履行重大事项请示报告制度

履行重大事项请示报告制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等国家法律法规，参照行业合规管理准则及集团母公司《企业内部控制基本规范》及相关配套指引制定。为有效防控重大事项决策风险，规范公司治理行为，提升经营管理规范性，结合公司实际需求，特制定本制度。制度旨在通过明确请示报告程序、压实各级责任、强化风险管控，确保公司重大事项决策科学合理、过程透明可控、结果符合法规政策要求，防范舞弊、腐败及重大经营失误。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。具体适用范围包括但不限于以下场景：（一）重大投资决策（如单项投资额超过X万元人民币的股权投资、不动产购置等）；（二）重大资产处置（如单项处置额超过X万元人民币的设备、房产等）；（三）重大融资活动（如发行债券、银行贷款金额超过X万元人民币等）；（四）重大合同签订（如单项合同金额超过X万元人民币或涉及公司核心利益的战略合作协议）；（五）重大组织调整（如合并分立、裁员超过X人等）；（六）重大安全环保事件（如造成人员伤亡或环境污染的突发事件）；（七）其他对公司经营管理产生深远影响的重大事项。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）XX专项管理：指公司围绕特定业务领域或风险类型（如投资管理、合同管理、数据安全等）建立的全流程、系统化管控体系，包括政策制定、风险识别、审查审批、监督执行、考核改进等环节。（二）XX风险：指公司在经营管理过程中可能面临的合规风险、财务风险、运营风险、安全风险、声誉风险等，其中重大风险是指可能导致公司资产损失、法律责任、市场禁入或治理失效的风险事件。（三）XX合规：指公司及其员工的行为符合法律法规、监管要求、行业准则及内部规章制度，并主动防范潜在违规风险的管理状态。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：管控范围覆盖所有重大事项决策及执行环节，确保无死角、无盲区；（二）责任到人：明确各级组织及岗位的请示报告义务和审查决策责任，实现权责法定；（三）风险导向：聚焦高风险领域和关键环节，优先配置管控资源，动态调整管控策略；（四）持续改进：定期复盘管理效果，结合内外部环境变化优化制度流程，提升管控效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司重大事项请示报告制度的建立和实施负总责，承担第一责任；分管相关业务的领导承担直接责任，负责具体组织落实、监督考核。领导班子成员根据分工履行分管领域内的管理责任，形成权责清晰、协同联动的治理格局。第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为重大事项请示报告制度的统筹决策机构。领导小组由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，办公室设在[牵头部门名称]。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹审议公司重大事项管理的政策框架、标准体系及重大风险应对方案；（二）决策审批重大事项的请示报告权限、审查流程及责任分工；（三）监督指导各级单位执行制度情况，协调解决跨部门管理难题；（四）定期评估专项管理绩效，向董事会或最高管理层报告工作。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]牵头，联合法务合规部、审计部、财务部等部门组成专项工作组。办公室负责：（一）组织开展专项风险排查、合规审查及制度培训；（二）归集管理重大事项请示报告档案，建立动态信息台账；（三）协调处理重大风险事件的处置方案，跟踪整改落实；（四）向领导小组提交分析报告、建议方案及考核数据。第八条牵头部门（如[牵头部门名称]）作为专项管理的归口管理部门，承担以下职责：（一）负责制度体系建设和版本管理，制定实施细则及操作指南；（二）组织编制年度专项风险清单，指导各级单位开展防控工作；（三）建立跨部门协调机制，统筹推进管理任务落地；（四）定期对制度执行情况进行抽查，出具管理报告。第九条专责部门（如法务合规部、审计部、财务部等）根据职能分工承担以下职责：（一）法务合规部：负责重大事项的法律法规审查、合同风险审核；（二）审计部：负责重大事项执行情况的独立监督、问题整改跟踪；（三）财务部：负责重大事项的预算审批、资金使用合规性审核；（四）其他部门：根据业务特性履行相应领域内的合规把关职责。第十条业务部门及下属单位作为专项管理的前沿执行单元，承担以下职责：（一）落实本领域重大事项的识别标准、报告流程及审查要求；（二）开展日常风险排查，发现重大问题及时向牵头部门报告；（三）配合领导小组及办公室开展管理评估、案例剖析等工作；（四）将专项管理要求嵌入业务流程，强化员工操作规范。第十一条基层执行岗位员工作为制度落地的最终环节，必须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在重大事项报告中的义务；（二）严格执行操作规程，对发现的不合规行为主动上报；（三）配合完成专项培训，掌握本岗位职责内的报告要求；（四）在离职时签署信息保密及合规承诺书。第三章专项管理重点内容与要求第十二条重大投资决策管理。业务部门提出投资方案后，必须经过以下程序：（一）合规标准：提供投资可行性分析报告、尽职调查材料、风险评估表等；（二）禁止行为：严禁未评估市场风险盲目扩张、严禁利用职权谋取私利；（三）重点防控：关注投资标的的产权合规性、财务真实性及行业监管要求。