行为安全观察制度

行为安全观察制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》等行业法律法规，结合集团母公司关于风险管控的总体要求及本公司安全生产实际，为系统性防范行为安全风险、规范员工操作行为、提升安全管理效能制定。本制度旨在通过建立常态化行为安全观察机制，实现安全责任全员化、风险防控前置化、管理效能科学化，保障员工生命安全与企业生产经营稳定。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖生产经营、工程建设、仓储物流、技术研发等所有业务场景，以及外协单位人员参与公司项目时的安全管理。全体员工均须遵守本制度规定，承担相应的行为安全观察与风险防控责任。第三条本制度核心术语定义如下：（一）行为安全观察（简称“XX专项管理”）：指通过系统化观察、记录、反馈、改进员工安全行为，以减少或消除不安全动作与状态的管理活动。（二）XX风险：指因员工不安全行为或管理缺陷可能导致的伤害事故、财产损失、环境破坏等潜在不良事件。（三）XX合规：指员工操作行为、设备使用、作业环境等符合国家法规、行业标准及企业内部安全管理制度的要求。（四）XX合规承诺：指员工签署的确认自身遵守安全操作规范、主动报告风险隐患的书面保证。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：覆盖所有岗位、所有场景、所有员工，确保安全观察无死角。（二）责任到人原则：明确各级管理主体与执行岗位的责任边界，实行责任追溯制度。（三）风险导向原则：优先关注高风险作业场景，聚焦典型不安全行为进行干预。（四）持续改进原则：通过观察数据动态优化管理措施，实现安全绩效螺旋式提升。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理承担全面领导责任，负责组织制定并审批制度、审定重大风险管控方案；分管安全生产的领导承担直接管理责任，负责制度执行监督、资源保障及考核落实。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导任副组长，成员包括安全、生产、人力资源、技术等相关部门负责人。领导小组统筹XX专项管理工作的规划制定、重大风险决策、跨部门协同及年度绩效评估。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议XX专项管理制度、风险清单及年度实施计划；（二）协调解决XX专项管理中的重大问题，审批重大风险处置方案；（三）组织年度工作总结与第三方评估，向决策层报告管理成效。第八条牵头部门（安全管理部门）职责：（一）负责XX专项管理制度建设与修订，组织编制行为安全观察手册；（二）建立不安全行为案例库，定期分析典型问题并推动改进；（三）统筹开展全员安全观察培训，监督各部门观察任务落实。第九条专责部门（技术、生产等部门）职责：（一）技术部门负责制定作业标准化文件，审核高风险操作规程；（二）生产部门负责组织专项风险排查，实施隐患整改闭环管理；（三）人力资源部门将XX合规纳入新员工培训及岗位考核体系。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，明确岗位行为观察指标；（二）每月提交行为安全观察报告，重点反映本领域风险特征；（三）组织班组长开展现场即时观察，建立简易风险上报渠道。第十一条基层执行岗（一线员工）职责：（一）签署《XX合规承诺书》，每日开展自我行为安全检视；（二）对发现的不安全行为或状态立即制止或上报，保留现场证据；（三）参与观察员培训，协助记录观察数据并反馈改进建议。第三章专项管理重点内容与要求第十二条作业前安全确认环节：业务操作须在完成“人机环管”四要素确认后方可启动。禁止未确认继续作业，观察员需核查：（一）人员资质：特种作业人员是否持证上岗；（二）设备状态：安全防护装置是否完好；（三）环境条件：照明、通风是否达标；（四）管控制度：风险告知卡是否张贴规范。