2026秋招：东莞证劵公司笔试题及答案

2026秋招：东莞证劵公司笔试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的核心功能是（）A.筹资功能B.定价功能C.资本配置功能D.交易功能2.股票价格指数期货的交易单位的表示方式是（）A.合约指数乘以合约价值B.合约指数值C.合约指数除以合约价值D.合约价值3.我国目前的证券交易交割、交收方式是（）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+34.债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券5.金融衍生工具产生的最基本原因是（）A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险6.下列不属于证券市场中介机构的是（）A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券业协会D.会计师事务所7.以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合股价平均数8.优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股的（）清偿。A.市值B.面值C.所有权益D.当日股价9.证券投资基金反映的是（）关系。A.债权债务B.所有权C.信托D.产权10.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。A.优先股B.国库券C.另一种证券D.普通股多项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的基本功能有（）A.筹资功能B.定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能2.债券的基本性质有（）A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本3.股票投资的收益由（）组成。A.股息收入B.资本利得C.利息D.公积金转增股本4.金融衍生工具的基本特征包括（）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性5.证券发行市场的作用主要表现在（）A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为政府宏观调控提供了手段C.为资金供应者提供投资的机会D.形成资金流动的收益导向机制6.影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（）A.货币政策B.财政政策C.经济增长D.通货膨胀7.证券市场监管的原则有（）A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合原则8.以下属于证券投资基金特点的有（）A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.收益稳定9.金融期货的主要交易制度有（）A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金及其杠杆作用D.限仓制度10.我国证券公司的主要业务包括（）A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务判断题（每题2分，共10题）1.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构、金融机构、公司和企业。（）2.债券的偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。（）3.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。（）4.金融衍生工具独立于基础产品或基础变量。（）5.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。（）6.道氏理论认为股价的波动趋势可以分为长期趋势、中期趋势和短期趋势。（）7.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响。（）8.期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。（）9.证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。（）10.证券市场是有价证券发行和交易的场所。（）简答题（每题5分，共4题）1.简述证券市场的分类。可分为发行市场（一级市场）和交易市场（二级市场）。发行市场是新证券首次发行场所，交易市场是已发行证券买卖场所。还有股票、债券、基金等不同证券品种市场，以及现货、期货等不同交易方式市场。2.债券与股票的区别有哪些？性质上，债券是债权凭证，股票是所有权凭证。收益上，债券收益固定，股票不固定。风险上，债券相对低，股票较高。偿还方面，债券有期限需还本付息，股票无到期偿还。3.简述金融衍生工具的作用。有避险作用，可对冲风险；具价格发现功能，反映市场预期；能提高市场流动性，促进资金流动；还可提供投机机会，增加市场活跃度，但过度投机也会带来风险。4.证券投资基金有什么优势？集合理财，将众多投资者资金集中；分散风险，投资多只证券降低非系统风险；专业管理，由专业基金经理操作；流动性较好，开放式基金可随时申购赎回。讨论题（每题5分，共4题）1.证券市场对实体经济的重要性体现在哪些方面？能为实体经济筹资，助力企业发展；合理定价资产，引导资源流向高效企业；通过证券交易反映经济状况，为宏观调控提供参考；推动企业完善治理，提高运营效率，促进实体经济升级。2.如何看待金融衍生工具的风险与收益？金融衍生工具收益潜力大，利用杠杆能获高额回报。但风险也高，价格波动受多种复杂因素影响。投资者需有较强专业知识和风险承受力，合理使用可避险增收，盲目使用会致巨大损失。3.分析我国证券公司业务多元化的发展趋势。随着市场发展，证券公司业务多元化是必然。传统经纪业务竞争激烈，需拓展投行业务、自营业务、资管业务等。通过多元化能分散风险、增加收入来源、提升综合竞争力，适应市场变化和客户多样需求。4.谈谈证券市场监管的意义和作用。可保护投资者利益，增强市场信心；维护市场公平、公正、公开，保证交易合规；防范市场系统性风险，防止市场过度波动；促进市场健康有序发展，推动证券行业规范运作，维持金融稳定。答案单项选择题答案：1.C2.A3.B4.B5.D6.C7.B8.B9.C10.C多项选择题答案：1.ABC2.