外包作业报备制度规范

PAGE外包作业报备制度规范一、总则（一）目的为加强公司外包作业管理，规范外包作业流程，确保外包作业符合相关法律法规及行业标准要求，保障公司生产经营活动的顺利进行，特制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司所有外包作业活动，包括但不限于生产外包、服务外包、工程外包等各类外包业务。（三）基本原则1.合法合规原则外包作业必须遵守国家法律法规、行业标准以及公司内部的各项规章制度，确保作业活动的合法性和合规性。2.风险可控原则在选择外包商、签订外包合同以及实施外包作业过程中，要充分评估风险，采取有效措施进行风险防控，确保公司利益不受损害。3.质量保障原则明确外包作业的质量要求和标准，加强对外包作业过程的监督和管理，确保外包作业成果符合公司规定的质量标准。4.信息保密原则对于外包作业过程中涉及的公司商业秘密、技术秘密等信息，外包商应严格保密，不得泄露给任何第三方。二、外包作业报备流程（一）外包需求提出1.各部门根据工作需要，如需进行外包作业，应提前填写《外包作业需求申请表》，详细说明外包作业的内容、范围、时间要求、质量标准等信息。2.《外包作业需求申请表》经部门负责人审核签字后，提交至公司外包作业管理部门。（二）外包商选择与评估1.外包作业管理部门收到《外包作业需求申请表》后，根据外包作业的性质和要求，筛选潜在的外包商。2.对外包商进行评估，评估内容包括但不限于外包商的资质、信誉、业绩、技术能力、管理水平、服务质量等方面。评估方式可采用实地考察、问卷调查、参考以往合作记录等多种形式。3.建立外包商评估档案，记录外包商的评估结果。对于评估合格的外包商，纳入公司外包商名录。（三）外包合同签订1.确定外包商后，由公司与外包商签订书面外包合同。外包合同应明确双方的权利和义务，包括作业内容、作业期限、质量标准、价格及付款方式、保密条款、违约责任等条款。2.外包合同经公司法律事务部门审核后，由双方签字盖章生效。（四）外包作业报备1.外包商在开展外包作业前，应提前[X]个工作日向公司外包作业管理部门提交《外包作业报备表》，详细说明作业计划、人员安排、安全措施、质量保障措施等内容。2.《外包作业报备表》应附相关的作业方案和应急预案。（五）报备审核与批准1.外包作业管理部门收到《外包作业报备表》后，组织相关部门进行审核。审核内容包括作业计划的合理性、人员安排的合规性、安全措施的有效性、质量保障措施的可行性等方面。2.对于审核通过的外包作业报备，由外包作业管理部门负责人签字批准；对于审核不通过的，应及时通知外包商进行整改，整改合格后重新提交报备。（六）外包作业实施1.外包商应按照报备的作业计划和相关要求组织实施外包作业。在作业过程中，应严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司的各项规章制度。2.公司外包作业管理部门及相关部门应加强对外包作业过程的监督和检查，及时发现和解决作业过程中出现的问题。（七）外包作业验收1.外包作业完成后，外包商应向公司提交《外包作业验收申请报告》，并附相关的作业成果资料。2.公司组织相关部门对外包作业成果进行验收。验收内容包括作业质量、作业进度、安全情况等方面。验收合格后，由验收部门签字确认。（八）费用结算1.外包作业验收合格后，按照外包合同的约定进行费用结算。外包商应提供合法有效的发票，经公司财务部门审核后办理付款手续。2.对于验收不合格的外包作业，公司有权根据合同约定扣除相应的费用，并要求外包商限期整改，直至验收合格。三、外包作业安全管理（一）安全责任划分1.公司对外包作业的安全管理负有监督责任，应制定安全管理制度和安全操作规程，对外包商进行安全培训和教育，定期组织安全检查和隐患排查。2.外包商是外包作业安全的直接责任主体，应建立健全安全管理体系，配备必要的安全管理人员和安全设施设备，确保外包作业安全。（二）安全培训与教育1.公司应在外包商进场作业前，组织对外包商人员进行安全培训和教育，培训内容包括公司安全管理制度、安全操作规程、作业现场危险因素及防范措施等。2.外包商应定期组织本单位人员进行安全培训和教育，提高人员的安全意识和操作技能。培训记录应妥善保存。（三）安全检查与隐患排查1.公司外包作业管理部门及相关部门应定期对外包作业现场进行安全检查和隐患排查，及时发现和消除安全隐患。2.外包商应每日对作业现场进行安全自查，发现问题及时整改，并将自查情况报告公司。（四）安全事故处理1.在外包作业过程中发生安全事故，外包商应立即采取应急措施，组织救援，并及时报告公司。2.公司应按照国家有关规定和公司应急预案，组织开展事故调查和处理工作，查明事故原因，分清事故责任，提出处理意见和防范措施。四、外包作业质量管理（一）质量标准制定1.公司应根据外包作业的内容和要求，制定明确的质量标准和验收规范，并在与外包商签订的合同中予以明确。2.质量标准应符合国家法律法规及行业标准要求，具有可操作性和可衡量性。（二）质量过程控制1.外包商应按照质量标准和作业规范组织实施外包作业，建立质量控制体系，加强对作业过程的质量控制。2.公司外包作业管理部门及相关部门应定期对外包作业质量进行检查和评估，发现质量问题及时要求外包商整改。（三）质量验收1.外包作业完成后，必须按照质量标准和验收规范进行验收。验收合格后方可交付使用。2.验收过程中发现质量问题，外包商应负责返工或整改，直至达到质量标准要求。五、外包作业保密管理（一）保密责任1.公司与外包商签订的合同中应明确保密条款，双方应严格履行保密义务。2.外包商应对在作业过程中知悉的公司商业秘密、技术秘密等信息予以保密，不得向任何第三方披露或使用。（二）保密措施1.外包商应建立保密制度，采取必要的保密措施，如对涉及保密信息的文件、资料、设备等进行加密存储和管理，限制接触保密信息的人员范围等。2.公司应加强对外包商保密工作的监督和检查，发现外包商存在泄密行为的，应依法追究其法律责任。六、外包作业监督与考核（一）监督机制1.公司外包作业管理部门负责对外包作业全过程进行监督，定期检查外包作业的执行情况、安全管理情况、质量管理情况、保密管理情况等。2.相关部门应按照各自职责，对外包作业涉及的本部门业务进行监督和指导。（二）考核办法1.建立外包商考核评价体系，对外包商的作业质量、作业进度、安全管理、保密管理等方面进行考核评价。2.考核评价结果与外包商的后续合作、费用结算等挂钩。对于考核优秀的外包商，给予表彰