工会四个制度

工会四个制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国工会法》《企业民主管理规定》等国家相关法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于内部风险防控、合规管理的指导意见，结合公司治理结构及业务发展实际需求制定。旨在规范工会组织内部治理行为，强化专项风险管控，提升民主管理效能，保障工会依法履职，防范管理风险，推动工会工作标准化、规范化、制度化发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖工会组织建设、民主监督、权益维护、经费管理、活动开展等各项业务场景，包括但不限于工会委员会会议、职工代表大会、专项调研、经费审批、对外合作等全流程管理。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指工会组织围绕组织建设、民主管理、权益维护等核心职能，按照系统性、闭环化要求开展的专项工作，包括但不限于制度体系建设、风险排查、合规审查、绩效评估等综合性管理活动。（二）“XX风险”指在工会工作中可能引发组织失效、决策失误、法律纠纷、声誉损害或公共安全等不良后果的潜在威胁，包括操作风险、合规风险、舆情风险、财务风险等。（三）“XX合规”指工会组织及其工作人员在履职过程中严格遵守国家法律法规、行业规范、公司制度及民主程序，确保行为合法性、程序合理性、决策科学性的综合要求。第四条工会专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保专项管理覆盖工会所有业务领域、所有层级组织及全体工作人员，实现无死角、无盲区管控。（二）责任到人原则：明确各级组织、各部门、各岗位的专项管理职责，形成权责清晰、协同高效的管理体系。（三）风险导向原则：以风险识别、评估、防控为核心，优先处理重大风险事项，动态调整管理策略。（四）持续改进原则：通过定期复盘、评估优化，不断完善专项管理制度与执行机制，实现动态合规。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为工会专项管理工作的第一责任人，对专项管理工作的总体领导、统筹协调及最终结果承担责任；分管工会工作的领导为直接责任人，负责具体组织、部署、监督与考核。第六条设立工会专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，工会主席、各部门负责人及下属单位代表组成。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司工会专项管理工作，审议重大管理决策。（二）审批专项管理制度修订、重大风险处置方案及专项管理报告。（三）监督考核各级组织专项管理履职情况，对重大问题实施挂牌督办。第七条领导小组下设办公室（设在工会委员会），由工会副主席兼任办公室主任，负责牵头落实领导小组决策，组织专项管理日常工作。第八条牵头部门（工会委员会）主要职责包括：（一）统筹制定工会专项管理制度体系，组织编制年度专项管理计划。（二）牵头开展专项风险识别与评估，建立风险数据库及预警机制。（三）监督考核各部门、下属单位的专项管理执行情况，组织专项审计。（四）统筹开展专项管理培训与宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门（如法律合规部、内审部、财务部等）主要职责包括：（一）法律合规部负责工会业务合规性审查，提供政策解读与法律支持。（二）内审部负责专项管理内部审计，评估制度有效性并提出优化建议。（三）财务部负责工会经费专项审计，确保资金使用合规透明。第十条业务部门及下属单位主要职责包括：（一）落实本领域专项管理要求，开展常态化风险自查与报告。（二）配合牵头部门、专责部门开展专项检查、整改及培训。（三）建立本部门专项管理台账，明确岗位操作规程及风险防控措施。第十一条基层执行岗主要职责包括：（一）严格遵守岗位专项操作规程，签署《岗位合规承诺书》。（二）及时上报工作过程中发现的违规行为、潜在风险及管理漏洞。（三）参与专项管理培训，掌握必要合规知识与风险防范技能。第三章专项管理重点内容与要求第十二条工会组织建设管理：业务操作合规标准：严格按照《工会法》及公司章程规定设立工会委员会，规范委员选举、任期管理等流程，确保组织架构合法合规。禁止性行为：严禁未经民主程序擅自变更工会组织设置，禁止利用工会组织谋取不正当利益。重点防控点：防范“小团体化”风险，确保工会决策民主集中、公开透明。第十三条民主管理实施管理：业务操作合规标准：规范职工代表大会提案征集、审议及落实流程，确保职工诉求得到实质性回应。禁止性行为：严禁以代表身份干预正常生产经营活动，禁止选择性执行民主决议。重点防控点：防范“形式民主”风险，确保民主管理实效性。第十四条权益维护专项管理：业务操作合规标准：依法依规开展劳动争议调解、困难职工帮扶等工作，保障职工合法权益。