焦炭生产企业核查制度

PAGE焦炭生产企业核查制度一、总则（一）目的为加强对焦炭生产企业的监管，规范企业生产经营行为，确保焦炭产品质量符合相关标准，保障行业健康有序发展，特制定本核查制度。（二）适用范围本制度适用于辖区内所有从事焦炭生产的企业。（三）核查依据1.国家相关法律法规，如《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国产品质量法》等。2.行业标准，包括但不限于焦炭产品的质量标准、生产工艺规范、污染物排放标准等。（四）基本原则1.依法核查原则：严格依据法律法规和行业标准开展核查工作。2.全面覆盖原则：对企业的生产经营全过程进行全面核查。3.客观公正原则：核查过程和结果应客观、公正，不受任何干扰。4.注重实效原则：通过核查及时发现问题并督促企业整改，确保企业合规运营。二、核查内容（一）生产资质与许可1.企业是否具备合法有效的营业执照，经营范围是否涵盖焦炭生产。2.是否取得相关行业许可，如安全生产许可证、环境影响评价批复等，且证书是否在有效期内。（二）生产工艺与设备1.检查企业采用的生产工艺是否符合行业规范，是否存在落后、淘汰工艺。2.生产设备是否完好、运行正常，是否定期进行维护保养和更新改造。3.设备的环保设施是否配套齐全且运行有效，能否满足污染物达标排放要求。（三）产品质量1.定期抽取企业焦炭产品进行质量检测，检查是否符合国家标准，包括灰分、硫分、挥发分、强度等指标。2.企业是否建立完善的产品质量检测体系，检测设备是否齐全、准确，检测人员是否具备相应资质。（四）安全生产1.企业安全生产管理制度是否健全，是否落实安全生产责任制。2.安全设施是否完善，如消防设施、通风设施、防爆设备等是否正常运行。3.员工是否经过安全生产培训，是否熟悉操作规程，是否具备应急处置能力。（五）环境保护1.企业的污染防治措施是否到位，废气、废水、废渣的处理是否符合环保要求。2.污染物排放是否达标，是否安装在线监测设备并正常运行，监测数据是否真实可靠。3.企业是否按照要求进行环境信息公开。（六）能源消耗与管理1.核查企业能源计量器具是否配备齐全、准确，能源消耗统计是否真实、完整。2.是否采取节能措施，能源利用效率是否符合行业先进水平。（七）人员管理1.企业员工数量是否与生产规模相匹配，人员资质是否符合岗位要求。2.员工劳动合同签订情况，是否依法缴纳社会保险。（八）财务管理1.企业财务制度是否健全，财务核算是否规范。2.税收缴纳是否足额、及时，是否存在偷漏税行为。三、核查方式（一）日常巡查定期对企业进行日常巡查，检查企业的生产经营状况，及时发现问题并要求企业整改。巡查人员应填写巡查记录，详细记录巡查时间、内容、发现的问题及处理情况。（二）专项检查根据行业特点和监管重点，不定期开展专项检查。针对特定问题，如产品质量波动、环保设施故障等，深入企业进行全面排查，分析原因并提出整改措施。（三）定期抽检按照一定比例定期抽取企业焦炭产品进行质量检测，确保产品质量稳定合格。抽检结果应及时反馈企业，并作为企业质量信誉评价的重要依据。（四）不定期抽查随机对企业进行抽查，不提前通知企业，以真实了解企业的实际生产经营情况。抽查内容涵盖核查制度的各个方面，发现问题及时督促整改。四、核查流程（一）准备阶段1.制定核查计划，明确核查目的、范围、内容、方式及人员安排。2.收集企业相关资料，如生产工艺流程图、设备清单、质量检测报告、环保验收文件等。3.准备核查所需的工具和表格，如检测仪器、巡查记录表格、抽检样品标签等。（二）实施阶段1.核查人员按照核查计划和要求，进入企业进行实地检查。通过查阅资料、现场查看、询问员工等方式，对企业的各个核查项目进行详细检查。2.对企业焦炭产品进行抽样，填写抽样记录，注明样品名称、规格、数量、抽样地点、抽样时间等信息，并及时送样检测。3.在核查过程中，如发现企业存在问题，应详细记录问题情况，拍照或录像留存证据，并要求企业相关人员签字确认。（三）结果汇总与分析1.核查结束后，核查人员对核查结果进行汇总，整理核查记录和检测报告。2.对核查发现的问题进行分析，判断问题的严重程度和性质，提出初步处理意见。（四）反馈与整改1.将核查结果及时反馈给企业，召开反馈会议，向企业通报核查情况，指出存在的问题及整改要求。2.企业应在规定时间内制定整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限，并提交给核查部门。3.核查部门对企业整改情况进行跟踪检查，确保整改工作按要求落实到位。如企业整改不力或拒不整改，将依法依规进行严肃处理。（五）复查与总结1.企业完成整改后，核查部门对整改情况进行复查，验证整改效果。如整改合格，予以销号；如仍未达到要求，继续督促整改直至合格。2.定期对核查工作进行总结，分析行业存在的共性问题和监管难点，提出改进措施和建议，不断完善核查制度和监管机制。五、核查结果处理（一）整改要求1.对于核查中发现的一般问题，企业应在规定期限内完成整改，并提交整改报告。整改报告应详细说明整改措施、整改过程和整改结果。2.对于存在严重问题的企业，如产品质量严重不合格、安全生产隐患重大、环境污染超标等，应立即责令停产整顿，制定详细的整改方案，经核查部门审核同意后实施整改。整改完成后，经复查合格方可恢复生产。（二）行政处罚1.对违反法律法规和行业标准的企业，依法给予行政处罚。处罚种类包括警告、罚款、吊销许可证等。2.行政处罚应严格按照法定程序进行，下达处罚决定书，告知企业处罚依据、处罚内容和申诉权利。（三）信用评价1.建立焦炭生产企业信用评价体系，根据企业核查结果进行信用评级。信用等级分为A、B、C、D四级，A级为守信企业，给予激励措施；B级为基本守信企业，进行正常监管；C级为失信企业，加强监管并限制其部分经营活动；D级为严重失信企业，列入黑名单，实施联合惩戒。2.信用评价结果向社会公开，接受公众监督，引导企业诚信经营。（四）行业通报对核查中发现的典型问题和违法违规企业，在行业内进行通报，起到警示作用，促进全行业规范发展。六、核查人员职责（一）核查组长职责1.负责核查工作的组织、协调和实施，制定核查计划和方案。2.对核查人员进行分工，明确各自职责和任务。3.组织核查人员学习相关法律法规和核查标准，确保核查工作的准确性和规范性。4.审核核查报告，对核查结果负责。5.协调解决核查过程中出现的重大问题，及时向上级汇报核查工作进展情况。（二）核查人员职责1.按照核查组长的安排，认真开展核查工作，如实记录核查情况。2.对核查发现的问题进行详细调查，收集相关证据，提出初步处理意见。3.协助企业整改问题，跟踪整改情况，确保整改工作落实到位。4.保守核查