市政协议政会制度

市政协议政会制度第一章总则第一条制度制定的依据为贯彻落实国家关于市政协议政的相关法律法规及行业监管要求，适应市政协议政工作规范化、法治化的发展趋势，结合本企业市政协议政工作的实际需求，特制定本制度。制度制定同时遵循集团母公司关于市政协议政的总体管理框架及相关指导原则，旨在有效防控市政协议政过程中的专项风险，提升管理效能，确保市政协议政工作的合规性、科学性。此外，制度的制定亦着眼于优化业务流程，强化风险管控，提升市政协议政工作的整体水平，保障企业战略目标的实现。第二条适用范围本制度适用于本企业各部门、下属单位及全体员工，涵盖市政协议政工作的全过程及所有相关场景。具体包括但不限于市政项目招标、采购、合同签订、履约监督、绩效评估等环节。各部门、下属单位及全体员工均应严格遵守本制度，确保市政协议政工作依法合规、高效有序。第三条核心术语定义（一）市政协议政专项管理：指企业为规范市政协议政工作，预防和管理相关风险，确保市政协议政活动合法合规而建立的一整套管理制度、流程及措施。其核心在于通过制度约束、流程管控、风险防控等方式，全面提升市政协议政工作的质量和效率。（二）市政协议政专项风险：指在市政协议政过程中可能出现的、对企业利益或声誉造成损害的风险，包括但不限于政策风险、市场风险、操作风险、合规风险等。（三）市政协议政合规：指企业市政协议政活动严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部管理制度，确保行为合法、程序正当、结果公正。第四条专项管理的核心原则（一）全面覆盖：确保市政协议政工作的所有环节、所有业务均纳入专项管理制度范畴，不留管理死角。（二）责任到人：明确各层级、各部门及各岗位在市政协议政工作中的职责，实现责任主体清晰化、具体化。（三）风险导向：以风险防控为核心，将风险识别、评估、处置融入市政协议政工作的全过程。（四）持续改进：定期评估市政协议政专项管理的效果，及时优化制度流程，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人为本企业市政协议政专项管理工作的第一责任人，对市政协议政工作的总体方向、重大决策及合规性负总责。分管领导为市政协议政专项管理工作的直接责任人，负责具体工作的组织协调、督促落实及监督评价。决策层应定期听取市政协议政专项管理工作汇报，研究解决重大问题，确保市政协议政工作符合国家法律法规及企业内部管理制度要求。第六条专项管理领导小组设立市政协议政专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调市政协议政专项管理工作，研究制定相关政策及措施。（二）对重大市政协议政事项进行决策审批，确保决策的科学性、合规性。（三）监督评价市政协议政专项管理工作的实施情况，确保各项制度要求落到实处。第七条各部门职责分工（一）牵头部门：由市政协议政工作相关职能部门（如项目管理部）担任牵头部门，负责统筹市政协议政专项管理制度的建设、完善及实施。牵头部门还应负责组织风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，确保市政协议政专项管理工作的系统性和有效性。（二）专责部门：由法务合规部、审计部等相关部门担任专责部门，负责市政协议政业务的合规审核、流程优化、风险处置等工作。专责部门应建立市政协议政合规审查机制，对市政协议政活动进行全过程监督，及时发现并纠正违规行为。（三）业务部门/下属单位：各业务部门及下属单位负责落实本领域市政协议政专项管理要求，开展日常风险防控工作。业务部门及下属单位应建立健全内部管理制度，明确岗位职责，加强风险识别和处置能力，确保市政协议政工作的合规性。第八条基层执行岗责任基层执行岗是市政协议政专项管理工作的落脚点，应严格遵守相关制度要求，认真履行岗位职责。具体责任包括：（一）按照制度规定开展市政协议政工作，确保业务操作合法合规。（二）积极参与市政协议政专项管理培训，提升自身合规意识和操作能力。（三）及时上报发现的市政协议政风险及问题，配合相关部门开展风险处置工作。第九条监督评价机制市政协议政专项管理领导小组应定期对各层级、各部门市政协议政专项管理工作进行监督评价，评价结果作为绩效考核、干部任用的重要依据。监督评价内容包括但不限于制度执行情况、风险防控效果、业务合规性等。第十条责任追究机制对违反市政协议政专项管理制度的行为，应依法依规追究相关责任人的责任。责任追究方式包括但不限于经济处罚、行政处分、调离岗位等。责任追究应坚持公平公正、实事求是的原则，确保责任追究的严肃性和权威性。第三章专项管理重点内容与要求第十一条市政项目招标管理（一）合规标准：市政项目招标应严格按照国家法律法规及企业内部管理制度执行，确保招标程序的公开、公平、公正。招标文件应明确项目需求、技术标准、评标规则等内容，确保招标结果的科学性、合理性。（二）禁止性行为：严禁在市政项目招标过程中出现围标、串标、利益输送等违规行为。严禁泄露招标信息，严禁以不正当手段影响招标结果。（三）重点防控点：加强对招标过程的监督，确保评标委员会独立公正地开展评标工作。加强对招标结果的审核，确保招标结果符合项目需求及评标规则。第十二条市政项目采购管理（一）合规标准：市政项目采购应严格按照国家法律法规及企业内部管理制度执行，确保采购过程的公开、透明、高效。采购文件应明确采购需求、技术标准、评审规则等内容，确保采购结果的科学性、合理性。（二）禁止性行为：严禁在市政项目采购过程中出现利益输送、违规转包分包等行为。