工会管控合同制度

工会管控合同制度第一章总则第一条依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国劳动合同法》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，参照行业先进管理实践及集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，结合公司实际运营需求，为规范工会管控合同的管理流程，防范法律风险，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在履行工会管控合同过程中涉及的业务活动，涵盖工会组织建设、职工权益维护、集体协商、劳动争议调解等场景下的合同签订、履行、变更、终止及后续管理等全流程。第三条本制度中下列用语的含义：（一）工会管控合同：指公司工会为维护职工合法权益、履行民主管理职能而签订的具有约束力的法律文件，包括但不限于集体合同、劳动合同、协议书、调解书等。（二）XX专项管理：指公司对工会管控合同从风险识别、合规审查到履行监督的全流程管理活动，以实现风险防控与业务合规的有机统一。（三）XX风险：指因合同条款不明确、履行不规范、监管不到位等可能导致法律纠纷、经济损失或声誉损害的潜在问题。（四）XX合规：指工会管控合同的签订与执行严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保业务活动合法、规范、高效。第四条工会管控合同专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有工会管控合同纳入管理范围，不留盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位人员的职责权限，确保责任可追溯。（三）风险导向：优先识别和管控重大风险，动态调整管理策略。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对工会管控合同的专项管理负总责，负责统筹协调重大事项决策；分管领导为直接责任人，负责具体组织、监督制度的实施。第六条设立工会管控合同专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹协调、决策审批、监督评价全流程管理工作。领导小组下设办公室，由人力资源部（或工会办公室）承担，负责日常事务。第七条各部门及下属单位的职责分工如下：（一）人力资源部（或工会办公室）：负责工会管控合同的牵头管理，制定制度流程，组织开展培训宣贯，监督考核业务合规性。（二）法务部：负责合同条款的合规审核，提供法律支持，处理合同纠纷。（三）财务部：负责合同履行涉及的资金审批、成本核算及税务合规工作。（四）业务部门及下属单位：负责落实工会管控合同的具体要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）严格遵守合同签订与执行的各项流程，履行岗位合规承诺。（二）定期排查业务过程中的潜在风险，及时上报异常情况，协助完成整改。（三）对接触到的敏感信息严格保密，防止泄露或滥用。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商尽职调查：工会管控合同涉及外聘服务或资源采购时，必须开展供应商背景调查，核实其资质、信誉及合规性，严禁选择存在法律风险或关联交易的供应商。第十条招标流程规范：金额超过X万元的工会管控合同必须通过公开招标或邀请招标程序，确保流程透明、结果公正，严禁暗箱操作或利益输送。第十一条资金审批权限：工会管控合同履行涉及的支付申请必须符合公司财务审批权限规定，金额超过X万元的需经分管领导审批，重大合同需董事会审议。第十二条税务合规要求：合同签订及履行过程中涉及的税费必须依法缴纳，发票管理严格遵循公司财务制度，严禁虚开发票或逃税漏税行为。第十三条关联交易管理：工会管控合同不得存在未经审批的关联交易，确需交易的必须经领导小组审议，并充分披露交易背景及必要性。第十四条违规转包分包：严禁将工会管控合同非法转包或分包，所有承接方必须具备相应资质，且签订补充协议明确权利义务。第十五条信息安全保护：涉及职工个人信息或商业秘密的合同必须采取加密、脱敏等技术手段，防止数据泄露或滥用。第十六条隐患排查整改：定期对工会管控合同的履行情况开展现场核查，发现问题的必须立即整改，并形成闭环管理。第十七条合同变更管理：任何合同变更必须经原签订双方书面确认，重大变更需重新履行审批程序，并修订合同文本。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：人力资源部（或工会办公室）每年联合法务部、财务部等部门评估制度有效性，根据法规变化、业务调整及时修订。第十九条风险识别预警机制：每年X月开展专项风险排查，对发现的问题进行分级评估，发布预警通知，并要求相关部门制定整改方案。第二十条合规审查机制：工会管控合同签订前必须经法务部审核，重大合同需经领导小组审议，未经审查的不得实施，确保条款合法合规。第二十一条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需成立专项工作组协同处理，并按规定上报领导小组。第二十二条责任追究机制：对违反本制度的行为，根据情节严重程度给予警告、通报批评、经济处罚或纪律处分，并取消评优资格。第二十三条评估改进机制：每年X月对专项管理体系进行评估，分析数据趋势，优化流程漏洞，确保持续改进。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各部门负责人对本单位工会管控合同的专项管理负直接责任，需定期向领导小组汇报工作进展。第二十五条考核激励机制：将工会管控合同的合规情况纳入部门及个人的年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的予以奖励。第二十六条培训宣传机制：每年X月组织管理层合规履职培训，X月组织一线员工操作规范培训，确保全员掌握制度要求。第二十七条信息化支撑：通过系统工具实现合同全流程电子化管理，包括流程自动化、风险实时监控、合同到期提醒等功能。第二十八条文化建设：定期发布专项合规手册，组织签订合规承诺书，营造全员合规的浓厚氛围。第二十九条报告制度：各部门每月向领导小组报送工会管控合同履行情况，重大风险事件需即时