工务三核对三确认制度

工务三核对三确认制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等法律法规，结合行业管理准则及集团母公司关于风险防控、合规经营的相关规定，并立足本公司业务运营实际，为规范工务管理流程、强化风险防控机制、提升作业效能制定。通过明确工务作业全流程的“三核对三确认”管理要求，实现作业标准的统一化、风险控制的精准化、责任追溯的清晰化，确保工务管理符合安全、合规、高效的原则性要求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖工务作业策划、设计、施工、验收、运维等全生命周期管理，以及涉及物资采购、技术标准执行、现场作业指导、质量监督等核心环节。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“工务专项管理”指以工务作业为对象，通过系统性制度设计、风险识别、流程管控、执行监督等手段，实现作业行为的规范化、风险的可控化、效能的最优化。（二）“工务专项风险”指在工务作业中可能导致的作业中断、质量缺陷、安全事故、成本失控、合规瑕疵等潜在问题。（三）“工务合规”指工务作业行为严格遵循国家法律法规、行业技术标准、公司内部制度要求，并具备可验证的合规性证据。（四）“工务管理闭环”指从风险识别到整改落实的全流程管理，形成“识别-评估-控制-反馈-改进”的闭环运行机制。第四条工务专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则，确保工务管理覆盖所有作业场景与业务环节；（二）责任到人原则，明确各层级、各岗位的管理职责与执行义务；（三）风险导向原则，优先管控重大风险点，合理配置管理资源；（四）持续改进原则，根据内外部环境变化动态优化管理制度。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本公司工务专项管理第一责任人，对工务管理的全面有效性承担最终领导责任；分管相关负责人为直接责任人，统筹推进制度落实与风险防控工作。第六条设立工务专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关部门负责人为成员，履行以下职责：（一）统筹规划工务专项管理战略与年度目标；（二）决策重大风险处置方案与制度修订事项；（三）监督评价专项管理成效并发布管理报告。第七条领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，承担日常管理职能，包括制度执行监督、风险数据汇总、协调跨部门协作等。第八条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（[牵头部门名称]）：负责制定、修订、解释工务专项管理制度，组织开展风险排查与培训宣贯；（二）专责部门（[技术部门名称]、[安全监督部门名称]等）：负责技术标准审核、作业流程优化、风险处置指导、合规性监督；（三）业务部门及下属单位（[工程部]、[施工中心]等）：落实专项管理要求，开展本领域风险防控与执行监督。第九条明确基层执行岗职责：（一）严格遵守工务作业操作规程，执行“三核对三确认”制度；（二）如实记录作业关键节点信息，确保数据可追溯；（三）主动报告异常情况与潜在风险，履行岗位合规承诺。第三章专项管理重点内容与要求第十条作业策划环节：工务项目启动前必须完成“三核对三确认”，包括：核对项目需求与审批文件的一致性（核对依据）、确认技术方案可行性（确认标准）、确认资源保障充分性（确认条件）。未经领导小组审批不得启动实施。第十一条设计与方案环节：（一）设计文件必须经技术部门审核，核对设计参数与实际需求的匹配度（核对技术性）；（二）确认施工工艺的合理性与安全性（确认操作性）；（三）禁止擅自修改设计文件，严禁存在技术缺陷的设计方案。第十二条物资采购环节：（一）供应商选择需核对资质文件、业绩记录、信用状况（核对合规性）；（二）确认采购价格与市场基准的合理区间（确认经济性）；（三）严禁未经审批的关联交易、超预算采购等行为。第十三条施工执行环节：（一）现场作业需核对人员资质与特种作业持证情况（核对人员性）；（二）确认安全防护措施与应急预案有效性（确认防护性）；（三）禁止违章指挥、无证上岗、冒险作业等行为。第十四条质量验收环节：（一）验收标准需核对设计文件与技术规范的一致性（核对标准性）；（二）确认质量检测数据的真实性与完整性（确认记录性）；（三）严禁伪造验收记录、虚假合格等行为。第十五条运维管理环节：（一）定期巡检需核对设备状态与巡检记录的同步性（核对时效性）；（二）确认维修方案与实际故障的匹配度（确认针对性）；（三）禁止延误维修、推诿责任等行为。第十六条技术变更环节：（一）变更申请需核对变更原因与技术可行性（核对必要性）；（二）确认变更影响范围与管控措施（确认可控性）；（三）禁止未经审批的擅自变更。第十七条数据管理环节：（一）工务数据录入需核对源数据与系统记录的一致性（核对准确性）；（二）确认数据存储与访问权限设置（确认安全性）；（三）禁止非法篡改、泄露工务数据。第四章专项管理运行机制第十八条动态更新机制：（一）每年开展制度自查，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）重大风险事件后30日内完成制度复盘与优化。第十九条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，形成《工务风险清单》；（二）对重大风险发布预警通知，明确管控要求与时限。第二十条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入招标、采购、验收等关键节点；（二）实施“未经审查不得实施”的刚性管控。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹；（二）建立应急处置流程，明确责任协同与上报要求。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形分为一般、重大、特别重大三类，对应不同处罚力度；（二）联动绩效考核、纪律处分与法律追责。第二十三条评估改进机制：（一）每年开展管理成效评估，形成《评估报告》；（二）针对薄弱环节制定优化方案，明确改进时限。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导干部签订《工务管理责任书》；（二）建立跨部门协同机制，明确牵头部门与配合部门职责。第二十五条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于15%；（二）设立“工务管理卓越奖”，对突出贡献者予以奖励。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层开展合规履职培训，每年不少于4学时；（二）一线员工进行操作规范培训，考核合格后方可上岗。第二十七条信息化支撑：（一）开发工务管理信息系统，实现流程自动化与风险实时监控；（二）建立电子化台账，确保数据完整与可追溯。第二十八条文化建设：（一）发布《工务合规手册》，明确管理红线与正向引导；（二）定期开展主题宣导，营造全员合规氛围。第二十九条报告制度：（一）风险事件每月汇总，重大事件即时上报；（二）年度管理情况需经领导小组审议通过。