学校三重一大集体决策制度实施办法

学校三重一大集体决策制度实施办法第一章总则1.1目的依据为落实《中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》《教育部关于进一步推进直属高校贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》《XX大学章程》等上位规范，健全学校党委领导下的集体决策机制，防范重大风险，提升办学治校效能，特制定本办法。1.2适用范围本办法适用于XX大学校院两级党政领导班子对“重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用”事项（以下简称“三重一大”）的集体决策活动。校内独立法人单位、附属医院、资产经营公司参照执行。1.3基本原则（1）坚持党的领导，校长依法负责，教授治学，民主管理；（2）坚持科学决策、民主决策、依法决策；（3）坚持集体领导、个别酝酿、会议决定；（4）坚持权责对等、失责必究、终身追责；（5）坚持留痕管理、全程监督、可追溯。第二章事项清单与标准2.1重大决策事项（1）学校发展战略、中长期发展规划、学科专业布局调整；（2）校园总体规划、重大办学资源配置；（3）年度招生计划、学位点增设与撤销；（4）校级重要制度立改废；（5）涉及师生重大权益的政策调整（收费、学籍管理、绩效分配等）。2.2重要人事任免事项（1）副处级及以上干部任免、挂职、轮岗；（2）二级学院院长、书记、机关部门正职拟任人选；（3）国家级、省部级人才计划人选推荐；（4）校学术委员会、学位评定委员会、教学指导委员会换届方案；（5）校级领导人员兼职、因公出国（境）六个月以上。2.3重大项目安排事项（1）中央和地方财政支持额度≥1000万元的专项；（2）使用学校土地、房产、知识产权作价投资或出租出借；（3）与国（境）外高校、科研机构设立联合实验室、合作办学；（4）基本建设项目立项、概算调整≥10%或变更使用功能；（5）信息化建设项目预算≥500万元。2.4大额度资金使用事项（1）年度预算草案、预算调整≥学校年度支出5%；（2）未列入年度预算的追加支出≥200万元；（3）对外投资、借出资金、对外捐赠单笔≥100万元；（4）银行贷款、债券发行、融资租赁等融资方案；（5）使用科研经费等财政专项资金用于非科研支出≥50万元。2.5动态调整机制事项清单由党委办公室会同发展规划处、人事处、财务处、审计处每年3月复核一次，报党委常委会审定后公布；遇国家政策调整或学校职能变化，可临时调整。第三章决策主体与职责3.1党委常委会（1）最高决策机构，对全校“三重一大”事项行使集体决策权；（2）审定议事规则、事项清单、权限划分；（3）对校长办公会、专项工作领导小组的决策进行监督。3.2校长办公会（1）负责教学、科研、行政领域“三重一大”事项的初步审议；（2）对需党委常委会决策的事项，提交议题、方案及风险评估报告；（3）对授权额度内的项目（<1000万元）行使决策权，会后向常委会报告。3.3专项工作领导小组（1）基建工作领导小组、采购与招标工作领导小组、人才工作领导小组等；（2）负责技术审查、需求论证、招标文件审核，形成书面结论；（3）结论作为校长办公会、党委常委会决策的前置条件。3.4职能部门（1）党委办公室：议题收集、合法性审查、会议组织、纪要归档；（2）纪委办公室：廉洁性审查、出具书面意见、列席会议；（3）发展规划处：战略一致性审查；（4）财务处：资金合规性、预算衔接审查；（5）审计处：风险评估、内控测试；（6）法律顾问：出具法律意见书。