供应商绩效评估制度

供应商绩效评估制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时符合集团母公司关于供应商管理的统一要求，旨在规范公司供应商选择、合作、评估及关系维护全流程管理，防控采购风险、提升供应链韧性、确保经营合规性，满足企业持续发展的战略需求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购、生产、销售、研发等业务场景中涉及供应商管理的所有活动，包括但不限于供应商的引入、尽职调查、合同签订、履约监督、绩效评估及退出管理。第三条本制度下列术语含义如下：（一）供应商专项管理：指公司围绕供应商全生命周期，通过制度设计、流程管控、风险防控、绩效评估等手段，实现供应商资源优化配置与可持续合作的管理活动。（二）采购风险：指在供应商选择、合作过程中因信息不对称、决策失误、履约违约、合规瑕疵等引发的财务损失、声誉损害或运营中断可能性。（三）合规管理：指公司依据法律法规、行业规范及内部制度要求，对供应商准入、合作行为、合同履行等进行合法化、标准化管控的过程。第四条供应商专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有业务场景的供应商管理纳入制度管控范围，不留盲区；（二）责任到人：明确各级组织及岗位在供应商管理中的具体职责，实现闭环管理；（三）风险导向：聚焦高风险供应商及合作场景，实施差异化管控措施；（四）持续改进：通过动态评估与优化机制，提升供应商管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司供应商专项管理负总责，承担最终决策与管理责任；分管领导作为直接责任人，负责具体组织协调与监督落实。第六条设立供应商专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括财务部、法务部、采购部、业务部门代表等，统筹协调供应商管理的重大事项，审批关键决策，监督整体成效。第七条采购部作为供应商专项管理的牵头部门，负责：（一）制定、修订并解释本制度及配套细则；（二）建立供应商信息库及风险评估模型；（三）组织供应商尽职调查、资质审核及准入评审；（四）统筹供应商绩效评估及分级分类管理；（五）开展供应商关系维护与异常事件处置。第八条法务部作为专责部门，负责：（一）审核供应商合作协议的法律合规性；（二）提供采购合同纠纷的合规建议与法律支持；（三）组织供应商合规培训与案例警示教育；（四）建立违规供应商黑名单及动态监控机制。第九条各业务部门及下属单位作为业务部门，承担供应商管理的主体责任，包括：（一）按需提出供应商需求清单，明确技术标准及商务要求；（二）参与供应商评审的商务及专业环节；（三）监督供应商在项目执行中的履约质量与交付时效；（四）及时反馈供应商履约风险及异常情况。第十条基层执行岗位员工作为执行主体，需履行以下合规义务：（一）严格遵守供应商准入、变更、退出流程；（二）如实提供供应商资质证明材料，不得伪造或隐瞒；（三）在发现供应商重大违规行为时，立即向部门负责人或采购部报告；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十一条供应商尽职调查管理：业务部门提出供应商需求后，采购部需在X日内完成以下工作：核实供应商营业执照、税务登记、行业准入资格，并通过征信系统排查重大失信记录；对核心供应商实施第三方资质认证，确保其符合ISO9001等质量管理体系要求。禁止未经尽职调查直接引入供应商，一经发现需追究部门负责人责任。第十二条招标采购流程规范：涉及金额超过X万元的采购项目必须通过公开招标或邀请招标，其中技术复杂或专业性强的项目需组织不少于X人的独立评审小组；所有招标文件必须经法务部审核，明确评审标准及权重设置；采购部需对开标、评标、定标全过程进行录音录像，并存档备查。第十三条供应商合作协议管理：核心供应商合作协议必须包含合规条款，约定违约责任及争议解决方式；财务部需对合同金额超过X万元的协议进行付款风险评估，必要时要求提供履约保证金或银行保函；每年对全部在有效期内的协议开展合规复核，重点检查价格合理性及交付合规性。第十四条履约过程监督机制：业务部门每月对供应商交付的产品/服务进行质量验收，验收标准不得低于合同约定；采购部每季度抽查X%的供应商履约记录，对存在交付延期、质量瑕疵的供应商发出预警函，连续X次预警的供应商将启动降级或淘汰程序。第十五条供应商绩效评估体系：采购部每年组织对核心供应商开展综合评分，指标包括交付及时率、质量合格率、价格竞争力、合规记录等，评分结果分为优秀、良好、合格、不合格四等，不合格供应商需限期整改，整改无效者取消合作资格。第十六条供应商变更与退出管理：业务部门因技术升级或市场调整需变更供应商时，须向采购部提交书面申请及备选方案，经领导小组审批后方可实施；对存在重大违约、违规行为的供应商，采购部需在X日内启动退出程序，并评估变更供应商的潜在风险。第十七条供应商风险防控重点：建立供应商风险分级库，对涉及国家安全、关键技术的供应商实施重点监控；对存在资金链断裂、法律诉讼等异常情况的供应商，立即暂停合作并启动替代方案；定期对供应链上下游开展安全检查，防范断链风险。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：采购部每年X月对制度执行情况进行评估，根据《企业内部控制基本规范》修订、行业监管变化及企业战略调整，在X个月内完成制度修订并发布，修订内容需组织全员培训。第十九条风险识别预警机制：采购部每季度联合法务部开展供应商风险排查，对高风险供应商建立预警台账，并根据风险等级发布分级预警通知，其中重大风险需即时上报领导小组决策应对。第二十条合规审查嵌入机制：采购合同签订前必须经法务部合规审查，采购部需对金额超过X万元的协议进行商务合规审查，验收环节需核对供应商资质是否持续有效，未经合规审查的流程不得进入下一步操作。第二十一条风险应对处置机制：一般风险由采购部牵头整改，重大风险需成立专项小组联合处置，紧急情况需启动应急采购程序，同时向领导小组汇报处置方案及责任分工；对引发重大损失的供应商违约事件，需启动法律诉讼或索赔程序。第二十二条责任追究机制：因供应商管理失职导致损失的，按以下标准追究责任：直接责任人承担X%-X%经济处罚，部门负责人承担X%-X%管理责任；违规情节严重的，依规给予降级、撤职等处分，并通报全公司。第二十三条评估改进机制：每年X月开展供应商专项管理有效性评估，由领导小组组织采购部、法务部、财务部联合评分，评估结果作为制度优化依据，对排名后X名的业务部门进行专项辅导。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：公司主要负责人每年听取供应商专项管理工作报告，分管领导每季度召开专题会议协调解决难点问题，各部门负责人需在月度会议上汇报落实情况。第二十五条考核激励机制：将供应商管理合规情况纳入部门年度考核指标，优秀供应商绩效评分达X分以上的，其合作项目可优先获得资源倾斜；对举报供应商重大违规行为且查证属实的员工，给予X%-X%的奖励。第二十六条培训宣传机制：每年X月开展供应商合规履职培训，培训内容包括法律风险识别、道德红线要求、举报渠道说明等；制作《供应商管理合规手册》，分发给所有业务场景相关岗位，并要求签署培训记录。第二十七条信息化支撑：采购系统需具备供应商全生命周期管理功能，包括资质上传、风险预警、绩效记录等模块，通过数据模型自动触发合规审查节点，实现风险实时监控。第二十八条文化建设：设立年度“供应商合规之星”评选，对在风险防控、关系维护中表现突出的业务团队授予荣誉；通过内部刊物发布合规案例，树立正向引导，营造“合规创造价值”的内部氛围。第二十九条报告制度：每月X日前，采购部向领导小组提交供应商异常事件汇总表，内容包括违约类型、损失金额、处置措施等；每年X月前，提交年度供应商专项管理总结报告