2025年企业合规师初级考试模拟试卷(含答案)

2025年企业合规师初级考试模拟试卷(含答案)一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填在括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》，企业合规管理的第一责任主体是（）。A.董事会B.监事会C.合规管理委员会D.经理层答案：A2.下列哪一项不属于企业合规风险识别的常用方法（）。A.问卷调查B.穿行测试C.德尔菲法D.蒙特卡洛模拟答案：D3.某公司拟向境外子公司派遣员工，依据《个人信息保护法》，在跨境传输员工个人信息前必须完成的首要步骤是（）。A.签署标准合同B.通过安全评估C.获得员工单独同意D.向网信部门备案答案：C4.关于反垄断合规，下列行为中构成“轴辐协议”的是（）。A.两家竞争者直接固定价格B.行业协会组织企业达成限产协议C.上游供应商组织下游经销商达成转售价格维持D.具有竞争关系的经营者分割销售市场答案：C5.根据《证券法》，上市公司董事、监事、高级管理人员在六个月内买入又卖出公司股票的，所得收益归（）。A.公司B.证监会C.交易所D.投资者保护基金答案：A6.在出口管制合规审查中，判断“最终用户”风险等级时，优先参考的清单是（）。A.BISEntityListB.OFACSDNListC.EUDualUseListD.UN1267List答案：A7.企业建立“吹哨人”制度时，下列哪项做法不符合《举报保护办法》要求（）。A.明确15日内书面答复是否立案B.允许匿名举报并同等奖励C.要求举报人必须提供真实姓名D.设立独立热线并外包给第三方运营答案：C8.关于FCPA，下列表述正确的是（）。A.仅适用于美国上市公司B.贿赂外国政党官员不构成违法C.账簿条款要求建立准确的账簿记录D.facilitationpayment一律豁免答案：C9.数据出境安全评估的触发阈值中，处理个人信息达到（）条即需申报。A.10万B.50万C.100万D.500万答案：C10.下列哪项不属于ESG合规中“S”维度的核心指标（）。A.员工多样性B.供应链劳工标准C.碳排放强度D.社区沟通频次答案：C11.根据《网络产品安全漏洞管理规定》，漏洞发现者应在（）小时内向工信部报送。A.24B.48C.72D.96答案：B12.企业收到一份来自境外法院的传票，要求提供中国子公司的客户数据，合规部第一步应（）。A.立即提供B.拒绝并报告上级C.启动数据出境评估D.申请司法协助答案：D13.关于德国《供应链尽职调查法》，首次适用大型企业的员工人数门槛是（）。A.500B.1000C.3000D.5000答案：C14.在合规审计中，使用“双重目的测试”主要是为了（）。A.降低抽样风险B.同时测试控制有效性与数据准确性C.减少审计成本D.满足监管现场检查要求答案：B15.某药企赞助医生参加国际学术会议，根据IFPMA准则，合规重点应核查（）。A.会议地点是否浪漫B.赞助是否通过旅行社转账C.参会医生是否具备真实学术需求D.讲师费是否超过500美元答案：C16.根据《民法典》，处理个人信息合法性基础不包括（）。A.合同必需B.法定职责C.合理经营D.公共利益答案：C17.在合规管理体系认证中，ISO37300与ISO37001的核心差异在于（）。A.反贿赂专项B.风险管理框架C.领导作用D.持续改进答案：A18.企业开展“合规承诺签名”活动，下列做法最能体现“自愿且知情”原则的是（）。A.批量代签B.电子弹窗阅读10秒后可点同意C.纸质签字并留存培训记录D.默认勾选同意答案：C19.关于美国EAR，下列物项受控原因属于“反恐”的是（）。A.ECCN3A001B.ECCN5A002C.ECCN2B350D.ECCN1C351答案：B20.企业发现员工私自使用盗版软件，合规部首先应启动（）。A.民事起诉B.内部调查C.向公安机关报案D.删除软件答案：B21.根据《安全生产法》，企业主要负责人对重大危险源负有（）义务。A.定期向社会公布B.向董事会述职C.制定并实施管控措施D.向工会备案答案：C22.在合规培训效果评估中，Kirkpatrick模型第四层级是（）。A.反应B.学习C.行为D.结果答案：D23.企业拟发行绿色债券，应优先遵循的自愿性原则是（）。A.ICMAGreenBondPrinciplesB.EUTaxonomyC.SASBD.TCFD答案：A24.关于“长臂管辖”，下列表述正确的是（）。A.仅适用于美国州际贸易B.以“最低联系”为管辖基础C.必须存在属地连接点D.中国法院无权抵制答案：B25.企业收到竞争对手的“勒索信”，声称掌握商业贿赂证据并要求支付封口费，合规部应（）。A.立即付款B.报警并固定证据C.内部和解D.反诉敲诈答案：B26.根据《广告法》，医疗广告中不得含有的内容是（）。A.治愈率95%B.医院地址C.科室电话D.医师姓名答案：A27.在合规尽职调查中，RedFlag是指（）。A.财务赤字B.高风险信号C.红色印章D.政治敏感国家答案：B28.企业境外投资涉及美国制裁国家，最佳避险工具是（）。A.增加股权比例B.项目保险C.退出投资D.申请OFAC许可证答案：D29.关于“合规文化”，下列说法错误的是（）。A.高层基调是关键B.与绩效考核挂钩C.一旦建立无需更新D.需融入业务流程答案：C30.根据《行政处罚法》，企业主动消除危害后果的，处罚幅度可以（）。A.免除B.从轻或减轻C.加重D.不变答案：B二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些属于企业建立合规管理体系必须遵循的PDCA循环环节（）。