工程造价咨询廉洁风险防范制度

工程造价咨询廉洁风险防范制度第一章总则第一条本制度根据《中华人民共和国反不正当竞争法》《工程造价咨询行业自律公约》及集团母公司《企业廉洁从业管理办法》等相关法律法规、行业准则及企业内部风险防控要求制定，旨在规范工程造价咨询业务全流程廉洁风险防范工作，强化内部控制，提升合规管理水平，保障企业稳健运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖工程造价咨询项目从前期承接、勘察设计、招标代理、全过程造价管理到结算审计等所有业务场景，以及与客户、供应商、合作方等第三方机构的廉洁交往行为。第三条本制度下列术语定义如下：（一）工程造价咨询专项管理：指公司为防范廉洁风险，围绕业务操作、合同签订、资金支付等关键环节建立的全流程管控体系，包括风险识别、审查审批、监督考核等闭环管理活动。（二）廉洁风险：指在工程造价咨询业务中可能因利益输送、权钱交易、履职不力等行为引发违规或违法的潜在可能性。（三）合规操作：指员工在履行岗位职责时，严格遵循法律法规、行业规范及公司制度，确保业务行为合法、正当、透明的行为准则。第四条工程造价咨询廉洁风险防范工作应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有业务环节、所有员工、所有下属单位纳入廉洁风险管控范围；（二）责任到人：明确各级管理人员和岗位人员的廉洁责任，做到责任可追溯；（三）风险导向：聚焦高发风险领域，优先配置管控资源，动态优化防范措施；（四）持续改进：定期评估廉洁风险防控有效性，结合内外部环境变化及时调整制度。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对工程造价咨询廉洁风险防范工作负总责，承担首要领导责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，负责组织落实制度、监督执行情况。第六条公司设立工程造价咨询廉洁风险防范领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，各部门负责人及下属单位主要负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司廉洁风险防范工作，研究决策重大管控事项；（二）审议批准专项管理制度、风险清单及重大风险应对方案；（三）监督评价全公司廉洁风险防控工作成效，定期听取汇报。第七条领导小组下设办公室，挂靠在公司合规管理部（或内审部），负责日常具体工作，主要职责包括：（一）牵头起草、修订专项管理制度，组织宣贯培训；（二）统筹开展风险排查、预警发布及处置指导；（三）协调跨部门廉洁问题调查，汇总管理情况。第八条公司合规管理部为专项管理牵头部门，负责：（一）建立、维护廉洁风险数据库，定期更新风险清单；（二）组织业务合规审查，对重点环节实施穿透式监控；（三）牵头开展专项检查，对发现的问题制定整改计划并跟踪落实；（四）牵头廉洁文化建设和员工培训工作。第九条风险管理部为专项管理专责部门，负责：（一）参与制定风险审查标准，优化业务操作流程；（二）对重大风险事件提供处置指导，协调资源支持整改；（三）开发、维护风险监控工具，实现数据实时预警。第十条各业务部门及下属单位为专项管理责任主体，应：（一）落实本领域廉洁风险防控要求，开展常态化自查；（二）组织员工学习制度规定，确保全员知晓合规要点；（三）对发现的廉洁问题及时上报，配合调查处置。第十一条基层执行岗位员工应履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人廉洁责任；（二）主动报告可疑行为，对违规问题零容忍；（三）拒绝任何形式的利益诱惑，抵制不当要求。第三章专项管理重点内容与要求第十二条项目承接环节工程造价咨询项目承接应严格遵循市场规则，禁止以下行为：（一）以低于成本价恶性竞争，或通过回扣方式获取业务；（二）向招标方或政府工作人员进行不当利益输送；（三）伪造资质、业绩或承诺不实服务能力。合规标准包括：（一）投标报价需经内部评审，确保合理性和竞争力；（二）参与陪标、围标等行为的，直接解除劳动合同并追究法律责任；（三）建立客户廉洁档案，记录关键交往信息及合规评估结果。重点防控点：投标报价异常波动、不合理折扣承诺等数据风险。第十三条信息披露环节项目信息收集、传递、使用必须规范，禁止：（一）泄露未公开项目信息给第三方；（二）利用项目信息谋取个人利益；（三）伪造或篡改勘察、造价数据。合规标准：（一）建立信息分级授权制度，敏感数据需经授权方接触；（二）对外提供报告需经合规审核，确保内容真实、完整；（三）离职员工需签署保密协议，离岗后仍需履行保密义务。重点防控点：数据存储、传输过程中的泄露风险及第三方代持风险。第十四条合作方管理环节供应商、合作方准入及合作应遵守以下要求：（一）建立合格供应商名录，定期评估合作方廉洁资质；（二）禁止向合作方或其关联人支付回扣、佣金等利益；（三）合作终止后及时清理未完成事项，避免利益捆绑。合规标准：（一）供应商尽职调查需覆盖财务、法律、合规等维度；（二）重大合作需经领导小组审批，并签订廉洁协议；（三）建立合作方评价机制，动态调整合作关系。