项目部风险管理与控制制度范本

项目部风险管理与控制制度范本第一章总则1.1目的与依据为规范项目部各项风险管理活动，提高项目应对不确定性因素的能力，保障项目目标的顺利实现，降低潜在损失，提升项目整体管理水平，依据国家相关法律法规、行业标准及公司项目管理体系文件，特制定本制度。1.2适用范围本制度适用于本项目部所承接的各类工程项目的全生命周期风险管理与控制工作，涵盖项目策划、实施、验收及保修等各个阶段。项目部所有管理人员、技术人员及参与项目实施的相关人员均须遵守本制度。1.3基本原则1.预防为主，全程控制：风险管理应贯穿项目始终，以预防为首要目标，对项目各阶段可能出现的风险进行前瞻性识别与控制。2.全员参与，分级负责：建立项目部全员参与的风险管理机制，明确各层级、各岗位的风险管理职责，确保责任到人。3.系统管理，动态调整：采用系统化方法进行风险识别、评估、应对和监控，根据项目进展和内外部环境变化，动态调整风险管理策略和措施。4.实事求是，注重实效：风险评估和应对措施应基于项目实际情况，力求客观准确，确保风险管理工作的实用性和可操作性。第二章风险管理组织机构与职责2.1风险管理领导小组项目部成立风险管理领导小组，由项目经理任组长，项目副经理、总工程师任副组长，各职能部门负责人（如工程技术部、安全管理部、物资设备部、合同成本部、质量检验科等）为组员。其主要职责包括：*审定项目部风险管理方针和目标；*审批重大风险的应对策略和专项应急预案；*组织协调处理项目实施过程中出现的重大风险事件；*定期召开风险管理工作会议，听取风险报告，部署风险管理工作。2.2风险管理日常执行部门项目部工程技术部（或指定专门部门/岗位，如设风险管理员）为风险管理日常执行部门，负责协调和落实各项风险管理具体工作，主要职责包括：*组织开展风险识别、评估、登记与更新工作；*汇总、分析风险信息，编制风险报告；*督促各责任部门落实风险应对措施；*组织风险管理培训和经验交流；*管理风险登记册及相关档案资料。2.3各职能部门及岗位职责项目部各职能部门及全体人员是风险管理的直接参与者和执行者，应在各自职责范围内履行以下风险管理职责：*主动识别本部门/岗位工作中存在的潜在风险；*参与风险评估，提出风险应对建议；*执行经批准的风险应对措施和应急预案；*及时上报发现的重大风险事件和风险隐患；*配合风险管理日常执行部门的工作。第三章风险管理流程3.1风险识别3.1.1识别范围：覆盖项目所有阶段、所有活动及相关方，包括但不限于：工程技术、施工组织、安全环保、质量控制、物资供应、合同履约、成本控制、进度管理、人力资源、信息管理、外部环境等方面。3.1.2识别方法：可采用文件审查、历史数据分析、专家访谈、头脑风暴、德尔菲法、SWOT分析、现场勘查、工作分解结构（WBS）关联分析等多种方法相结合。3.1.3识别要求：各部门应定期组织风险识别活动，特别是在项目关键节点（如开工前、重大方案实施前、设计变更后等）必须进行专项风险识别。识别结果应记录风险事件描述、潜在原因、可能影响等信息。3.2风险评估3.2.1定性评估：对已识别的风险，从其发生的可能性（如高、中、低）和一旦发生造成影响的严重程度（如严重、较大、一般、轻微）两个维度进行定性分析，初步确定风险等级。3.2.2定量评估：对定性评估中确定为高等级的重大风险，可根据需要进行定量评估，运用数据和模型对风险发生的概率和影响程度进行量化分析，为决策提供更精确的依据。定量评估方法可包括敏感性分析、概率分析等。3.2.3风险等级划分：根据评估结果，将风险划分为不同等级（如重大风险、较大风险、一般风险、低风险），具体划分标准可参考公司相关规定或项目实际情况制定。3.3风险应对3.3.1应对策略：针对不同等级的风险，制定相应的应对策略：*风险规避：通过改变项目计划或方案，以完全避免某些风险的发生。*风险降低：采取措施降低风险发生的可能性或减轻风险造成的影响，如加强检查、制定应急预案、增加备用资源等。*风险转移：通过合同、保险等方式将风险的全部或部分影响转移给第三方。*风险承受：对于一些影响较小或发生概率极低的风险，在权衡成本效益后，选择主动接受其潜在影响。3.3.2应对计划：对需重点关注的风险，应制定详细的风险应对计划，明确责任部门、责任人、具体措施、资源需求、完成时限及监控指标。3.4风险监控与审查3.4.1风险监控：项目部应持续跟踪已识别风险的状态，监测风险应对措施的实施情况及其有效性。风险监控应常态化、制度化。3.4.2风险审查与更新：风险登记册应根据项目进展和内外部条件变化进行定期审查和动态更新。一般情况下，每月至少审查一次，重大变更或突发事件后应立即审查更新。3.4.3预警机制：对接近预警阈值的风险，应及时发出预警信号，提醒相关部门和人员采取预防措施。第四章风险报告与沟通4.1风险报告4.1.1报告类型：包括定期风险报告（如月度、季度）和专项风险报告（针对重大风险事件或特定风险专题）。4.1.2报告内容：应包括当前主要风险清单、风险等级变化情况、风险应对措施执行情况、新出现的风险、重大风险预警及建议等。4.1.3报告路径：风险报告由风险管理日常执行部门汇总编制，按规定程序报送风险管理领导小组及公司相关管理部门。4.2风险沟通4.2.1内部沟通：建立项目部内部畅通的风险信息沟通渠道，确保风险信息在各部门、各层级之间及时传递。风险管理领导小组会议是重要的风险沟通平台。4.2.2外部沟通：当风险可能影响到业主、监理、设计、分包商、供应商等外部相关方时，应及时进行沟通，必要时协调采取共同应对措施。4.2.3沟通要求：风险沟通应做到及时、准确、完整，确保相关方对风险状况有清晰的认识。第五章应急管理5.1应急预案编制针对可能发生的突发性重大风险事件（如安全生产事故、自然灾害、大规模群体性事件等），项目部应组织编制相应的应急预案，明确应急组织机构、职责分工、响应程序、应急资源保障、处置措施等。5.2应急演练应急预案编制完成后，应定期组织应急演练，检验预案的科学性、可行性和有效性，锻炼应急队伍的协同作战能力，及时发现并改进预案中存在的问题。5.3应急响应与处置当突发事件发生时，项目部应立即启动相应应急预案，按照预定程序组织应急抢险救援，最大限度减少人员伤亡和财产损失，并按规定及时上报。第六章培训与改进6.1风险管理培训项目部应定期组织开展风险管理知识和技能培训，提高全体人员的风险意识和风险管理能力。培训内容应包括本制度、风险管理流程、工具方法、应急预案等。6.2经验总结与教训吸取在项目实施过程及项目结束后，项目部应及时总结风险管理工作的经验教训，形成案例，为后续项目提供借鉴。6.3制度评审与改进本制度应根据国家法律法规、行业标准、公司管理要求的变化以及项目风险管理实践经验，定期进行评审和修订，一般每年至少评审一次，以确保其持续适用性和有效性。第七章附则7.1记录管理风险管理过程中的各类记录（如风险识别清单、风险评估表、风险登记册、风险报告、会议纪要、培训记录、演练记录等）应妥善保存，作为项目档案的组成部分。7.2奖惩对于在风险管理工作中认真负责、有效预防或化解重大风险、避免或减少项目损失的单位和个人，项目部应给予表彰或奖励；对于