禁止性行为：严禁在权益维护中滥用职权、打击报复，禁止违规出具证明材料。重点防控点：防范劳动争议升级风险，提升职工满意度。第十五条经费使用管理：业务操作合规标准：严格遵循工会经费管理办法，规范预算编制、审批、报销流程，确保资金使用效益。禁止性行为：严禁虚列支出、挪用经费，禁止设立“小金库”。重点防控点：防范财务风险，确保经费使用公开透明。第十六条对外合作项目管理：业务操作合规标准：规范与外部机构合作项目立项、招投标、执行及验收流程，签订合法合规的合作协议。禁止性行为：严禁利益输送、暗箱操作，禁止未经审批擅自开展合作。重点防控点：防范合作风险，确保项目成果合法性。第十七条档案管理专项管理：业务操作合规标准：规范工会各类档案的收集、归档、保管及销毁流程，确保档案完整性、安全性。禁止性行为：严禁篡改、损毁、遗失重要档案，禁止违规复制涉密文件。重点防控点：防范档案安全风险，确保历史记录可追溯。第十八条信息化系统管理：业务操作合规标准：规范工会业务系统操作权限设置、数据录入、备份及更新流程，确保系统数据准确性。禁止性行为：严禁非授权操作、非法导入数据，禁止泄露系统登录信息。重点防控点：防范系统安全风险，确保数据合规性。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，联合专责部门、业务部门及下属单位，根据法规变化、业务调整、风险动态等因素，对专项管理制度进行评估修订。重大调整需经领导小组审议通过，并及时向全体员工发布更新说明。第二十条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，每年至少组织2次全面排查，对发现的问题建立台账管理。（二）实行风险分级评估，将风险分为一般、重大、特重大三个等级，重大风险需立即上报领导小组。（三）发布风险预警通知，明确风险等级、影响范围及防控措施，要求相关单位限时整改。第二十一条合规审查机制：（一）将专项合规审查嵌入业务流程，包括但不限于工会项目立项、经费审批、对外合作等关键节点。（二）实施“未经审查不得实施”原则，专责部门出具审查意见后方可执行，违规操作将严肃追责。（三）建立合规审查档案，记录审查过程、意见及整改结果，作为年度考核依据。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由牵头部门牵头协调，特重大风险由领导小组启动应急预案。（二）明确风险处置时限，一般风险3日内响应，重大风险1日内上报，特重大风险立即上报并启动跨部门协同。（三）建立风险处置复盘制度，总结经验教训，优化处置流程。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：包括违反制度规定、泄露敏感信息、失职渎职、利益输送等。（二）处罚标准：依据违规情节严重程度，采取警告、通报批评、绩效扣减、岗位调整直至纪律处分等措施。（三）联动机制：将违规行为纳入绩效考核、评优评先，实行“一票否决”。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展专项管理有效性评估，由领导小组牵头，联合第三方机构或内部审计部门实施。（二）评估内容：制度完整性、执行有效性、风险防控成效等。（三）优化机制：根据评估结果制定改进计划，明确责任部门、完成时限及预期目标。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部履行专项管理“一岗双责”，分管领导定期向领导小组汇报履职情况。（二）设立专项管理联络员制度，各部门、下属单位指定专人负责对接专项管理工作。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度绩效考核，占比不低于10%。（二）对专项管理先进单位及个人予以表彰奖励，对未达标单位实施“黄牌警告”。（三）建立专项管理积分制度，积分结果与员工晋升、评优挂钩。第二十七条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范。（二）每季度至少组织1次专题培训，培训结束后开展考核，考核不合格者强制补训。（三）利用公司内刊、电子屏等载体，定期发布专项合规知识，营造学习氛围。第二十八条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控。（二）建立数据共享机制，打通工会业务系统与财务、人力资源等系统，确保数据一致性。（三）引入区块链技术，增强档案管理安全性，确保数据不可篡改。第二十九条文化建设：（一）编制《工会专项合规手册》，明确行为规范、操作指引及违规案例。（二）每年签署《全员合规承诺书》，将承诺内容纳入员工个人档案。（三）开展“合规月”活动，通过知识竞赛、案例剖析等形式强化合规意识。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：发生一般风险须在24小时内上报牵头部门，重大风险立即上报领导小组。（二）年度管理