3.5决策人员责任（1）主要负责人：对决策程序合规性负第一责任；（2）分管校领导：对议题真实性、可行性负直接责任；（3）职能部门负责人：对材料完整性、数据准确性负审核责任；（4）纪委委员：对廉洁风险负监督责任；（5）参会人员：独立发表意见并签字确认，对表决结果负集体责任。第四章议题提出与受理4.1提出主体校领导、二级单位、学术组织、教代会执委会、学生代表大会主席团均可提出书面议题。4.2材料要求（1）议题申报表：含事项名称、政策依据、金额、风险等级、拟决策时间；（2）可行性研究报告或工作方案（≥5000字），含政策依据、国内外对标、SWOT分析、师生影响评估、法律风险、社会稳定风险；（3）财务处资金预算意见、审计处风险评估报告、纪委廉洁意见、法律顾问法律意见书；（4）专家论证意见：由校外专家≥3人、校内专家≥2人出具，附职称证书、签名；（5）师生意见征集材料：教代会、学代会、网上问卷、听证会记录；（6）保密审查表：涉密项目须先经保密办审查。4.3受理流程（1）党委办公室在收到完整材料后3个工作日内完成形式审查；（2）材料不齐的，一次性书面告知补正，补正时限5个工作日；（3）通过审查的，纳入“三重一大”议题库，编号管理，电子扫描件同步上传决策系统。第五章风险评估与合法性审查5.1风险分级（1）A级：政治安全、意识形态、廉洁风险高，或金额≥5000万元；（2）B级：对教学科研秩序影响大，或金额1000—5000万元；（3）C级：一般行政、后勤类，金额<1000万元。5.2评估工具使用“XX大学重大决策风险评估量表”（2023版），含5个一级指标、22个二级指标、权重1000分，得分≥700为高风险，需制定专项预案。5.3合法性审查要点（1）是否与上位法冲突；（2）是否超越学校法定权限；（3）是否履行师生参与、专家论证、风险评估、集体讨论程序；（4）是否需要报教育部、财政部、发改委等上级审批；（5）是否涉及公平竞争审查、贸易合规、数据出境、生物安全等专项监管。5.4审查时限党委办公室牵头，会同纪委、法律办、财务、审计在5个工作日内完成，出具书面审查结论并加盖部门公章；结论分为“通过”“补正”“终止”三种。第六章会议准备与通知6.1会议类型与召集（1）党委常委会：每月第一周周三召开，必要时临时召开；（2）校长办公会：每两周周一召开；（3）专项工作领导小组：根据项目节点随时召开。6.2会前酝酿（1）书记、校长在会前至少提前7日交换意见，形成初步共识；（2）分管校领导提前5日组织职能部门、专家、师生代表召开预备会，形成酝酿记录；（3）对干部任免事项，须提前报上级组织部门预审，完成干部档案“凡提四必”审核。6.3会议通知（1）正式通知提前3日送达所有应参会人员，附议题材料电子版；（2）临时会议须三分之二以上成员同意方可召开；（3）涉及保密内容的，使用涉密内网或纸质密封送达，签收留痕。第七章集体讨论与表决7.1出席人数党委常委会、校长办公会须达到应到会成员三分之二方可召开；讨论干部任免事项须超过四分之三。7.2发言顺序（1）议题汇报人（职能部门负责人）10分钟；（2）分管校领导补充5分钟；（3）专家代表3分钟；（4）其他成员依次发言，每人不超过3分钟；（5）书记、校长末位表态。7.3表决方式（1）干部任免、重大项目采用无记名投票，现场设票箱、监票人、计票人；（2）其他事项可举手或口头表决；（3）表决结果分为“同意”“反对”“弃权”，以“同意”票超过应到会成员半数为通过；对干部任免事项须超过三分之二。7.4会议记录（1）党委办公室安排双人记录，同步音视频采集；（2）记录须包含：会议时间、地点、主持人、出席人、请假人、议题、讨论发言要点、表决结果、参会人签字；（3）音视频资料保存期限15年，纸质档案永久保存。