2026年金融服务机构委托投资合同

2026年金融服务机构委托投资合同甲方（委托人）：[委托人名称]住所：[委托人住所]法定代表人/负责人：[法定代表人/负责人姓名]乙方（受托人）：[受托人名称]住所：[受托人住所]法定代表人：[法定代表人姓名]鉴于：1.甲方拥有合法可投资资金，并希望委托乙方向特定投资标的进行投资管理；2.乙方是依法设立并有效存续的金融服务机构，具备相应的投资管理能力和资质，愿意接受甲方的委托，按照本合同约定的条款和条件，为甲方提供投资管理服务。根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定，甲乙双方经友好协商，在平等自愿、诚实信用的基础上，就甲方委托乙方进行投资管理事宜，达成如下协议，以资共同遵守。第一条定义1.1本合同所称“委托投资”，是指甲方将其合法拥有的资金委托给乙方，由乙方按照本合同约定的投资范围、投资策略、风险偏好等，独立进行投资管理，并承担相应的投资风险，投资收益由甲方享有的一种投资安排。1.2本合同所称“投资资金”，是指甲方按照本合同约定向乙方提供用于投资管理的资金。1.3本合同所称“投资标的”，是指乙方根据本合同约定进行投资的各类资产，包括但不限于股票、债券、基金、衍生产品、货币市场工具、资产支持证券、投资于上述资产的非公开发行或交易的权益类产品、以及法律法规和监管机构允许投资的其他资产。1.4本合同所称“投资管理费”，是指乙方为提供本合同约定的投资管理服务而向甲方收取的费用。1.5本合同所称“业绩报酬”，是指乙方在实现超出预定基准收益的情况下，根据本合同约定的计算方式和比例，从甲方投资收益中取得的报酬。1.6本合同所称“基准收益”，是指本合同约定的、作为业绩报酬计算基准的收益水平，通常为无风险收益率或双方约定的其他标准。1.7本合同所称“投资报告”，是指乙方定期向甲方提供的，反映投资组合运作情况、投资业绩、风险状况、市场环境分析等信息的报告。1.8本合同所称“不可抗力”，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、自然灾害、政府行为、市场剧烈波动等。第二条委托投资事项2.1甲方自愿将其合法拥有的资金[具体金额和币种]委托给乙方进行投资管理。2.2甲方应在本合同生效之日起[具体天数]日内，将投资资金划拨至乙方指定的银行账户：[银行名称]、[开户行地址]、[账号]。2.3本合同项下的委托投资期限自本合同生效之日起[具体年限]年，或直至实现双方约定的投资目标[可具体约定目标，如实现特定收益率或退出条件]，以先到者为准。双方应在本合同生效前[具体时间]日内，就投资目标及相关事宜达成书面补充协议。2.4除非本合同另有约定或经甲方书面同意，乙方应将甲方委托投资的资金用于投资本合同第一条约定的投资标的。第三条投资范围与限制3.1乙方的投资范围包括本合同第一条第1.3款所述的各类资产，但具体投资标的的选择和投资比例应符合本合同约定的投资策略和比例限制。3.2乙方在投资管理过程中，应遵守相关法律法规、监管机构的规定以及本合同约定的投资范围和限制。3.3未经甲方书面同意，乙方不得将甲方的投资资金用于本合同约定范围之外的用途，或进行借贷、担保或其他可能影响资金安全的操作。3.4乙方应确保投资组合的风险水平与甲方的风险承受能力相匹配。第四条投资策略与投资比例限制4.1乙方的投资策略应以[具体描述投资策略，例如价值投资、成长投资、多元化配置等]为基础，追求长期投资回报。4.2乙方应在本合同生效后[具体时间]日内，向甲方提供详细的投资策略报告，并定期根据市场情况进行调整，调整方案应提前[具体时间]日告知甲方。4.3乙方应遵守以下投资比例限制：4.3.1单一股票的投资比例不超过投资组合总资产价值的[具体百分比]；4.3.2同一行业或主题的股票投资比例不超过投资组合总资产价值的[具体百分比]；4.3.3单一债券的投资比例不超过投资组合总资产价值的[具体百分比]；4.3.4权益类资产（包括股票、基金等）的总投资比例不超过投资组合总资产价值的[具体百分比]；4.3.5现金或现金等价物的比例不低于[具体百分比]；4.3.6[根据实际情况添加其他投资比例限制]。第五条费用与收益分配5.1乙方应向甲方收取管理费，管理费按[具体费率，例如年费率]计算，自投资资金到账之日起[具体时间]日内开始计收，按[具体频率，例如季度或年度]支付。5.2管理费的计算基数为本合同生效时甲方的投资资金总额。若甲方追加投资，新增资金自到账之日起开始计收管理费；若甲方提取资金，管理费相应扣减。5.3业绩报酬的提取条件为：当投资组合的累计收益率超过[具体基准收益，例如无风险收益率或合同约定的其他基准]时，超出部分按[具体比例，例如20%]计算业绩报酬。5.4业绩报酬在满足提取条件后，于每个[具体考核周期，例如年度或半年度]结束后[具体时间]日内，根据该考核周期内的投资收益情况，与当期管理费一并支付。5.5除管理费和业绩报酬外，乙方还应根据市场情况或监管要求，收取其他合理费用，如托管费、交易佣金、印花税等，具体收费标准和方式应在投资策略报告中明确，并事先征得甲方同意。