重点防控点：关联交易利益输送、合作方推荐不当等风险。第十五条资金支付环节项目款项支付需严格审批，禁止：（一）超标准支付服务费或奖励；（二）以预付款、借款等名义行贿；（三）通过第三方代收代付规避审批。合规标准：（一）设立资金审批权限矩阵，明确各级审批额度；（二）大额支付需附合规说明，审计部同步核查；（三）建立异常支付预警机制，对重复异常情况重点监控。重点防控点：资金流向不透明、审批流程绕过等操作风险。第十六条职务变动环节员工岗位调整、离职时需履行以下程序：（一）完成廉洁交接，确保项目资料完整；（二）签署离岗承诺，承诺不带走商业秘密；（三）新岗位需重新进行合规培训，签订责任书。合规标准：（一）离职前需通过个人资产申报，核查是否存在利益冲突；（二）核心岗位人员离职后原则上一年内不得进入竞争性领域；（三）建立离职员工回访制度，跟踪后续合规情况。重点防控点：离职后利益输送、恶意挖角等风险。第十七条跨区域业务环节境外或特殊区域业务需遵守当地法律法规，同时符合：（一）统一执行公司廉洁标准，不得降低要求；（二）建立境外合规联络员制度，及时获取当地法律建议；（三）境外业务回款需经审计复核，确保资金合规。合规标准：（一）境外人员需接受双重合规培训，签署当地合规承诺；（二）与当地合作伙伴签订竞业禁止协议，限制后续合作；（三）建立境外风险报告制度，及时上报异常情况。重点防控点：境外法律差异下的合规空白、文化冲突导致的不当行为。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制公司每年至少开展一次专项管理制度评估，根据以下因素及时修订：（一）国家法律法规及行业政策变化；（二）典型违规案例暴露的新风险；（三）业务模式创新带来的管控需求；（四）员工投诉及审计发现的问题。修订程序包括：合规管理部起草，领导小组审议，总经理批准后发布实施，并同步更新培训材料。第十九条风险识别预警机制（一）定期排查：每年第四季度开展全面风险排查，各业务部门同步排查本领域风险；（二）动态评估：建立风险指数模型，根据业务数据实时计算风险等级；（三）预警发布：对高风险事项通过系统推送预警通知，并抄送责任部门。预警标准：风险指数超过设定阈值（如80分），或出现3起以上同类问题。第二十条合规审查机制（一）关键节点嵌入：将合规审查嵌入以下环节，实行“一票否决制”：1.项目投标前；2.合作方签订协议前；3.大额资金支付前；4.离职员工办理手续前。（二）审查方式：采用“案头审查+现场核查”结合模式，必要时引入第三方评估；（三）审查结果：审查通过方可实施，未通过需整改后重新审查。第二十一条风险应对机制（一）分级处置：1.一般风险（风险指数≤60分）：由责任部门制定整改方案，合规部跟踪；2.重大风险（风险指数＞80分）：由领导小组启动专项处置，总经理牵头督办。（二）应急流程：对突发风险事件实行“双线报告”，即同步向直属上级和合规部报告；（三）责任协同：建立跨部门风险处置小组，明确牵头部门、配合部门及完成时限。第二十二条责任追究机制（一）违规情形及处罚标准：1.一般违规（如违反操作流程）：通报批评、取消评优资格；2.严重违规（如利益输送）：解除劳动合同、移送司法机关；3.情节特别严重者：实施行业禁入，列入黑名单。（二）联动机制：违规处理结果与绩效考核直接挂钩，并同步在内部公告。第二十三条评估改进机制（一）评估周期：每年对专项管理体系运行情况开展全面评估，重点考核以下指标：1.风险识别准确率；2.问题整改完成率；3.员工合规意识达标率。（二）优化方向：针对评估发现的流程漏洞，制定专项改进方案，3个月内完成试点验证。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障（一）各级领导干部需履行“一岗双责”，在业务决策时同步考虑廉洁风险；（二）建立廉洁风险防控工作报告制度，各部门负责人每月向领导小组汇报工作进展。第二十五条考核激励机制（一）绩效考核：将专项合规表现纳入部门及个人年度考核，权重不低于10%；（二）评优评先：实行“一票否决制”，存在违规问题的单位或个人取消资格；（三）正向激励：对廉洁防控突出贡献者给予专项奖励，奖励金额不低于年度绩效的20%。第二十六条培训宣传机制（一）分层级培训：1.管理层：每季度开展合规履职培训，内容涵盖政策法规、案例剖析；2.一线员工：每月开展操作规范培训，重点讲解业务流程中的廉洁要点；3.新员工：入职后72小时内完成廉洁合规培训。（二）宣传载体：通过内网、宣传栏、专题会议等渠道，定期发布廉洁风险提示。第二十七条信息化支撑（一）系统工具：开发廉洁风险防控系统，实现以下功能：1.自动校验业务操作是否符合合规标准；2.实时监控高风险交易，推送预警通知；3.记录全流程操作痕迹，支持审计追溯。（二）数据共享：与财务、人力资源系统打通，实现员工履历、绩效考核等数据自动获取。第二十八条文化建设（一）廉洁手册：编制《工程造价咨询廉洁风险防控手册》，作为员工日常行为指南；（二）承诺书制度：新员工入职、合作方签约时均需签署廉洁承诺书；（三）氛围营造：设立廉洁文化角，定期更新典型案例，弘扬诚信正直价值观。第二十九条报告制度（一）风险事件报告：发现廉洁问题需在24小时内启动调查，7日内上报处理结果；（二）年度报告：每年12月底前向领导小组提交年度管理报告