第八章批复、执行与公开8.1批复时限会议通过后3个工作日内，党委办公室起草会议纪要，书记、校长联合签发；需上级审批的，2个工作日内行文上报。8.2任务分解（1）会议纪要附“任务分解表”，明确责任领导、牵头部门、配合部门、完成时限、考核指标；（2）党委办公室将任务分解表导入“智慧督办系统”，自动发送短信、邮件提醒；（3）牵头部门每月25日前在线填报进度，逾期亮黄牌，连续两次亮红牌启动问责。8.3信息公开（1）非涉密事项在会议纪要签发后5个工作日内在学校OA、门户网站、官微同步公开，保留≥5年；（2）干部任免信息按《干部任用条例》公示5个工作日；（3）重大项目采购公告、中标结果、合同金额、验收报告全流程在“招标采购网”公开；（4）财务处每季度公开“三公”经费、大额度资金使用情况，接受师生查询。第九章监督、纠错与问责9.1内部监督（1）纪委办公室对决策程序、执行效果开展日常监督，每年至少组织一次专项抽查；（2）审计处对金额≥1000万元的项目实行“逢投必审”，对执行偏差≥10%的发出审计决定；（3）教代会、学代会设立“观察员”制度，随机旁听会议，可质询但无表决权。9.2外部监督（1）教育部派驻财务专员、审计专员对年度预算、重大项目进行同步监督；（2）省级发改委、财政厅对中央预算内投资项目进行绩效评价，结果与下年度预算挂钩；（3）社会第三方机构每两年对学校“三重一大”制度执行情况进行独立评估，报告向社会公开。9.3纠错机制（1）决策后发现材料造假、程序违规、风险剧增，可启动“复议”程序，由书记、校长、纪委书记联名提出，经半数以上常委同意，提交下次会议复议；（2）执行中出现重大偏差，牵头部门须在24小时内书面报告，党委办公室组织专项工作组15日内完成调查，提出“继续执行”“调整”“终止”建议；（3）造成损失或不良影响的，立即冻结资金、暂停项目，纪委同步开展问题线索核查。9.4问责办法（1）情节较轻：责令作出书面检查、通报批评、取消当年评优资格；（2）情节较重：停职检查、调离岗位、降职；（3）情节严重：引咎辞职或责令辞职，给予党纪政务处分；（4）涉嫌违法犯罪的，移送司法机关；（5）实行“一案双查”，既追究直接责任，也追究领导责任；（6）问责决定3个工作日内公开，5个工作日内向教育部、省纪委监委备案。第十章信息化支撑10.1系统架构建设“XX大学‘三重一大’智慧决策系统”，含议题申报、风险评估、合法性审查、会议管理、督办公开、档案管理六大子系统，与财务、采购、科研、人事、合同、资产系统无缝对接。10.2功能亮点（1）智能校验：上传材料自动比对OCR文本，提示缺项、逻辑错误；（2）风险雷达：调用外部司法、舆情、征信数据，实时刷新风险分值；（3）电子签章：会议纪要在线会签，国密算法加密，防篡改；（4）督办地图：任务完成率用红黄绿灯可视化，手机端可一键催办；（5）档案追溯：输入项目编号即可调取全部决策音视频、电子件、纸质件影像。10.3权限管理（1）系统管理员：党委办公室2人，实行AB角；（2）部门用户：按角色分配“申报/审核/查询”权限，所有操作日志保存≥15年；（3）安全等级：等保三级，每年通过第三方渗透测试，漏洞24小时内修复。第十一章培训与文化建设11.1培训体系（1）新任处级干部须在任职1个月内完成“三重一大”制度专题培训8学时，未通过测试不得上岗；（2）职能部门业务骨干每年参加“风险审查沙盘推演”2天，使用真实案例模拟；（3）纪委、审计、财务、法律人员每两年参加国家教育行政学院或财政部高级研修班，取得继续教育证书。11.2文化引导（1）每年12月定为“依法治校月”，开展知识竞赛、微视频大赛；（2）设立“阳光决策”示范奖，对程序规范、效果突出的单位给予50万元经费奖励；（3）建立“师生观察员”制度，学生观察员列席会议可