5.6投资收益在扣除所有应扣除的费用后，按照甲方实际投入的资金比例进行分配。甲方有权要求乙方定期提供详细的收益计算明细。第六条风险揭示与风险承受能力6.1乙方应在签订本合同前，向甲方充分揭示投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、法律风险等。6.2甲方应如实向乙方提供风险承受能力评估问卷，并对其填写内容的真实性负责。乙方应根据甲方的风险承受能力等级，选择合适的产品和投资策略。6.3甲方确认已充分理解并自愿承担本合同项下的投资风险。第七条信息披露与报告7.1乙方应定期向甲方提供投资报告，投资报告应至少包括以下内容：7.1.1投资组合的资产配置情况；7.1.2投资组合的累计净值、同期业绩比较基准表现；7.1.3本期投资运作情况，包括主要投资组合调整及其原因；7.1.4投资组合的风险分析；7.1.5市场环境分析及未来展望；7.1.6其他甲方需要了解的信息。7.2投资报告的提供频率为每[具体时间，例如月度或季度]提供一次。在发生重大投资决策、投资标的重大变化、重大市场事件或其他可能影响投资组合的重大事项时，乙方应及时向甲方进行临时报告。7.3甲方有权随时查阅乙方的投资记录和相关资料，乙方应予以配合。第八条双方权利与义务8.1甲方的权利与义务：8.1.1有权了解乙方的投资管理过程和投资组合情况；8.1.2有权要求乙方按照本合同约定进行投资管理；8.1.3有权获得乙方的投资报告和其他相关信息；8.1.4有权对乙方的投资行为提出建议和质询；8.1.5应按时足额向乙方提供投资资金；8.1.6应提供乙方进行投资管理所必需的真实、准确、完整的资料；8.1.7应遵守本合同约定的投资限制和比例要求；8.1.8应承担本合同项下的投资风险。8.2乙方的权利与义务：8.2.1有权按照本合同约定收取管理费和业绩报酬；8.2.2有权要求甲方提供进行投资管理所必需的真实、准确、完整的资料；8.2.3应按照本合同约定的投资范围、投资策略和比例限制进行投资管理；8.2.4应建立完善的风险控制体系，并定期进行风险评估和压力测试；8.2.5应定期向甲方提供投资报告和其他相关信息；8.2.6应保证投资资金的安全完整，不得挪用、侵占；8.2.7应妥善保管甲方的投资信息，并对信息保密；8.2.8应遵守相关法律法规、监管机构的规定。第九条合同的变更、解除和终止9.1经甲乙双方协商一致，可以书面形式变更本合同的内容。9.2发生以下情况之一，本合同可以解除：9.2.1双方协商一致解除本合同；9.2.2一方严重违反本合同约定，经守约方书面通知后[具体天数]日内仍未纠正的；9.2.3乙方无法继续履行本合同义务，或其经营资质被取消的；9.2.4甲方破产、解散或被吊销营业执照的；9.2.5发生不可抗力事件，导致本合同目的无法实现的。9.3本合同期限届满，或双方约定的投资目标实现，本合同自动终止。9.4合同解除或终止后，乙方应在本合同解除或终止之日起[具体时间]日内，完成投资组合的清算工作，并将剩余资金和投资收益按照本合同约定的比例分配给甲方。乙方应向甲方提供清算报告。第十条违约责任10.1甲方未按时足额向乙方提供投资资金，每逾期一日，应按未支付资金金额的[具体比例]向乙方支付违约金。逾期超过[具体天数]日，乙方有权解除本合同，并要求甲方承担相应的违约责任。10.2乙方未按照本合同约定进行投资管理，或违反法律法规、监管机构的规定，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。10.3乙方泄露甲方商业秘密或投资信息的，应承担赔偿责任。10.4任何一方违反本合同约定的其他义务，应承担相应的违约责任。第十一条不可抗力11.1因不可抗力事件导致本合同无法履行或不能完全履行的，受影响一方不承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后[具体时间]日内通知另一方，并提供相关证明文件。11.2双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本合同。第十二条争议解决12.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。12.2协商不成的，任何一方均有权将争议提交至[具体仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。12.3[或选择诉讼：因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向乙方住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。]第十三条法律适用13.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十四条其他14.1本合同未尽事宜，由甲乙双方另行协商签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。14.2本合同项下的通知、文件等均应发送至本合同首部列明的地址或双方另行书面指定的地址。任何一方变更联