第十三条高风险操作执行环节：动火、登高、有限空间等作业必须实施分级授权，观察要求：（一）核查作业许可证完整性与审批层级；（二）确认监护人员到位，安全措施落实；（三）记录操作偏离标准的行为，如防护用品佩戴不规范。第十四条设备维护保养环节：禁止超期使用或擅自改造设备，观察要点：（一）保养记录是否与实际作业匹配；（二）安全警示标识是否清晰可见；（三）员工是否掌握应急处置流程。第十五条交叉作业协同环节：多工种同时作业时须设立隔离区，观察要求：（一）作业区域是否有明确划分；（二）信号联络方式是否统一规范；（三）潜在冲突作业是否制定专项方案。第十六条车间环境管理环节：禁止违规占用消防通道，观察指标：（一）安全出口是否畅通；（二）消防器材摆放是否符合标准；（三）危险品存储是否分区分类。第十七条外协人员管理环节：需核查资质证件与培训记录，禁止：（一）未经安全告知即参与作业；（二）使用不符合标准的工器具；（三）擅自进入未授权区域。第十八条数据信息安全环节：禁止非授权操作系统，观察要求：（一）登录密码是否定期更换；（二）涉密文件是否妥善保管；（三）异常登录行为是否实时告警。第十九条长期重复性作业环节：需每月开展疲劳度评估，禁止：（一）连续工作超过法定时限；（二）出现精神恍惚或操作迟误；（三）未执行工间休息制度。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，结合事故案例、法规变化及业务调整修订制度，修订后自发布之日起30日内组织全员培训。第十三条风险识别预警机制：（一）每月开展专项风险排查，对发现的不安全行为形成红黄蓝三级风险清单；（二）高风险行为（如违规攀爬设备）发布黄色预警时，相关单位须3日内制定应对方案；（三）重大风险（如未落实高空作业防护）触发红色预警时，立即启动应急响应。第十四条合规审查机制：（一）将XX合规审查嵌入采购招标、技术改造等决策流程，实行“一票否决制”；（二）新项目启动前必须完成观察指标验收，不合格不得投产；（三）合同附件需包含XX合规承诺条款，违约按合同追责。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门限期整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险需成立专项治理小组，分管领导挂帅，30日内提交处置报告；（三）发生事故时立即启动“观察员-班组长-部门-公司”四级上报机制。第十六条责任追究机制：（一）对典型不安全行为实施“三违教育”：批评、写检讨、再培训；（二）连续三个月出现同类问题的员工，取消年度评优资格；（三）因失职导致事故的，按管理权限移交纪律部门处理。第十七条评估改进机制：（一）每季度统计行为观察数据，形成《XX专项管理效能报告》；（二）观察率低于85%的部门，需提交改进方案并追加培训；（三）对制度缺陷提出合理化建议的员工予以奖励。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）各级领导干部须在月度会议上点评XX专项管理进展；（二）牵头部门设立专项管理联络员制度，确保指令传达；（三）重大节日前开展“零容忍”专项检查，对违规行为从严处理。第十九条考核激励机制：（一）将XX合规情况占年度绩效考核的15%，与调岗晋升挂钩；（二）设立“行为安全之星”奖项，获奖者享受培训补贴；（三）对举报重大隐患且查实的员工，按隐患等级给予1000-5000元奖励。第二十条培训宣传机制：（一）管理层每半年参加合规履职培训，考核合格颁发观察员证；（二）一线员工每月开展实操演练，重点训练灭火器使用等技能；（三）制作《XX安全行为漫画集》，张贴于车间公告栏。第二十一条信息化支撑：（一）开发移动端观察APP，实现现场拍照、即时预警、数据分析功能；（二）系统自动生成风险趋势图，为决策层提供数据支撑；（三）建立行为观察知识库，嵌入VR模拟培训模块。第二十二条文化建设：（一）每年6月开展“XX合规月”活动，评选优秀观察案例；（二）在办公区设置行为安全文化墙，展示员工合规承诺照；（三）发布《XX合规手册》电子版，作为新员工必修教材。第二十三条报告制度：（一）风险事件上报：须在2小时内逐级上报至分管领导，紧急情况启动电话直报；（二）年度报告内容：包括观察覆盖面、改进率、事故同比变化