第十三条重大资产处置管理。处置方案需符合以下要求：（一）合规标准：评估报告需经内部审计、资产管理部门双重审查；（二）禁止行为：严禁低价处置国有资产、严禁未经审批擅自处置；（三）重点防控：防范处置过程中的利益输送、信息不对称等风险。第十四条重大融资活动管理。融资方案必须通过以下审查：（一）合规标准：确保融资用途与公司战略一致，资金用途说明清晰；（二）禁止行为：严禁虚构融资需求、严禁违规挪用信贷资金；（三）重点防控：关注融资成本、汇率波动、偿债能力等财务风险。第十五条重大合同签订管理。合同审批需满足以下条件：（一）合规标准：涉及金额超过X万元的合同必须经过法律部门审核，关键条款签订前需经领导小组审议；（二）禁止行为：严禁签订排他性垄断协议、严禁向关联方输送不当利益；（三）重点防控：审查合同主体的资质合规性、履约能力的稳定性。第十六条重大组织调整管理。人员变动方案需经过以下程序：（一）合规标准：提供组织架构调整说明、员工安置方案及风险评估报告；（二）禁止行为：严禁借调整之机打击报复、严禁未履行程序擅自裁减人员；（三）重点防控：确保劳动法合规性、维护员工合法权益。第十七条重大安全环保管理。突发事件处置需遵循以下要求：（一）合规标准：第一时间上报事件信息，启动应急预案，并按法规要求披露；（二）禁止行为：严禁隐瞒不报、严禁阻碍调查、严禁擅自处置污染物；（三）重点防控：建立事故责任倒查机制，强化责任追究。第十八条重大数据安全管理。数据应用需符合以下标准：（一）合规标准：明确数据采集、存储、使用的边界范围，签署数据安全责任书；（二）禁止行为：严禁超授权访问敏感数据、严禁非法传输个人信息；（三）重点防控：落实数据加密、访问审计、跨境传输合规等防护措施。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。公司每两年组织一次制度评估，根据以下因素及时修订：（一）法律法规变化：如《数据安全法》等新规实施；（二）业务调整需求：如新设业务领域或调整业务模式；（三）风险事件教训：根据典型违规案例优化管控流程；（四）集团母公司要求：响应集团层面的制度要求。第二十条风险识别预警机制。建立季度风险排查制度，具体要求如下：（一）排查流程：业务部门识别风险点→牵头部门汇总评估→领导小组审定发布预警；（二）分级标准：按风险等级分为一般（蓝色）、较大（黄色）、重大（红色）；（三）预警响应：高风险预警需制定专项应对方案，并抄送监管机构备案。第二十一条合规审查机制。将审查嵌入以下关键节点：（一）业务决策前：投资额超X万元的项目需经财务、法务双审查；（二）合同签订前：金额超X万元的合同需经法律部门出具意见；（三）项目启动前：涉及环保要求的项目需提交验收报告；（四）审查结果：未经合规确认的方案一律不得实施，并记录在案。第二十二条风险应对机制。按风险等级启动相应处置程序：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，报牵头部门备案；（二）重大风险：立即启动应急程序，成立专项处置组，按权限逐级上报；（三）责任协同：明确风险处置的牵头部门、协办部门及配合单位；（四）上报要求：风险事件必须在X小时内形成处置报告，抄送领导小组及外部监管机构。第二十三条责任追究机制。违规情形及处罚标准如下：（一）轻微违规：通报批评、约谈谈话、强制培训；（二）一般违规：扣减绩效、取消评优资格、解除劳动合同；（三）重大违规：移送监察调查、追究法律责任、解除劳动关系；（四）处罚联动：处罚结果与绩效考核、薪酬调整、职务晋升挂钩。第二十四条评估改进机制。每年开展管理有效性评估，重点分析：（一）制度执行率：请示报告的及时性、完整性、合规性；（二）风险处置效果：重大风险事件的发生频率、损失程度；（三）流程优化建议：根据评估结果提出改进方案，并纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。明确各级领导的推进责任，要求：（一）主要负责人每季度听取专项管理汇报；（二）分管领导每月抽查制度执行情况；（三）牵头部门每周召开工作例会；（四）建立跨部门协调联席会议制度。第二十六条考核激励机制。将专项合规情况纳入以下考核：（一）部门考核：占年度绩效权重不低于X%，考核指标包括制度执行率、风险防控效果；（二）个人考核：关键岗位员工需签署年度合规承诺，考核结果与晋升挂钩；（三）奖励机制：对制度创新、风险处置成效突出的部门/个人给予专项奖励。第二十七条培训宣传机制。分层级开展培训，具体安排如下：（一）管理层：每半年组织合规履职培训，内容涵盖政策解读、案例剖析；（二）中层干部：每季度开展制度操作培训，重点讲解请示报告流程；（三）基层员工：每半年进行岗位合规培训，考核合格后方可上岗；（四）宣传载体：制作合规手册、张贴警示标语、定期发布合规简报。第二十八条信息化支撑。通过系统工具实现以下功能：（一）流程自动化：开发电子请示系统，实现全程留痕、自动流转；（二）风险监控：建立实时预警平台，对高风险事项自动推送提醒；（三）数据共享：打通各部门业务系统，实现风险信息互联互通；（四）智能审核：利用算法模型辅助审查合同条款、投资方案等。第二十九条文化建设。通过以下方式营造合规氛围：（一）制度宣导：发布年度合规计划，组织全员学习制度要点；（二）承诺书签订：新员工入职时签署合规承诺书；（三）文化载体：设立合规角、播放合规视频、评选合规标兵；（四）合规评价：开展“合规随手拍”活动，鼓励员工举报违规行为。第三十条报告制度。建立分级报告机制，具体要求如下：（一）风险事件报告：重大风险事件必须在X小时内形成书面报告，逐级上报至领导小组；（二）年度管理报告：每年X月提交年度报告，内容涵盖制度执行情况、风险处置成效、改进建议；