性D.期限性E.虚拟性2.债券的基本要素有（）A.票面价值B.偿还期限C.票面利率D.发行者名称E.购买者姓名3.基金的当事人包括（）A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构E.基金注册登记机构4.金融衍生工具的特点有（）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性E.稳定性5.证券市场监管的意义有（）A.保障广大投资者合法权益B.维护市场良好秩序C.提高证券市场效率D.促进证券市场健康发展E.增加政府财政收入三、判断题(本大题总共6题，每题4分，共24分)1.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（）2.债券是发行人向投资者发行的一种有价证券，通常由政府或企业发行。（）3.基金份额持有人是基金资产的实际所有者。（）4.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格的变动。（）5.证券市场监管的目标是保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。（）6.红塔证券是一家综合性证券公司，在全国各大城市都设有分支机构