公共数据运营相关政策制度

公共数据运营相关政策制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业数据安全治理标准，结合公司数字化发展战略与风险管理需求，为规范公共数据运营活动，防控数据安全与合规风险，明确组织职责与运行要求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公共数据的采集、存储、处理、分析、应用、共享等全生命周期管理，以及涉及第三方合作的业务场景。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕公共数据运营建立的合规、风险、安全、质量全流程管控体系，包括政策制定、组织保障、流程嵌入、技术防护、监督考核等环节；（二）“XX风险”指因数据管理不善、技术漏洞、人为失误、外部攻击等原因导致的数据泄露、滥用、丢失、非法交易等潜在危害；（三）“XX合规”指公共数据运营活动严格遵循法律法规、行业标准及公司内部制度要求，确保数据使用合法、正当、必要。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：公共数据运营各环节纳入制度管控范围，不留盲区；（二）责任到人：明确各层级、各岗位管理职责，实现责任可追溯；（三）风险导向：突出重点领域、关键环节的风险防控，优先化解重大风险；（四）持续改进：定期评估制度有效性，动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司公共数据运营工作负全面领导责任，统筹协调重大事项；分管领导承担直接管理责任，负责专项管理制度落地、风险防控及资源保障。第六条设立公共数据运营管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，主要履行以下职能：（一）统筹审议XX专项管理制度及重大风险防控方案；（二）协调跨部门数据运营合作，审批重大数据共享或交易事项；（三）监督评价专项管理成效，推动问题整改。第七条明确领导小组办公室设在XX部门（如数据管理部），负责：（一）日常管理统筹，落实领导小组决策；（二）组织专项培训与宣贯，提升全员合规意识；（三）汇总分析风险事件，定期向领导小组报告。第八条牵头部门（XX部门）职责：（一）牵头制定XX专项管理制度，组织修订完善；（二）主导公共数据运营的风险识别与评估，建立风险清单；（三）监督各部门制度执行情况，开展考核评价；（四）统筹数据安全技术体系建设，协调应急响应。第九条专责部门（如合规部、法务部）职责：（一）审核数据运营业务的合规性，出具合规意见；（二）优化数据管理流程，参与供应商准入与退出管理；（三）处置数据违规事件，提出法律支持与处置建议。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域数据运营管理要求，开展日常风险排查；（二）建立数据操作台账，确保采集、处理、应用等行为可追溯；（三）配合领导小组及牵头部门开展考核与整改工作。第十一条基层执行岗位责任：（一）严格遵守数据操作规范，签署岗位合规承诺书；（二）及时上报异常情况，如实反映数据滥用、泄露等风险隐患；（三）参与定期培训，达到岗位合规操作标准。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据采集管理：业务部门需基于明确目的开展数据采集，禁止超出业务需求范围收集；第三方合作需严格审查数据提供方的合规资质，签订数据采集授权协议。第十三条数据存储管理：采用加密存储技术，定期开展数据备份；建立数据分类分级目录，高风险数据需采取物理隔离或加密处理。第十四条数据处理管理：禁止使用个人身份信息进行自动化决策，匿名化处理需经合规审核；算法模型开发需通过安全评估，防止数据歧视。第十五条数据分析应用：明确分析目的与范围，避免交叉引用敏感数据；建立分析结果脱敏机制，限制内部有限授权使用。第十六条数据共享与交易：对外共享需经领导小组审批，签订数据保密协议；交易数据需评估第三方资质，通过合规平台完成交易。第十七条数据销毁管理：设定数据保留期限，到期数据需按规定销毁，并记录销毁过程；销毁方式需确保不可恢复。第十八条第三方合作管理：严格审查合作方数据安全能力，明确数据权责边界；定期评估合作方合规表现，终止合作需履行数据返还义务。第十九条持续监控与审计：建立数据行为监控平台，实时记录操作日志；每年开展至少两次专项审计，重点排查高风险环节。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：牵头部门每年结合法律法规变化、业务迭代情况修订制度，重大调整需经领导小组审议。第十三条风险识别预警机制：每季度开展风险排查，采用风险矩阵法进行分级（低、中、高），发布预警需说明处置要求。第十四条合规审查机制：新增数据业务需通过合规审查，重大合同签订前需附合规意见；未经审查的违规操作一律暂停执行。第十五条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组启动应急预案；建立跨部门协同处置流程。第十六条责任追究机制：违反制度造成数据泄露的，根据情节严重程度实施绩效扣减、降级直至纪律处分；连带责任需同时追究领导及经办人。第十七条评估改进机制：每年组织管理成效评估，通过问卷调研、访谈等方式收集反馈，优化制度漏洞。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导干部需签署XX专项管理责任书，明确分管领域风险防控任务。第十九条考核激励机制：将数据合规情况纳入部门年度考核，优秀案例予以奖励，违规行为取消评优资格。第二十条培训宣传机制：管理层需接受数据合规履职培训，全员每年参与不少于4次操作规范培训；通过内网发布合规手册。第二十一条信息化支撑：建设数据安全管理系统，实现操作流程自动化、风险实时监控；部署数据防泄漏技术，拦截违规外传行为。第二十二条文化建设：定期发布XX专项合规宣传月活动，组织合规承诺书签署，树立“合规创造价值”理念。第二十三条报告制度：基层岗位需通过系统上报风险事件，每月汇