严禁泄露采购信息，严禁以不正当手段影响采购结果。（三）重点防控点：加强对采购过程的监督，确保采购过程的合规性、透明度。加强对采购结果的审核，确保采购结果符合项目需求及评审规则。第十三条市政项目合同签订管理（一）合规标准：市政项目合同签订应严格按照国家法律法规及企业内部管理制度执行，确保合同条款的合法性、完整性。合同签订前应进行充分的尽职调查，确保合同对方的资质、信誉等符合要求。（二）禁止性行为：严禁在市政项目合同签订过程中出现利益输送、合同欺诈等行为。严禁签订内容不明确、条款不完整的合同。（三）重点防控点：加强对合同条款的审核，确保合同条款的合法性、完整性。加强对合同对方的尽职调查，确保合同对方的资质、信誉等符合要求。第十四条市政项目履约监督（一）合规标准：市政项目履约监督应严格按照国家法律法规及企业内部管理制度执行，确保项目履约过程的合规性、有效性。履约监督应包括对项目进度、质量、安全等方面的监督，确保项目按计划顺利实施。（二）禁止性行为：严禁在市政项目履约监督过程中出现失职、渎职等行为。严禁以不正当手段影响项目履约结果。（三）重点防控点：加强对项目履约过程的监督，确保项目履约的合规性、有效性。加强对项目履约问题的处置，确保项目履约问题得到及时有效的解决。第十五条市政项目绩效评估（一）合规标准：市政项目绩效评估应严格按照国家法律法规及企业内部管理制度执行，确保评估过程的客观性、公正性。评估指标应科学合理，评估方法应规范透明。（二）禁止性行为：严禁在市政项目绩效评估过程中出现利益输送、评估结果造假等行为。严禁以不正当手段影响评估结果。（三）重点防控点：加强对评估过程的监督，确保评估过程的客观性、公正性。加强对评估结果的审核，确保评估结果符合项目实际及评估规则。第十六条市政项目资金管理（一）合规标准：市政项目资金管理应严格按照国家法律法规及企业内部管理制度执行，确保资金使用的合规性、安全性。资金使用应遵循预算管理原则，确保资金使用效率。（二）禁止性行为：严禁在市政项目资金管理过程中出现挪用资金、贪污资金等行为。严禁以不正当手段影响资金使用。（三）重点防控点：加强对资金使用的监督，确保资金使用的合规性、安全性。加强对资金使用效率的评估，确保资金使用效率。第十七条市政项目信息化管理（一）合规标准：市政项目信息化管理应严格按照国家法律法规及企业内部管理制度执行，确保信息化系统的安全性、可靠性。信息化系统应能够满足市政项目管理的需求，提升管理效率。（二）禁止性行为：严禁在市政项目信息化管理过程中出现信息泄露、系统瘫痪等行为。严禁以不正当手段影响信息化系统的使用。（三）重点防控点：加强对信息化系统的安全防护，确保信息化系统的安全性、可靠性。加强对信息化系统的维护，确保信息化系统的正常运行。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制市政协议政专项管理制度应根据国家法律法规、行业准则及企业内部管理需求的变化及时进行修订。修订程序包括：（一）牵头部门提出修订建议。（二）市政协议政专项管理领导小组审议通过。（三）修订后的制度发布实施。第十九条风险识别预警机制（一）定期开展市政协议政风险排查，识别潜在风险。（二）对识别出的风险进行分级评估，确定风险等级。（三）发布风险预警通知，明确风险内容、等级及应对措施。第二十条合规审查机制（一）将市政协议政合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点。（二）未经合规审查的市政协议政事项不得实施。（三）合规审查结果作为决策的重要依据。第二十一条风险应对机制（一）对一般风险，由相关部门采取措施进行处置。（二）对重大风险，由市政协议政专项管理领导小组协调处置。（三）风险处置过程中应明确责任主体、处置措施及完成时限。第二十二条责任追究机制（一）对违反市政协议政专项管理制度的行为，依法依规追究相关责任人的责任。（二）责任追究方式包括经济处罚、行政处分、调离岗位等。（三）责任追究应坚持公平公正、实事求是的原则。第二十三条评估改进机制（一）定期对市政协议政专项管理体系的有效性进行评估。（二）评估内容包括制度执行情况、风险防控效果、业务合规性等。（三）评估结果作为优化制度流程的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障各层级领导应切实履行市政协议政专项管理职责，确保市政协议政工作的顺利开展。各部门应积极配合，形成工作合力。第二十五条考核激励机制（一）将市政协议政专项合规情况纳入部门及个人的年度考核。（二）考核结果与绩效、评优挂钩。（三）对在市政协议政专项管理工作中表现突出的部门和个人进行表彰奖励。第二十六条培训宣传机制（一）分层级开展市政协议政专项管理培训，提升全员合规意识。（二）管理层应接受合规履职培训，掌握市政协议政相关政策及要求。（三）一线员工应接受操作规范培训，提升合规操作能力。第二十七条信息化支撑（一）通过信息化系统实现市政协议政流程的自动化、智能化。（二）利用信息化系统实现风险实时监控，提升风险防控能力。（三）加强信息化系统的安全防护，确保信息安全。第二十八条文化建设（一）发布市政协议政专项合规手册，明确合规要求及操作规范。（二）组织签订合规承诺书，营造全员合规氛围。（三）开展合规宣传活动，提升全员合规意识。第二十九条报告制度（一）风险事件应及时上报，上报内容包括事件内容、等级、处置情况等。（二）年度管理情况应及时上报，上报内容包括工作总结、问题分析、改进措施等。（三）报告时限及内容要求应符合制度规定。第六章附则第三十条解释