A.PlanB.DoC.CheckD.Act答案：ABCD32.关于GDPR数据主体权利，下列哪些权利可行使（）。A.访问权B.删除权C.可携带权D.拒绝自动化决策权答案：ABCD33.企业在进行第三方尽职调查时，应重点关注的高风险信号包括（）。A.股东为离岸公司B.频繁更换董事C.政府持股100%D.曾被世界银行制裁答案：ABD34.根据《环境保护法》，企业违法排放污染物可能面临的法律责任有（）。A.按日连续处罚B.限产停产C.行政拘留责任人D.刑事罚金答案：ABCD35.下列哪些行为可能构成我国《刑法》第163条非国家工作人员受贿罪（）。A.采购经理收受回扣B.销售总监接受旅游安排C.财务总监借款未还D.技术负责人收受干股答案：ABD36.关于美国OFAC50%规则，下列说法正确的有（）。A.适用于SDN名单实体B.适用于被合并控股企业C.无需考虑间接持股D.阻断交易需立即冻结资产答案：ABD37.企业开展出口管制合规时，应建立的内部记录包括（）。A.最终用户证明B.客户筛查日志C.培训签到表D.内部审计报告答案：ABCD38.以下哪些属于ISO37300提出的合规治理原则（）。A.proportionalityB.transparencyC.sustainabilityD.accountability答案：ABD39.关于反洗钱合规，下列属于大额交易报告标准的有（）。A.人民币5万元以上现金交易B.外币等值1万美元以上现金交易C.非现金50万人民币跨境交易D.私募基金份额转让答案：ABC40.企业收到监管调查通知后，正确的应对举措包括（）。A.立即封存相关电子数据B.通知可能涉案员工自行处理C.启动律师特权审查D.指定发言人统一口径答案：ACD三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.企业合规风险等同于法律风险。（×）42.根据《数据安全法》，企业必须每年开展数据安全风险评估。（√）43.美国FCPA的“商业目的”测试要求行贿必须获得合同。（×）44.我国《反垄断法》禁止所有纵向价格限制，无例外。（×）45.ISO37300要求企业必须设立首席合规官。（×）46.企业建立合规举报热线时，必须承诺100%实名反馈处理结果。（×）47.根据《民法典》，个人信息处理者应当公开处理规则。（√）48.世界银行制裁的最严厉后果是永久禁入。（√）49.企业境外分支机构适用母公司注册地法律即可，无需遵守东道国合规要求。（×）50.ESG评级越高，企业融资成本一定越低。（×）四、简答题（每题10分，共20分）51.简述企业开展“供应链人权尽职调查”的五个关键步骤，并说明如何验证步骤有效性。答案：（1）风险识别：绘制供应链地图，按国家、行业、产品筛选高风险节点；验证：使用外部数据库（如Maplecroft）交叉比对。（2）政策整合：将人权条款纳入采购合同与行为准则；验证：抽样30%合同查看条款覆盖率。（3）现场审计：对一级、关键二级供应商进行突击审核；验证：由RBA认可的第三方机构出具报告并跟踪CAP。（4）补救措施：发现童工立即资助返校并补偿工资；验证：12个月后回访，查看出勤记录。（5）培训与沟通：对供应商管理层开展年度培训；验证：培训前后测试分数提升≥20%，并留存签到与录像。52.结合《个人信息保护法》，说明企业在“人脸识别”场景下应如何履行“单独同意”及“最小必要”义务。答案：（1）单独同意：通过弹窗或纸质页面向数据主体清晰说明“人脸数据用于门禁考勤，不用于营销”，提供“同意”与“不同意”两个并列按钮，禁止默认勾选；保存点击日志及版本截图。（2）最小必要：a.目的限定：仅用于员工门禁，不关联定位、上网行为；b.数据最小化：不收集指纹、虹膜等冗余生物特征；c.技术最小化：本地特征化，不存储原始照片，模板加密后存储于专用芯片，密钥与业务系统隔离；d.周期最小化：员工离职7日内删除模板数据，并生成可审计删除报告；e.第三方共享最小化：如确需与外包门禁维护商共享，须进行个人信息出境安全评估并签署三方法案协议，约定仅用于维护且7日内返还或删除。五、案例分析题（共20分）53.案例：A公司主营工业无人机，计划向B国出口型号X7。已知：1.X7最大续航120分钟，配备高清可见光相机与红外热成像仪；2.B国客户为民营测绘公司，但终端用户证明提及“国土安全项目”；3.A公司曾将同款无人机售予国内某研究所，该所列入美国BISEntityList；4.A公司35%股权由硅谷基金C持有，基金C普通合伙人为美国公民。问题：（1）判断X7是否受美国EAR管辖并说明理由。（4分）（2）若受管辖，A公司应完成哪些合规审查步骤？（8分）（3）如发现无法排除风险，A公司可采取哪些合法避险措施？（8分）答案：（1）是。理由：a.原产美国红外热成像仪可能占X7成本≥25%，符合EARdeminimis规则；b.公司35%股权由美国人实际控制的基金C持有，构成“美国主体”，受EAR长臂管辖；c.终端用户证明出现“国土安全”敏感字样，触发RedFlag。（2）审查步骤：a.分类：确认ECCN，如可能为6A003.b.4或9A012；b.客户筛查：对B国公司及最终政府用户进行OFAC、BIS名单交叉比对；c.最终用途审查：要求签署非军事用途声明，并通过第三方尽调核实项目性质；d.供应链溯源：出具零部件原产地证明，计算美国受控比例；e.许可证评估：若ECCN需许可证且客户非豁免国家，则向BIS提交SNAPR申请；f.内部审批：由合规委员会、美国籍董事回避表决；g.记录保存：所有邮件、审批表、许可证批复存